證券公司證券營業(yè)部重大事項報告制度-文庫吧
2024-10-01 11:53 本頁面
【正文】 各證券營業(yè)部凡發(fā)生如下情況，均納入報告范圍： （一）證券營業(yè)部發(fā)生員工意外事故或員工失蹤等情況； （二）證券營業(yè)部員工涉嫌違法違規(guī)的； （三）客戶在營業(yè)場所鬧事，或與證券營業(yè)部發(fā)生糾紛的； （四）客戶個人或者集體上訪的； （五）證券營業(yè)部發(fā)生重大業(yè)務(wù)差錯的； （六）因涉及債務(wù)問題 、 或 有債務(wù)問題可能收到或已經(jīng)收到法院封存及訴訟的； （七）證券營業(yè)部收到證券交易所、證監(jiān)會、人民銀行、財政、 2 稅務(wù)及其他監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管函、行政通報、經(jīng)濟處罰的； （八）當?shù)卣?府、當?shù)乇O(jiān)管部門要求報告的其他情況； （九）其它可能給公司和證券營業(yè)部造成重大經(jīng)濟損失或重大社會影響的業(yè)務(wù)、事
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