投資銀行理論與實務 第三章 證券交易-文庫吧
2025-12-19 12:26 本頁面
【正文】 事證券經(jīng)紀業(yè)務須具備的條件 經(jīng)營機構(gòu)必須依法設立。 獲得證券監(jiān)管部門的審批同意 擁有一定資本額 獨立法人，具有承擔從事代理業(yè)務風險 的能力。 三、證券經(jīng)紀商的行為規(guī)范 在指定的地點設立營業(yè)場所從事證券交易 按規(guī)定的比例及方式收取傭金 未經(jīng)客戶委托不得代客買賣 堅持公平交易的原則，禁止任何內(nèi)幕交易、 欺詐等違法行為 四、證券經(jīng)紀商的種類 傭金經(jīng)紀商。 交易所經(jīng)紀商。 專營經(jīng)紀商 五、
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