【正文】 要有一種表面上駕于社會(huì)之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突，把沖突保持在 “秩序 ”的范圍以內(nèi)；這種從社會(huì)中產(chǎn)生但又自居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)脫離的力量，就是國(guó)家。 ”——恩格斯 韋伯的國(guó)家概念 ?國(guó)家是唯一合法壟斷了強(qiáng)制手段的暴力機(jī)器 四、 幾組相關(guān) 概念 ? nation與 state的區(qū)別 ? 國(guó)家與政府的區(qū)別 ? 民族國(guó)家 (nationstate) 五、善惡兩種國(guó)家觀 ? 古典城邦觀念：國(guó)家大于個(gè)人 ，國(guó)家與善的生活 ? 近代契約觀念：個(gè)人大于國(guó)家 ，國(guó)家作為必要的惡 六、民族國(guó)家四要素 ? 領(lǐng)土 ? 人口 ? 主權(quán) ? 政府 第二節(jié) 現(xiàn)代國(guó)家的興起 ? 一、現(xiàn)代國(guó)家形成的條件 ? 資源的大量獲取 ? 安全的地緣政治 ? 持續(xù)的政治人才供給 ? 戰(zhàn)爭(zhēng)中獲勝 ? 被統(tǒng)轄人口文化上同質(zhì) ? 中央權(quán)力與地方精英的強(qiáng)大同盟 二、現(xiàn)代國(guó)家興起的意義 ? 在傳統(tǒng)社會(huì)中屬于土地貴族的政治權(quán)力，都逐漸集中到國(guó)家手中，形成中央與地方之分。 ? 國(guó)家的政治權(quán)力延伸至基層社會(huì)。 ? 民眾開(kāi)始向國(guó)家提出訴求 （民主） 。 ? 國(guó)家形成之后，借助國(guó)家強(qiáng)制力量去進(jìn)行民族建構(gòu)，使共同地域內(nèi)的人口形成了統(tǒng)一的民族認(rèn)同。 ? 在國(guó)家形成的過(guò)程中，興起了個(gè)人的政治權(quán)利 （公民權(quán)）。 課后 思考： ?與西歐相比，中國(guó)民族 國(guó)家的形成具有什么樣的獨(dú)特性？ 國(guó)家與社會(huì)關(guān)系 熊易寒 復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院 一、 流匪與駐匪： 國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的一個(gè)隱喻 ? ，總是攫取普通人產(chǎn)出的一小部分作為其穩(wěn)定的稅源，保持普通人進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)的動(dòng)力。 ? ——即使匪幫首領(lǐng)年復(fù)一年地從他們身上榨取油水 ——也寧愿需要一個(gè)固定的匪幫而不是間或竊取他們的流動(dòng)匪幫來(lái)統(tǒng)治。 ? 益，因此愿意提供國(guó)內(nèi)秩序與其他公共物品。所以，他不是一匹捕食鹿的狼，而是一個(gè)要確保其所養(yǎng)的奶牛能夠得到保護(hù)的牧場(chǎng)主。 ? （ 《 權(quán)力與繁榮 》 ，曼瑟 奧爾森著） 二、國(guó)家看待社會(huì)的方式 (seeing like a state) 原 始 森 林 綠 化 幸福工程失敗的原因 ? ——也就是上面所說(shuō)的能夠重塑社會(huì)的國(guó)家簡(jiǎn)單化； ? ，也可以說(shuō)是一種強(qiáng)烈而固執(zhí)的自信，他們對(duì)科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)能力的擴(kuò)大、人們的需求不斷得到滿足，以及對(duì)自然（包括人類社會(huì)）的掌握有很強(qiáng)烈的信心； ? ，它有愿望而且也有能力使用它所有的強(qiáng)制權(quán)力來(lái)使那些極端現(xiàn)代主義的設(shè)計(jì)成為現(xiàn)實(shí)； ? ，這樣的社會(huì)缺少抵制這些計(jì)劃的能力 ? （ 《 國(guó)家的視角：那些試圖改善人類狀況的項(xiàng)目是如何失敗的 》 ，詹姆斯 斯科特著） 三、市民社會(huì)概念的緣起與演進(jìn) ? ：政治界定社會(huì)身份 ? ：世俗社會(huì)與教會(huì)的分離 ? ? ：市民社會(huì)與國(guó)家的分離 ：政治界定社會(huì)身份 ? 