證券公司證券營(yíng)業(yè)部重大事項(xiàng)報(bào)告制度-文庫(kù)吧
2025-09-17 11:53 本頁(yè)面
【正文】 各證券營(yíng)業(yè)部凡發(fā)生如下情況，均納入報(bào)告范圍： （一）證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生員工意外事故或員工失蹤等情況； （二）證券營(yíng)業(yè)部員工涉嫌違法違規(guī)的； （三）客戶在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所鬧事，或與證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生糾紛的； （四）客戶個(gè)人或者集體上訪的； （五）證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)的； （六）因涉及債務(wù)問(wèn)題 、 或 有債務(wù)問(wèn)題可能收到或已經(jīng)收到法院封存及訴訟的； （七）證券營(yíng)業(yè)部收到證券交易所、證監(jiān)會(huì)、人民銀行、財(cái)政、 2 稅務(wù)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管函、行政通報(bào)、經(jīng)濟(jì)處罰的； （八）當(dāng)?shù)卣?府、當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)要求報(bào)告的其他情況； （九）其它可能給公司和證券營(yíng)業(yè)部造成重大經(jīng)濟(jì)損失或重大社會(huì)影響的業(yè)務(wù)、事
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