【正文】 審核，以核查安全和防止污染活動(dòng)是否符合安全管理體系的要求。 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評(píng)價(jià)安全管理體系的有效性，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)對(duì)安全管理體系進(jìn)行復(fù)查。 審核及可能采取的糾正措施應(yīng)當(dāng)按文件規(guī)定的程序進(jìn)行。 除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實(shí)施審核的人員應(yīng)當(dāng)不從屬于被審核的部門。 審核及復(fù)查的結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知所有負(fù)有責(zé)任的人員，以提請(qǐng)他們注意。 負(fù)有責(zé)任的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時(shí)采取糾正措施。 B 部分 審核發(fā)證 13 發(fā)證和定期審核 船舶應(yīng)當(dāng)由持有與該船相關(guān)的“符合證明”或符合 要求的“臨時(shí)符合證明”的公司營運(yùn)。 “符合證明”應(yīng)由主管機(jī)關(guān)，主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國政府， 簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司?！胺献C明”的有效期由主管機(jī)關(guān)確定，但不超過 5 年。該證明應(yīng)當(dāng)被視為該公司能夠符合本規(guī)則要求的證據(jù)。 “符合證明”只對(duì)其載明的船舶種類有效。所載明的船舶種類以初次審核所認(rèn)定的船舶種類為依據(jù)。其它船舶種類，只有在審核其公司的能力確已滿足本規(guī)則關(guān)于此類船舶種類的要求時(shí)才能被載入。關(guān)于船舶種類，參閱公約第 IX/1 條的規(guī)定。 “符合證明”的有效性應(yīng)當(dāng)服從于由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國政府，在周年日前或后三個(gè)月內(nèi)實(shí)施的年 度審核。 如果沒有申請(qǐng) 所要求的年度審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時(shí)，主管機(jī)關(guān)或應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求簽發(fā)證書的締約國政府應(yīng)當(dāng)收回“符合證明”。 如果收回“符合證明”，所有相關(guān)的“安全管理證書”、“臨時(shí)安 11 全管理證書”也應(yīng)當(dāng)收回。 船上應(yīng)當(dāng)保存一份“符合證明”的副本，以便船長被要求時(shí)出示給主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)查驗(yàn)，以及用來接受公約第 IX/ 條規(guī)定的監(jiān)督檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。 在審核該公司及其船上的管理確已按照 經(jīng)認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作后，主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)請(qǐng)求的另一締約國政府，應(yīng)當(dāng)向船舶簽發(fā)有效期不超過 5 年的“安全管理證書”。該證書應(yīng)當(dāng)被視為該船舶符合本規(guī)則要求的證據(jù)。 “安全管理證書”的有效性應(yīng)當(dāng)服從于由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者是應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國政府實(shí)施的至少一次的中間審核。如果只進(jìn)行一次中間審核，且“安全管理證書”的有效期為 5 年，中間審核應(yīng)當(dāng)在證書的第二和第三個(gè)周年日之間進(jìn)行。 除了 的要求之外，如果沒有申請(qǐng) 要求的中間審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時(shí)，主管機(jī)關(guān)或應(yīng)主管機(jī)關(guān)請(qǐng)求簽發(fā)該證書的締約國政府應(yīng)當(dāng)收回“安全管理證書”。 盡管有 和 的規(guī)定，當(dāng)換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書” 有效期屆滿之前三個(gè)月內(nèi)完成時(shí)，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過 5 年。 當(dāng)換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書” 有效期屆滿之日三個(gè)月前完成時(shí)，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”應(yīng)當(dāng)自 完成換證審核之日起有效，且有效期自完成換證審核之日起不超過 5 年。 14 核發(fā)臨時(shí)證書 對(duì)于下列公司，為便利其初始實(shí)施本規(guī)則，在審核該公司業(yè)已建立的安全管理體系滿足本規(guī)則 的目標(biāo)要求后，可向其簽發(fā)一份“臨時(shí)符合證明”，但前提是該公司已做出在“臨時(shí)符合證明”有效期內(nèi)運(yùn)行滿足本規(guī)則全部規(guī)定的安全管理體系的計(jì)劃： .1 公司新成立，或 .2 現(xiàn)有“符合證明”新增船舶種類。 12 該“臨時(shí)符合證明”應(yīng)由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國政府簽發(fā)， 有效期不超過 12 個(gè)月。