【正文】 控制要求總數(shù)： 完全控制數(shù)目 ： 完成率百分比 %： 一、 UPC條形碼每月工作回顧 《 UPC條形碼每月工作回顧》是對條形碼管理、價(jià)格競爭信息交流及盤點(diǎn)設(shè)備的管理等的評估，包 括 4項(xiàng)內(nèi)容，具體如表 107所示。 表 107UPC條形碼每月工作回顧 1． 是否每 2個(gè)小時(shí)查閱電腦？查看各部門的掃描率、顧客滿意卡、價(jià)格變更，收銀員工作報(bào)告和臨時(shí)商品報(bào)告。檢查系統(tǒng)是否工作正常。查看報(bào)告時(shí)間。備注： 2． 競爭價(jià)格清單是否每月打印一鎰并分發(fā)給營運(yùn)各部門經(jīng)理查閱？同時(shí)是否有簽出 /入登記手冊？部門經(jīng)理是否在閱讀后交還 UPC辦公室？競爭價(jià)格清單應(yīng)每月打印一次，并發(fā)給營運(yùn)各部門經(jīng)理查閱，但必須進(jìn)行簽出入登記，閱讀這份報(bào)告不是 UPC辦公室員工的職責(zé)，而是每位部門經(jīng)理都有責(zé)任取得這份報(bào)告，在取出或交還報(bào)告的同時(shí)，要做登記，并確保在閱讀后交回 UPC辦公室。備注： 3． 檢查盤點(diǎn)機(jī)的控制情況，確保設(shè)備的完整正常以及整潔干凈。與 UPC辦公室員工一起檢查工作程序，確保遵循正確的程序來維護(hù)設(shè)備，如打印機(jī)、終端機(jī)以及其他，如發(fā)現(xiàn)某個(gè)設(shè)備不能正常運(yùn)作，則要采取措施及時(shí)維修，同時(shí)也要檢查控制程序，以確保設(shè)備的正確使用。備注： 4． 所有補(bǔ)貨通知單是否在每天上午 9： 00前發(fā)到各部門？在系統(tǒng)上核查商品管理、設(shè)備、訂單、然后合計(jì)每個(gè)部門有無未完成的清單，進(jìn)行跟進(jìn)。備注： 控制要求總數(shù)： 完全控制數(shù)目 ： 完成率百分比 %： 二、 現(xiàn)金辦公室每月工作回顧 《 現(xiàn)金辦公室每月工作回顧》是對相關(guān)管理人員，現(xiàn)金辦的人員是否嚴(yán)格按照工作程序工作的評估，包括 21項(xiàng)內(nèi)容，具體如表 108所示。 表 108現(xiàn)金辦公室每月工作回節(jié) 1． 管理人員是否每天審閱《現(xiàn)金基金轉(zhuǎn)移報(bào)告》及其他相關(guān)報(bào)告？查閱報(bào)告以確保管理人員對這些試行和最終報(bào)告均瀏覽過。備注： 2． 所有的平衡調(diào)整在確定之前是否經(jīng)過管理人員的批準(zhǔn)？所有的平衡調(diào)整在確定之前必須經(jīng)過管理人員的批準(zhǔn)。備注： 3． 在現(xiàn)金離開辦公室之前，管理人員是否批準(zhǔn)過所有出納現(xiàn)金？查閱 10 份最近的《管理人員回顧報(bào)告》，每一筆現(xiàn)金離開辦公室時(shí)，必須有管理人員在 《現(xiàn)金轉(zhuǎn)移登記表》上 簽字批準(zhǔn)，在報(bào)告中核查每項(xiàng)現(xiàn)金轉(zhuǎn)移細(xì)節(jié)，同時(shí)也要在《現(xiàn)金轉(zhuǎn)移登記表》上每一行進(jìn)行簽字認(rèn)可。備注： 4． 所有的現(xiàn)金轉(zhuǎn)移的處理是否匯入正確的部門？查閱 10份最近的《管理人員回顧報(bào)告》，管理人員必須審閱每項(xiàng)《現(xiàn)金轉(zhuǎn)移表》，以確保每項(xiàng)都匯入正確部門。備注： 5． 所有的現(xiàn)金轉(zhuǎn)移處理是否匯入正確帳號？備注： 6． 是否核查過所有的 POS機(jī)的讀帶？查閱 10份最近的《收銀機(jī)銷售報(bào)告》，如果此報(bào)告上總金額有變化，管理人員必須核對 POS收銀機(jī)讀帶，如進(jìn)行調(diào)整必須注明原因。