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正文內(nèi)容

投資銀行理論與實(shí)務(wù) 第三章 證券交易-文庫吧

2025-01-02 12:26 本頁面


【正文】 事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)須具備的條件 經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須依法設(shè)立。 獲得證券監(jiān)管部門的審批同意 擁有一定資本額 獨(dú)立法人,具有承擔(dān)從事代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 的能力。 三、證券經(jīng)紀(jì)商的行為規(guī)范 在指定的地點(diǎn)設(shè)立營業(yè)場所從事證券交易 按規(guī)定的比例及方式收取傭金 未經(jīng)客戶委托不得代客買賣 堅(jiān)持公平交易的原則,禁止任何內(nèi)幕交易、 欺詐等違法行為 四、證券經(jīng)紀(jì)商的種類 傭金經(jīng)紀(jì)商。 交易所經(jīng)紀(jì)商。 專營經(jīng)紀(jì)商 五、
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