船上應(yīng)當(dāng)保存一份“臨時(shí)符合證明”的副本，以便船長被要求時(shí)出示給主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)查驗(yàn)，以及用來接受公約第 IX/ 條規(guī)定的監(jiān)督檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。 下述情況下可向船舶簽發(fā)“臨時(shí)安全管理證書”： .1 新造船交付使用； .2 公司新承擔(dān)一艘船舶的營運(yùn)責(zé)任； .3 船舶換旗。 該“臨時(shí)安全管理證書”應(yīng)由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國政府簽發(fā)，有效期不超過 6 個(gè)月。 特殊情況下，主管機(jī)關(guān)或 應(yīng)主管機(jī)關(guān)請(qǐng)求的另一締約國政府，可以對(duì)“臨時(shí)安全管理證書”做自其屆滿之日起不超過 6 個(gè)月的展期。 “臨時(shí)安全管理證書”應(yīng)在審核下述情況后簽發(fā)給船舶： .1 “符合證明”或“臨時(shí)符合證明”覆蓋了該船種； .2 公司在該船實(shí)施的安全管理體系涵蓋了本規(guī)則的關(guān)鍵要素并在為簽發(fā)“符合證明”的審核中已做評(píng)估或在為簽發(fā)“臨時(shí)符合證明”的審核中已表明； .3 公司已做好三個(gè)月內(nèi)審核該船的計(jì)劃； .4 船長和高級(jí)船員熟悉安全管理體系以及其實(shí)施的計(jì)劃安排； .5 已標(biāo)明的重要指令在開航前已下 達(dá)； .6 已用工作語言或船上人員懂得的其它語言提供了有關(guān)安全管理體系的信息。 15 審核 本規(guī)則要求的所有審核，應(yīng)當(dāng)按照主管機(jī)關(guān)充分考慮國際海事組織制定的指南后認(rèn)可的程序進(jìn)行。 16 證書格式 “符合證明”、“安全管理證書”、“臨時(shí)符合證明”和“臨時(shí)安全管理證書”應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則附錄所示格式制作。如果所用語言既非英文又非法文，證書文字應(yīng)當(dāng)包括其中一種。 13 除了本規(guī)則 的要求，“符合證明”和“臨時(shí)符合證明”中所載明的船舶種類 可加以簽注以反映安全管理體系所規(guī)定的對(duì)船舶營運(yùn)的限制。 14 關(guān)于做好《國際船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》修正案實(shí)施相關(guān)工作的通知 各直屬海事局，中國船級(jí)社，各有關(guān)航運(yùn)公司，交通安全質(zhì)量管理體系審核中心： 《國際船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（ ISM 規(guī)則）修正案（附件）已于 2020 年 12 月 4 日在第 85 屆海安會(huì)上以第 273 號(hào)決議通過，并將于 2020 年 7月 1 日起強(qiáng)制實(shí)施。為做好 ISM 規(guī)則修正案實(shí)施的相關(guān)工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 一、各相關(guān)國際航運(yùn)公司應(yīng)抓緊時(shí)間組織研究 ISM 規(guī) 則修改的內(nèi)容，按照修改后的 ISM 規(guī)則在 2020 年 7 月 1 日前完成公司體系文件修改等相關(guān)工作。 二、各審核機(jī)構(gòu)、安全管理體系審核員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)修改后 ISM 規(guī)則的學(xué)習(xí)研討，充分理解掌握 ISM 規(guī)則修正案的精神，自 2020 年 7 月 1 日起主管機(jī)關(guān)將按照修改后的 ISM 規(guī)則對(duì)公司進(jìn)行發(fā)證。 本通知請(qǐng)各直屬海事局盡快告知轄區(qū)相關(guān)國際航運(yùn)公司。 二〇〇九年八月四日 14 ISM 規(guī)則修正案 （ 85）號(hào)決議 （ 2020 年 12 月 4 日） 1 總則 定義 1） 中 “ 包括 ” 改為 “ 或 ” 。修改后 敘述為 “ 重大不符合規(guī)定情況系指對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，或未能有效或系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要求 ” 。 目標(biāo) 2） 改為 “ 對(duì)其船舶、人員及環(huán)境已標(biāo)識(shí)的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并制定適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?” 。 5 船長的責(zé)任和權(quán)力 3） 在 開頭加上 “ 定期 ” 。修改后敘述為 “ 定期復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門報(bào)告其存在的缺陷 ” 。 7 船上操作方案 的制定 4） 第 7 章改為 “ 對(duì)涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當(dāng)制定有關(guān)程序、方案或須知包括必要的檢查清單。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適任人員 ” 。 8 應(yīng)急準(zhǔn)備 5） 改為 “ 對(duì)于船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)予以標(biāo)識(shí)并制定對(duì)其做出反應(yīng)的程序 ” 。 9 不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析 15 6） 改為 “ 公司應(yīng)當(dāng)制定實(shí)施糾正措施的程序，包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情重復(fù)發(fā)生的措施 ” 。 10 船舶和設(shè)備的維護(hù) 7） 刪除 中 “ 在安全管理 體系中建立有關(guān)程序 ” 。