上市公司董辦管理制度-文庫(kù)吧
2025-08-09 15:25 本頁(yè)面
【正文】 5 日以電話、傳真、電子郵件、專人送達(dá)及書(shū)面通知等各種通訊方式或其他書(shū)面方式通知應(yīng)當(dāng)?shù)綍?huì) 的人員。會(huì)議通知包括以下內(nèi)容： 會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)和方式、會(huì)議期限、會(huì)議時(shí)間； 會(huì)議決議的文件。 （三）會(huì)議結(jié)束 后的 2 個(gè)工作日內(nèi)將董事會(huì)決議等文件報(bào)送交易所審核后進(jìn)行公告； （四）按要求做好董事會(huì) 會(huì)議記錄： 會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間、地點(diǎn)和召集人姓名； 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名； 會(huì)議議程； 董事發(fā)言要點(diǎn)； 每一決議事項(xiàng)的表決方式和 結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成，反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）； 董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議記錄及董事會(huì)決議文件上簽字。 （五）不能參加會(huì)議的董事須有書(shū)面委托。委托書(shū)上載明： 受委托人（代理人）的姓名； 委托（代理）事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限； 委托人簽名 或蓋章。 （六）認(rèn)真管理和保存董事會(huì)文件（包括決議文件、輔助文件）、會(huì)議記錄（語(yǔ)言記錄或視頻記錄），并裝訂成冊(cè)建立檔案。 第十二條 有關(guān)監(jiān)事會(huì)事項(xiàng) （一）按規(guī)定籌備召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議； （二）將監(jiān)事會(huì)書(shū)面通知及會(huì)議資料于規(guī)定的時(shí)間以傳真、電子郵件、專人送達(dá)及書(shū)面通知等各種方式或其他方式通知應(yīng)當(dāng)?shù)綍?huì)的人員。會(huì)議通知包括以下內(nèi)容： 會(huì)議日期、地點(diǎn)和方式、會(huì)議期限； 事由和議題； 發(fā)出通知的日期。 第 6 頁(yè) 共 16 頁(yè) （三）按要求做好 積案監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄； （四）會(huì)議結(jié)束后對(duì)會(huì)議內(nèi)容進(jìn)行整 理 ，并對(duì)需要進(jìn)行披露的會(huì)議內(nèi)容及時(shí)進(jìn)行披露。 第五章 證券事務(wù)管理 第十三條 公司指定證券事務(wù)代表向證券交易所和中國(guó)登記結(jié)算中心辦理公司的股權(quán)管理與信息披露 事務(wù)。 第十四條 應(yīng)當(dāng)協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)在信息披露前將公告文稿及相關(guān)材料報(bào)送深圳證券交易所。所報(bào)文稿及材料應(yīng)為中文打印件并簽字蓋章，規(guī)格尺寸為 A4，文稿上應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明擬公告的日期及報(bào)紙。經(jīng)證券交易 所同意后，公司自行聯(lián)系公告事項(xiàng)。不能按預(yù)定日期公告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告證券交易所。 第十五條 公司指定中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙和網(wǎng)站為刊登公司 公告和其他需要披露信息的媒體和網(wǎng)站。在選定或變更指定信息披露的報(bào)紙和網(wǎng)站后，在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所。根據(jù)法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息，公司應(yīng)在第一時(shí)間在上 述報(bào)紙和網(wǎng)站公布。 第十六條 應(yīng)當(dāng)協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)按規(guī)定及時(shí)做好以下公司信息披露事務(wù) : （一）在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后 60 日內(nèi)公告中期報(bào)告，并按要求在指定網(wǎng)站及報(bào)紙上披露； （二）在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 120 日內(nèi)公告經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告； （三）在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后的 30 日內(nèi)公告季度報(bào)告； （四）股東大會(huì)決議形成后的當(dāng)日內(nèi)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議形成后的兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送證券交易所審核后進(jìn)行披露； （五）重大事件發(fā)生后的 2 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證券交易所審核后進(jìn)行披露； （六）在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司股票的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響時(shí)，公司知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息作出公開(kāi)澄清。 第十七條 保證公司信息披露的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。 第十八條 公司發(fā)生重大事件，及時(shí)向證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（如：證監(jiān)局）報(bào)告并公告 ： 第 7 頁(yè) 共 16 頁(yè) （一）公司名稱、股票名稱、《公司章程》、注冊(cè)資金、注冊(cè)地址變更； （二）公司經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生變化或主營(yíng)業(yè)務(wù)變更； （三）公司訂立的合同或擔(dān)保事項(xiàng)涉及的金額達(dá)到公司凈資產(chǎn) 10%以上； （四）公司第一大股東變更、募集資金投向改變、交易金額占公司凈資產(chǎn) %以上的關(guān)聯(lián)交易、股東權(quán)益異常變動(dòng)、企業(yè)收購(gòu)、資產(chǎn)重組或租賃、委托經(jīng)營(yíng)； （五）公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn) 10%以上的重大損失； （六）公司發(fā)生占凈資產(chǎn) 10%以上的債務(wù)糾紛； （七）公司的董事長(zhǎng)、 1/3 以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)； （八）持有公司 5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化； （九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定； （十）涉及公司的重大訴訟、法院依法撤銷股東大會(huì)、董事會(huì)決議或裁定禁止對(duì)公司有控制權(quán)大股東的轉(zhuǎn)讓股份； （十一）公司更換為其審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所； （十二）股票交易出現(xiàn)異常波動(dòng)或其它傳播媒介中傳播與公司有關(guān)的消息，可能對(duì)公司股票交易產(chǎn)生重大影響。 第十九條 公司發(fā)生重大事件，應(yīng)及時(shí)編制重大事件公告書(shū)向社會(huì)披露，說(shuō)明事件的 實(shí)質(zhì)。 第二十條 公司發(fā)行新股、配股、債券等事項(xiàng)需披露的信息： （一）董事會(huì)有關(guān)本次發(fā)行新股、配股、債券等事項(xiàng)的方案表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)工作日內(nèi)公告； （二）發(fā)行新股、配股、債券方案等事項(xiàng)的方案經(jīng)股東大會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日內(nèi)報(bào)送深圳證券交易所等有關(guān)部門審核后公布股東大會(huì)決議； （三）接到證監(jiān)會(huì)出具的發(fā)行新股、配股、債券方案等事項(xiàng)審核意見(jiàn)書(shū)后，應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)工作日內(nèi)以公司董事會(huì)公告的形式公布其申請(qǐng)獲批準(zhǔn)或不獲批準(zhǔn)的消息； （四）發(fā)行新股、配股、債券說(shuō)明書(shū)公布后，公司 應(yīng)當(dāng)在 7
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