備注： 7． 在最后確定報(bào)告之前，是否調(diào)查過所有現(xiàn)金的短 缺情況？必須對每項(xiàng)大于人民幣 20 元現(xiàn)金短缺進(jìn)行調(diào)查，之后才能確定收銀機(jī)的銷售報(bào)告，每項(xiàng)現(xiàn)金短缺都要注明理由或附上發(fā)給收銀員的粉紅單，任何改動(dòng)都要做出注釋。備注： 8． 是否對前一天的所有更改都進(jìn)行過簽查？管理人員必須審閱《收銀機(jī)銷售報(bào)告》以確保前一天的更改正確無誤，并能夠體現(xiàn)在《收銀機(jī)銷售報(bào)告》中。備注： 9． 退款小票的總額是否與《收銀機(jī)銷售報(bào)告》上的退款總額一致？現(xiàn)金辦的員工應(yīng)該每天累加每部收銀機(jī)的退款小票總額。小票累計(jì)總額必須與《收銀機(jī)銷售報(bào)告》中的退款總額一致。如出現(xiàn)不一致，則要查閱收銀機(jī)帶，以確定有無丟失，現(xiàn) 金辦必須與相關(guān)的收銀員一起跟進(jìn)此事。備注： 10． 是否累加過銀行存款小票總額并與《每日存款報(bào)告》的最終副本相符合？查閱 10 份最近的《每日存款報(bào)告》（只查閱最終副本），確保每天都累計(jì)過銀行存款小票總額，其總額應(yīng)與《每日存款報(bào)告》和《收取現(xiàn)金細(xì)節(jié)報(bào)告》上的總額一致，現(xiàn)金辦必須每天累加小票的總額，但這些總額必須在完成報(bào)告（ MOPR）的同時(shí)輸入電腦系統(tǒng)。備注： 11． 存款的程序是否與最新的運(yùn)作指南相符合？商場內(nèi)的提款必須由防損部同事陪同，采有場內(nèi)押款車，如有必要去銀行存款時(shí)，必須有管理人員和防損部同事陪同。備注： 12． 在將現(xiàn)金送往 銀行之前，所有現(xiàn)金是否都存放于保險(xiǎn)柜中？確保送往銀行的現(xiàn)金在送之前都存放于上鎖的保險(xiǎn)柜中。備注： 13． 所有的存款現(xiàn)金是否經(jīng)過現(xiàn)金辦負(fù)責(zé)人的核對？每次存款小票都需注明準(zhǔn)備存款員工的姓名和準(zhǔn)備的時(shí)間，還應(yīng)注明核對存款人的姓名。備注： 14． 是否實(shí)施“現(xiàn)金職責(zé)計(jì)劃”？確?，F(xiàn)金辦執(zhí)行“現(xiàn)金職責(zé)計(jì)劃”以明確收銀員對現(xiàn)金短缺的職責(zé)，收銀機(jī)日制帶要在營業(yè)時(shí)間內(nèi)一直打印，如果發(fā)現(xiàn)收銀機(jī)現(xiàn)金短缺，查找收銀員的責(zé)任，找出原因，以便改正。備注： 15． 領(lǐng)取設(shè)定收銀機(jī)的現(xiàn)金袋時(shí)是否要進(jìn)行登記？每次重新設(shè)定收銀機(jī)時(shí)，應(yīng)在現(xiàn)金辦進(jìn)行登記后取出現(xiàn)金袋， 在歸還使用過的現(xiàn)金袋后也需進(jìn)行登記，否則會引起丟失、破損的情況，造成損耗。備注： 16． 是否每天使用《零鈔抽屜登記表》？《零鈔抽屜登記表》是“現(xiàn)金職責(zé)計(jì)劃”的一部分，此表能幫助現(xiàn)金辦平衡工作，減少錯(cuò)誤。備注： 17． 是否每天進(jìn)行兩次以上的零鈔清點(diǎn)？備注： 18． 是否遵循“粉紅單”的發(fā)放程序？粉紅單用于確認(rèn)超過人民幣 20 元的現(xiàn)金超短帳，現(xiàn)金必須有明確的粉單發(fā)放程序，這個(gè)工作程序必須以文件的形式提出，并讓所有的收銀員了解此工作程序。備注： 19． 任何超過人民幣 200元現(xiàn)金短缺 /超出是否通知防損部經(jīng)理？備注： 20． 收銀機(jī)讀數(shù)的收放是否控制良 好？現(xiàn)金 /零鈔的存放是否安全合理？