證券經(jīng)紀人開戶培訓(xùn)-文庫吧
2024-12-26 19:36 本頁面
【正文】 責的原則，同時也可以實現(xiàn)客戶信息保密的原則，避免內(nèi)部的競爭與矛盾。謝謝！ 二、指定交易、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理 ？ 自行選擇一家證券營業(yè)部為其指定交易的代理機構(gòu) → 攜帶其本人身份證原件和證券帳戶卡原件 → 與券商簽訂 《 指定交易協(xié)議書 》 → 由券商向交易所電腦交易系統(tǒng)申報。 指定交易申報一經(jīng)交易所電腦交易系統(tǒng)確認即生效。交易所于當日閉市后通過成交數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)將已確認生效的指定交易數(shù)據(jù)傳送至相關(guān)證券營業(yè)部 2．如何變更指定交易？ 必須先由原指定券商審核其有無交易交收責任后，即可由其辦理撤消指定交易手續(xù)。原指定交易撤消后，投資者可到新的營業(yè)部重新辦理指定交易手續(xù)，指定交易生效后，投資者即可在新營業(yè)部進行證券買賣。整個過程可以即時完成。 二、指定交易、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理 3．指定交易在何種情況下不能撤銷？ 投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易： （ 1） 撤銷當日有交易行為的；① 當天有成交； （ 2）撤銷當日有申報；② 當天有委托，未成交； （ 3） 有未到期權(quán)益的賬戶；①新股申購未到期的；② 該帳戶證券余額有負數(shù)未解決或該帳戶撤消后，造成總的證券余額出現(xiàn)負數(shù)； （ 4）因回購或其他事項未了結(jié)，相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。 (5)登記公司認為不能撤銷的情況。 ? 撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后，方可進行交易。 二、指定交易、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理 ？ ? 第一、賬戶狀態(tài)不正常。當天開的股東賬戶，還未生效（新開出的股東帳號 T+1 日才能生效），這些帳號開出當天無法辦理指定交易；股東卡被注銷無法辦理指定交易； ? 第二、可能是該投資者的帳戶被其他證券營業(yè)部誤指定了，投資者需要先向中國證券登記結(jié)算公司查詢到身份證所對應(yīng)的股東帳號及相關(guān)證券公司營業(yè)部信息，與證券公司營業(yè)部聯(lián)系銷戶事宜后，再重新辦理開戶及指定交易手續(xù)。 ? 第三、長時間未交易或無持倉證券賬戶休眠，需至開戶營業(yè)部辦理激活后使用。 二、指定交易、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理 ？ 投資者辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時，持本人身份證、證券賬戶卡及轉(zhuǎn)入券商席位號，到轉(zhuǎn)出托管商處提出申請
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