柏拉圖的政體類型 政體類型 統(tǒng)治者的特征 貴族制 (Aristocracy) 慈善正義的人 軍統(tǒng)制 (Timocracy) 熱愛(ài)勝利和榮譽(yù)的人 寡頭制 (Oligarchy) 熱愛(ài)金錢的人 民主制 (Democracy) 熱愛(ài)自由的人 僭主制 (Tyranny) 熱愛(ài)權(quán)力的人 亞里士多德的政體類型 一人統(tǒng)治 少數(shù)人統(tǒng)治 多數(shù)人統(tǒng)治 為了公眾利益 君主制 貴族制 共和制 為了私人利益 僭主制 寡頭制 民主制 古希臘 羅馬的城邦國(guó)家：一元主義 ? 柏拉圖、亞里士多德將國(guó)家視為人類聯(lián)合體中至高無(wú)上的東西，其活動(dòng)沒(méi)有任何界限。后者的一元論國(guó)家是國(guó)家地位高于任何團(tuán)體但允許其他團(tuán)體存在；前者的一元論國(guó)家卻傾向于取消其他團(tuán)體并消化其功能。 “雙劍論 ” ? 政權(quán)只是世俗社會(huì)的一個(gè)組成部分； ? 上帝為不同的目的賜予人類兩個(gè)權(quán)力中心：世俗權(quán)威與宗教權(quán)威。 ? 基督教改革：教會(huì) 國(guó)家二元論 ? 凱撒的當(dāng)歸凱撒，上帝的當(dāng)歸上帝；然而有無(wú)數(shù)種方式使世俗事務(wù)和精神事務(wù)結(jié)合在一起。兩個(gè)領(lǐng)域的區(qū)分只是想象中的。 ? 教皇對(duì)二元論的反對(duì)；國(guó)家對(duì)二元論的攻擊 一元論的重現(xiàn)：主權(quán)理論 ? 絕對(duì)主義君主制：以犧牲貴族的利益為代價(jià)逐漸鞏固君主的權(quán)力 ? 民族主義情感的萌芽：法國(guó)的教士在納稅問(wèn)題上支持法國(guó)國(guó)王菲利普而反對(duì)羅馬教皇；當(dāng)英國(guó)的亨利八世 （ 14911547） 宣稱自己是教會(huì)的領(lǐng)袖時(shí)，他就統(tǒng)一了兩個(gè)領(lǐng)域 ? 內(nèi)部腐敗和教會(huì)分裂降低了教會(huì)聲望，導(dǎo)致教權(quán)體制在政治上受到削弱 ? 政教分離：由于教會(huì)的刺已經(jīng)被拔掉，國(guó)家就可以保持中立 、政治社會(huì)與市民社會(huì) ：社會(huì)先于政府而存在 ：自由君主政體乃是強(qiáng)大的中央政權(quán)同該政權(quán)必須面對(duì)的諸多彼此勾連的機(jī)構(gòu)和社會(huì)之間的均衡 洛克 ? “雖然這是自由的狀態(tài)，卻不是放任的狀態(tài)?！匀粻顟B(tài)有一種為人人所應(yīng)遵守的自然法對(duì)它起著支配作用；而理性，也就是自然法，教導(dǎo)著有意遵從理性的全人類：人們既然都是平等和獨(dú)立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財(cái)產(chǎn)。 ” ? “在自然狀態(tài)中，人人都擁有執(zhí)行自然法的權(quán)力。 ……公民政府是針對(duì)自然狀態(tài)的種種不方便情況而設(shè)置的正當(dāng)救濟(jì)。 ” ? 社會(huì)有自己前政治的生命和統(tǒng)一性，社會(huì)有權(quán)力去確立或取消政治權(quán)力。 ：市民社會(huì)與國(guó)家的分離 ? 黑格爾認(rèn)為，市民社會(huì)是處于家庭和國(guó)家之間的地帶，是同時(shí)與自然社會(huì)（家庭）和政治社會(huì)（國(guó)家）相對(duì)立的概念，由三個(gè)部分組成： ? ——市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)； ? ——自愿組織； ? ——警察和司法機(jī)構(gòu)。 ? （ 《 法哲學(xué)原理 》 ，黑格爾著） 小結(jié)：一元論與多元論 ? 多元論： （ 1） 為什么有必要限制國(guó)家的功能； （ 2）在哪些地方實(shí)行限制；（ 3）在缺乏統(tǒng)一機(jī)構(gòu)的情況下，社會(huì)如何與國(guó)家共處或整合？ ? 一元論：（ 1）社會(huì)需要整合；（ 2）國(guó)家可以完成這項(xiàng)工作；（ 3）把這種責(zé)任托付給國(guó)家所冒的風(fēng)險(xiǎn)可以被預(yù)先穩(wěn)妥防范的，或者利大于弊。 四 、市民社會(huì) (civil society)的含義和性質(zhì) ? ? ? ? （ selfrule)性與相對(duì)獨(dú)立性： ? （查爾斯 .泰勒） ? ，只要存在不受制于國(guó)家權(quán)力支配的自由社團(tuán)，市民社會(huì)便存在了； ? ，只有當(dāng)整個(gè)社會(huì)能夠通過(guò)那些不受國(guó)家支配的社團(tuán)來(lái)建構(gòu)自身并協(xié)調(diào)其行為時(shí)，市民社會(huì)才存在； ? ，只有這些社團(tuán)能夠相當(dāng)有效地決定或影響國(guó)家政策方向時(shí)，才能稱之為市民社會(huì)。 ? Civil是西方歷史進(jìn)程中所發(fā)生的一種獨(dú)特的現(xiàn)象，在 11世紀(jì)左右，地區(qū)間貿(mào)易的發(fā)展，在意大利和法國(guó)南部的一些城堡的周圍聚集了許多商人和手工業(yè)者，這些人占據(jù)了城堡的外圍，稱為外堡 (burgus)，這些居民被稱為 (bourgeois)，這些人結(jié)成的共同體稱為 civitatis，也就是 civil的拉丁文詞根。 ? 洛克：市民社會(huì)先于或外于國(guó)家 ? 黑格爾：市民社會(huì)外在于國(guó)家，但由于其私人性和特殊性，必須由代表普遍性價(jià)值的國(guó)家來(lái)調(diào)整和控制，因此國(guó)家高于市民社會(huì) ? 馬克思：國(guó)家是由市民社會(huì)中的核心性質(zhì) ——階級(jí)性決定的，作為物質(zhì)生產(chǎn)關(guān)系總和的市民社會(huì)決定國(guó)家，而不是國(guó)家來(lái)決定市民社會(huì)。 （ selfrule)性與相對(duì)獨(dú)立性 ? 不受制于國(guó)家權(quán)力支配而存在的自由社團(tuán) ? 整個(gè)社會(huì)能夠通過(guò)這些不受國(guó)家權(quán)力支配的社團(tuán)來(lái)建構(gòu)自身并協(xié)調(diào)其行為； ? 這些社團(tuán)能夠相當(dāng)有效地決定并影響國(guó)家政策的方向 ? “有助于美國(guó)維護(hù)民主共和制度的原因，可以歸結(jié)為下列三項(xiàng)：第一，上帝為美國(guó)人安排的獨(dú)特的、幸運(yùn)的地理環(huán)境；第二，法制，第三，生活習(xí)慣和民情。 ”“按貢獻(xiàn)對(duì)它們分級(jí)。依我看，自然環(huán)境不如法制，而法制又不如民情。 ”——托克維爾 《 論美國(guó)的民主 》 ? 市民社會(huì)的三個(gè)要素：一是由一套經(jīng)濟(jì)的、宗教的、知識(shí)的、政治的自主性機(jī)構(gòu)組成的，有別于家庭、家族、地域或國(guó)家的一部分社會(huì)。二是這一部分社會(huì)在它自身與國(guó)家之間存在一系列特定關(guān)系以及一套獨(dú)特的機(jī)構(gòu)或制度，得以保障國(guó)家于市民社會(huì)的分離并維持二者之間的有效聯(lián)系。三是一整套廣泛傳播的文明的抑或市民的風(fēng)范。 五 、 國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的理論范式 ? 多元主義（公民社會(huì)、利益集團(tuán)） ? 法團(tuán)主義 ? 政治社會(huì) (political society)（查特吉） ? 國(guó)家嵌入社會(huì) (stateinsociety)(Migdal) ? 不成熟的公民社會(huì) (nascent civil society)(White) 多元主義與法團(tuán)主義的區(qū)別 ? 多元主義政治過(guò)程的重心是利益集團(tuán)和代議機(jī)關(guān)的關(guān)系（主要是利益訴求）；法團(tuán)主義則是功能團(tuán)體 ——行業(yè)組織化的利益代表與國(guó)家的關(guān)系（包括利益聚合、被委托推行政策的責(zé)任） ? 前者強(qiáng)調(diào)自發(fā)形式、多數(shù)量參與，大范圍和競(jìng)爭(zhēng)；后者強(qiáng)調(diào)控制、數(shù)量限制、分層處理、共容互賴。 ? 前者相信多元競(jìng)爭(zhēng)有助于體制的平衡；后者認(rèn)為有序互動(dòng)才能防止失衡，達(dá)到理性調(diào)節(jié)。 當(dāng)代中國(guó)國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的理論模型 ? 全能主義（鄒儻） ? 市民社會(huì)反抗國(guó)家 (Ostergaar) ? 準(zhǔn)市民社會(huì) (semicivil society)（何包鋼） ? 國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)的市民社會(huì) (stateled civil society)(Frolic) ? 第三領(lǐng)域（黃宗智） ? 法團(tuán)主義、地方法團(tuán)主義（安戈、陳佩華、戴慕珍、張靜） ? 分類控制（康曉光） 全能主義 ? 