每日存款后只有管理人員才能取出收銀機(jī)讀數(shù)，這樣才能保證現(xiàn)鈔總額不會丟失。有權(quán)進(jìn)入收銀機(jī) /零鈔的存放是否安全合理？每日存款后只有管理人員才能取出收銀機(jī)讀數(shù)，這樣才能保證現(xiàn)鈔總額不會丟失。有權(quán)進(jìn)入收銀機(jī) /零鈔維護(hù)只限于現(xiàn)金辦管理人員。備注： 21． 鑰匙箱控制。所有鑰匙在進(jìn)出現(xiàn)金辦公室時(shí)，應(yīng)該在《鑰匙管理登記表》上登記。所有《鑰匙管理登記表》上人員應(yīng)與使用鑰匙的《授權(quán)人員名單》一致。備注： 控制要求總數(shù)： 完全控制數(shù)目 ： 完成率百分比 %： 三、 管理人員每月工作回顧 《管理人員每月工作回顧 》是對整個(gè)商店的管理人員（總經(jīng)理除外）工作的基本評估，包括兩項(xiàng)內(nèi)容，具體如表 109所示。 表 109管理人員每月工作回顧 1． 每個(gè)區(qū)域的墻上是否貼有該區(qū)的《每月營運(yùn)工作回顧》報(bào)告。備注： 2． 是否備用《給總經(jīng)理的信》并每天遞交給總經(jīng)辦。備注： 控制要求總數(shù)： 完全控制數(shù)目 ： 完成率百分比 %： 四、 人事部每月工作回顧 《人事部每月工作回顧》是對商店員工的入職、離職、考勤、調(diào)整工資、員工檔案、員工培訓(xùn)、員工著裝等管理的評估，具體如表 1010所示。 表 1010人事部每月工作回顧 1． 所有參加面試的人選，在面試前是否填寫過 《職位申請表》？備注： 2． 所用應(yīng)聘者是否經(jīng)過兩次面試，并得到有關(guān)管理人員的同意后方能入職？備注： 3． 所有的《入職申請表》是否保留兩年？檢查《入職申請表》中的記錄日期。備注： 4． 離職人員的《員工離職面談表》是否留有檔案？檢查 3 份《員工調(diào)動(dòng)表》，看是否填寫正確，并由管理人員的簽名，最好也有當(dāng)事人的簽名。備注： 5． 是否在離職后 48 小時(shí)內(nèi)刪除離職人員在電腦系統(tǒng)中的資料？檢查 3 位最近離職的人員是否還在電腦系統(tǒng)中。備注： 6． 所有獎(jiǎng)金和預(yù)付工資是否由財(cái)務(wù)部來處理？查看每月工資表是否輸入公司電腦系統(tǒng)中。備注： 7． 以下報(bào)告的存放是否整潔 有序（有具體存放模式）？檢查以下各種報(bào)告是否存放在固定的文件夾中。《考勤例外報(bào)告》（保存 3 個(gè)月）?！睹吭鹿べY報(bào)表》（保存 3 個(gè)月）?！度酥袪顩r報(bào)告》（保存 1 年）?！冻銮跁r(shí)間調(diào)整報(bào)告》（保存 3 個(gè)月）。時(shí)間的調(diào)整是否經(jīng)過授權(quán)人員的簽名。備注： 8． 《考勤例外報(bào)告》確保管理人員都知道所有的例外情況。備注： 9． 是否根據(jù)公司政策建立兩種請假記錄文檔（無效的和有效的）？備注： 10． 對于病假的員工，醫(yī)生對其可返工證明是否附在《請假登記表》上？查看醫(yī)生對員工可返工證明是否附在無效請假文檔上。備注： 11． 是否在評估到期之日前 45天內(nèi)完成對員 工的評估？查看 10份完成的評估表，確認(rèn)該評估是在評估到期日前完成。備注： 12． 根據(jù)評估結(jié)果的工資上漲幅度是否符合商店人事政策的規(guī)定？查看工資上漲幅度一樣的工作評估是否與電腦系統(tǒng)中的一致，打印出員工工資級別清單，查閱員工人事檔案和《工資上漲例外報(bào)告》。備注： 13． 工資上漲幅度是否在有效時(shí)間正確？查看工資上漲有效日期是否符合實(shí)際情況。備注： 14． 在人事部內(nèi)是否張貼有注明 60天內(nèi)需要做工作評估的《員工工作回顧布告欄》（對已經(jīng)做過評估的員工要做出記號）？