修改后敘述為 “ 公司應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當(dāng)提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試 ” 。 12 公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià) 8） “ 公司應(yīng)當(dāng)在不超過 12個(gè)月的間隔期內(nèi)對(duì)船上及岸基實(shí)施內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動(dòng)是否符合安全管理體系的要求。特殊情況下，間隔期不應(yīng)超過 15 個(gè)月 ” 。 9） “? 的有效性，必要時(shí)還應(yīng)對(duì)安全管理體系進(jìn)行復(fù)查 ” 改為 “? 的有 效性 ” 。修改后敘述為 “ 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)制定的有關(guān)程序定期評(píng)價(jià)安全管理體系的有效性 ” 。 13 發(fā)證和定期審核 10） 增加 、 和 ，分別敘述為： 當(dāng)換證審核在原 “ 安全管理證書 ” 有效期屆滿之日后完成時(shí)，新簽發(fā)的 “ 安全管理證書 ” 應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過 5 年。 如果在原 “ 安全管理證書 ” 有效期屆滿日前換證審核已完成，但新證書還未簽發(fā)或未到船，則主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)可以對(duì)原證書予以不超過 5 個(gè)月的展期簽注。 當(dāng) “ 安全管理證書 ” 有效期屆滿時(shí)，如果船舶不在將要對(duì)其進(jìn)行審核的港口，主管機(jī)關(guān)可以對(duì)其 “ 安全管理證書 ” 有效期予以不超過 3 個(gè)月的展期，但此種展期只能是在適當(dāng)、合理的情況下并且是出于允許該船航行至接受審核的港口的目的。被給予證書展期的船舶到達(dá)接受審核的港口后，在沒有取得新證書的情況下不允許離港。換證審核完成后，新 “ 安全管理證書 ” 的有效期自原證書 16 展期前屆滿日起不超過五年。 14 核發(fā)臨時(shí)證書 11） 修改后敘述為 “ 公司已做好三個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)審的計(jì)劃 ” 。 17 中華人民共和國船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則（試行） 2020年 7月 12日 交海發(fā)〔2020〕３８３號(hào) 目 錄 前 言 第一部分 實(shí) 施 １ 總則 １１ 定義 １２ 目標(biāo) １３ 適用范圍 １４ 安全管理體系的功能要求 ２ 安全和環(huán)境保護(hù)方針 ３ 公司的責(zé)任和權(quán)力 ４ 指定人員 ５ 船長的責(zé)任和權(quán)力 ６ 資源和人員 ７ 船上操作方案的制定 ８ 應(yīng)急準(zhǔn)備 ９ 不符合規(guī)定的情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析 １０ 船舶和設(shè)備的維護(hù) １１ 文件 １２ 內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查 第二部分 審核發(fā)證 １３ 發(fā)證和定 期審核 １４ 核發(fā)臨時(shí)證書 １５ 審核管理 １６ 證 書 前 言 １ 為了保障水上交通安全，保護(hù)水域環(huán)境，應(yīng)用《國際船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（ＩＳＭ規(guī)則）的原理，結(jié)合我國實(shí)際情況，制定本規(guī)則。 ２ 本規(guī)則是為了提供船舶安全營運(yùn)和防止污染的管理標(biāo)準(zhǔn)。 ３ 考慮到航運(yùn)公司及其船舶狀況各有不同，本規(guī)則依據(jù)安全和防污染要求的一般原則和總體目標(biāo)制定。 ４ 本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，船岸不同層次的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所列條款具有適應(yīng)其崗位需要的理解和認(rèn)識(shí)。 ５ 高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的承諾 是做好安全管理工作的基礎(chǔ)，各級(jí)人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性則對(duì)船舶的安全和防污染起決定性作用。 第一部分 實(shí) 施 １ 總則 １１ 定義 以下定義適用于第一部分和第二部分。 １１１ “ 本規(guī)則 ” 系指由中華人民共和國交通部頒布的 “ 中華人民共和國船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則 “ 。 １１２ “ 公司 ” 系指中國籍船舶的所有人，或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營運(yùn)責(zé)任并同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織，如船舶管理人或光船承租人。 １１３ “ 主管機(jī)關(guān) ” 系指中華人民共和國海事管理機(jī)構(gòu)。 １１４ “ 安全 管理體系 ” 系指能使公司人員有效執(zhí)行公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。 １１５ “ 符合證明 ” 系指簽發(fā)給公司，表明該公司符合本規(guī)則要求的證明文件。 １１６ “ 安全管理證書 ” 系指發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作的證明文件。 １１７ “ 客觀證據(jù) ” 系指通過觀察、衡量或測試獲得并被證實(shí)的有關(guān)安全或安全管理體系要素的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)聲明。 １１８ “ 不符合規(guī)定的情況 ” 系指已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的情況。 １１９ “ 重大不符合規(guī)