全能主義 (totalism) 區(qū)別于極 權(quán)主義(totalitarianism) ，是 指政治機(jī)構(gòu)的權(quán)力可以隨時(shí)地?zé)o限制地侵入和控制社會(huì)每一個(gè)階層和每一個(gè)領(lǐng)域的指導(dǎo)思想 。（ 鄒讜 ） 國(guó)家與社會(huì)關(guān)系理論的局限性 ? 預(yù)設(shè)了國(guó)家與社會(huì)的二元對(duì)立，忽視了國(guó)家內(nèi)部與社會(huì)內(nèi)部的多樣性，事實(shí)上國(guó)家和社會(huì)都不是鐵板一塊 ? 國(guó)家：中央 地方、條塊、部門之間、地方之間，碎片化的威權(quán) (fragmented authoritarian) ? 社會(huì)：宗族、村落、宗教、民族 …… 六、 市民社會(huì)與國(guó)家權(quán)力形態(tài) ? ：國(guó)家決定社會(huì) ? ：社會(huì)制衡國(guó)家 ? ：社會(huì)決定國(guó)家 ? ：國(guó)家高于社會(huì) ? ：國(guó)家與社會(huì)的持續(xù)不斷地良性互動(dòng) A B C D 國(guó) 家 社 會(huì) 強(qiáng) 弱 強(qiáng) 弱 六、 市民社會(huì)與國(guó)家權(quán)力形態(tài) ? ：國(guó)家決定社會(huì) ? ：社會(huì)制衡國(guó)家 ? ：社會(huì)決定國(guó)家 ? ：國(guó)家高于社會(huì) ? ：國(guó)家與社會(huì)的持續(xù)不斷地良性互動(dòng) 六、 市民社會(huì)與國(guó)家權(quán)力形態(tài) ? 監(jiān)督和制衡國(guó)家權(quán)力 ? 培育民主的價(jià)值觀念與政治文化 ? 推進(jìn)民主發(fā)展的進(jìn)程 贊美現(xiàn)代國(guó)家的 N條理由 ? ? ? ? ?…… 反對(duì)的聲音 ? ? ? ? 政治發(fā)展的動(dòng)力 ? 社會(huì)推動(dòng)：主要發(fā)生在歐美國(guó)家，無(wú)論國(guó)家、社會(huì)還是民眾都沒(méi)有對(duì)政治發(fā)展的方向有明確地設(shè)定，政治的走向是沿著國(guó)家與社會(huì)力量對(duì)比的方向前進(jìn)的； ? 政府推動(dòng)：主要發(fā)生在后發(fā)現(xiàn)代化國(guó)家，由于缺乏自發(fā)的社會(huì)力量，政治發(fā)展是在國(guó)家和政府力量的推動(dòng)下前進(jìn)的，而且對(duì)于政治發(fā)展的方向一般有比較明確的目標(biāo)和綱領(lǐng)。 思考題 ? 國(guó)家應(yīng)該干預(yù)社會(huì)嗎？國(guó)家與社會(huì)的界限應(yīng)當(dāng)如何劃分？ 社會(huì)階級(jí)與國(guó)家 熊易寒 復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院 一、什么是階級(jí)？ 列寧的定義 ? 所謂階級(jí)，就是這樣一些大的集團(tuán)，這些集團(tuán)在歷史上一定社會(huì)生產(chǎn)體系中所處的地位不同，對(duì)生產(chǎn)資料的關(guān)系（這些關(guān)系大部分是在法律上明文規(guī)定了的）不同，在社會(huì)勞動(dòng)組織中所起的作用不同，因而領(lǐng)得自己所支配的那份社會(huì)財(cái)富的方式和多寡也不同。所謂階級(jí)，就是這樣一些集團(tuán)，由于他們?cè)谝欢ㄉ鐣?huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中所處的地位不同，其中一個(gè)集團(tuán)能夠占有另一個(gè)集團(tuán)的勞動(dòng)。 一、什么是階級(jí)？ 概念的比較 ? （ 1）階級(jí)與階層（社會(huì)分層） ? （ 2）階級(jí)與利益集團(tuán)（羅伯特 ?達(dá)爾） ? （ 3）階級(jí)與身份群體（馬克斯 ?韋伯） （ 1）階級(jí)與階層 ? 階層就是指有人社會(huì)資源多，有人社會(huì)資源少的不平等狀態(tài)（富永健一）。 ? 階級(jí)關(guān)注的是生產(chǎn)資料的所有權(quán)，而階層關(guān)注的是社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位，通常用收入和受教育程度來(lái)衡量 ——斷裂（質(zhì)） （量）。 ? 階級(jí)是一種相對(duì)封閉的、自我循環(huán)的社會(huì)群體，相反階層是建立在職業(yè)、收入等基礎(chǔ)之上的可流動(dòng)