檢查是否張貼有此布告欄 ，查看此欄中是否注明 60天內(nèi)需要做評估的員工名單， 已做過評估的員工是否做出記號。備注： 15． 是否對請假后返工的員工于 30 天內(nèi)做出評估，并做出相應(yīng)的工資調(diào)整？如果員工的評估到期之日是在員工假期內(nèi)，是否在他假期結(jié)束返工之日起開始調(diào)整工資？查看無效請假文檔是否有員工工作評估到期之日是在假期結(jié)束后進(jìn)行的，查看員工個(gè)人檔案是否有評估，并做了相應(yīng)的工資調(diào)整。備注： 16． 員工的個(gè)人檔案是否含有正確的信息？抽查 15 份員工的個(gè)人資料，確保所有例外已經(jīng)做過更改。備注： 17． 文件箱是否貼有文件內(nèi)容標(biāo)簽？備注： 18． 文件箱不使用時(shí)是否上鎖？備注： 19． 是否按正確的工作程序?qū)T工進(jìn)行工作指導(dǎo)？備注： 20． 對員工的書面警告是否存放在員工個(gè)人資料中？詢問人事部員工是否了解書面警告的工作程序。備注： 21． 保存 1年的所有書面警告是否存放在過期書面警告文件夾中（需再保存 2年時(shí)）？查看過期書面警告文件夾，以確保里面的所有書面警告已有 1年，但不超過 3年。備注： 22． 所有的主管是否了解如何改進(jìn)工齡超過 /少于 6 個(gè)月員工的工作？抽查 2 名營運(yùn)部門 經(jīng)理和 2名采購部門的部門經(jīng)理是否了解正確的員工指導(dǎo)程序，同時(shí)詢問所有的管理人員是否了解正確的員工指導(dǎo)程序。備注： 23． 員工考勤計(jì)劃是否到位，并對此進(jìn)行跟蹤調(diào)查？查看人事部的考勤報(bào)告。備注： 24． 員工的聯(lián) 系方法是否存檔？所有的員工是否都有最新的聯(lián)系方法？查看人事部的員工個(gè)人資料里是否留有員工的聯(lián)系方法，抽查 15名員工的聯(lián)系方法是否可行。備注： 25． 員工的工作時(shí)間安排是否在 3周前建立？查看是否張貼有當(dāng)周的時(shí)間工作安排（還有未來 2周的）。所有的管理人員應(yīng)了解此時(shí)間安排。備注： 26． 所有經(jīng)理上班時(shí)間是否有明確的書面理由？所有的管理人員必須存檔于人事部，此檔案應(yīng)包含當(dāng)周和未來 2周的工作安排，所有管理人員的調(diào)班必須注明理由。備注： 27． 人員狀況表是否張貼在人力資源部的辦公室，并填寫具體？查看人力資源部的辦公室的人員狀況表是否是最 新的。備注： 28． 是否對所有的員工進(jìn)行過培訓(xùn)？查年《員工培訓(xùn)詳細(xì)報(bào)告表》，抽查 5 名新入職員工是否完成所需的培訓(xùn)課程。所有的管理人員必須確保新入職員工有足夠的時(shí)間參加培訓(xùn)。備注： 29． 是否張貼有《員工培訓(xùn)詳細(xì)報(bào)告表》，并根據(jù)此表來培訓(xùn)？查看此表已經(jīng)安排時(shí)間培訓(xùn)的員工，確認(rèn)正確的培訓(xùn)安排。備注： 30． 所有的管理人員必須確保員工有足夠的時(shí)間參加人事部安排的培訓(xùn)。備注。 31． 商場內(nèi)的員工是否佩戴工牌？是否所有的當(dāng)班員工都佩戴工牌。供應(yīng)商也要佩戴公司規(guī)定的牌子，并在規(guī)定處做出入記錄。備注： 32． 所有的員工是否有工作服裝，當(dāng)班期間是否按要 求穿戴？到辦公室，收貨部，采購部，顧 客服務(wù)臺，營運(yùn)各部門現(xiàn)場查看每位員工是否佩戴工牌。查看員工工裝的穿著是否符合要求。備注： 33． 員工所有的個(gè)人物品是否存于更衣室？辦公室、收貨部、采購部及營運(yùn)各部門現(xiàn)場查看每 位 員工是否帶個(gè)人物品。備注： 控制要求總數(shù)： 完全控制數(shù)目 ： 完成率百分比 %： 第二部分商業(yè)連鎖經(jīng)營管理 第三部分 超市經(jīng)營