【正文】 ? （ 6）經(jīng)濟(jì)效率低下 三、社會主義也可以搞市場經(jīng)濟(jì) ? 計(jì)劃經(jīng)濟(jì) 社會主義 ? 市場經(jīng)濟(jì) 資本主義 ? ? 自然經(jīng)濟(jì) ? ? 商品經(jīng)濟(jì) ? ? 產(chǎn)品經(jīng)濟(jì) ? 四、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場調(diào)節(jié)為輔 （ 19781983）P50 ? ㈠ 提出過程 ? 81年十一屆六中全會 82年十二大 ? ㈡計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場調(diào)節(jié)為輔的內(nèi)涵 ? ，指導(dǎo)性計(jì)劃和市場調(diào)節(jié)的范圍和界限 ? ? ①受傳統(tǒng)觀念束縛（計(jì)劃經(jīng)濟(jì)） ? ②對中國國情的考慮 ? ㈢計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場調(diào)節(jié)為輔理論的進(jìn)步性和局限性 ? ? ①實(shí)現(xiàn)市場調(diào)節(jié)零的突破 ? ②計(jì)劃管理實(shí)現(xiàn)形式多樣化 ? ③強(qiáng)調(diào)計(jì)劃管理要自覺運(yùn)用價(jià)值規(guī)律 ? ? ①把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)看成公有制 ? ②市場調(diào)節(jié)的商品范圍小，基本上不包括生產(chǎn)資料 五、有計(jì)劃商品經(jīng)濟(jì)理論（ 19841986） P51 六、社會主義商品經(jīng)濟(jì)理論（ 19871992） P51 七、社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論（ 1992） 南方談話 ：建設(shè)有中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)就是在社會主義條件下發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)，不斷解放和發(fā)展生產(chǎn)力。 ：堅(jiān)持社會主義市場經(jīng)濟(jì)的改革方向，使市場在國家宏觀調(diào)控下對資源配置起基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用。 八、 完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制 《 中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定 》 宣告了社會主義市場經(jīng)濟(jì)在中國的初步形成（初步建立），并提出了進(jìn)一步完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)和任務(wù)。 ，完善落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的體制保證，“以轉(zhuǎn)變政府職能和深化企業(yè)、財(cái)稅、金融等改革為重點(diǎn)，加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，形成有利于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、促進(jìn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的機(jī)制?！? 九、社會主義市場經(jīng)濟(jì)的基本特征 P5355 、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)是基礎(chǔ) （ 1）社會主義制度性質(zhì) ——毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)（否則會犯“右”的錯(cuò)誤）； （ 2）初級階段生產(chǎn)力狀況 ——毫不動搖地鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展（否則會犯“左”的錯(cuò)誤）； （ 3）堅(jiān)持公有制為主體，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展統(tǒng)一于社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的進(jìn)程中，不能把兩者對立起來。 、多種分配方式并存的分配制度是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的分配方式 （ 1）所有制結(jié)構(gòu)決定分配方式 （ 2）按勞分配借助市場交易關(guān)系實(shí)現(xiàn) （ 3）資源稀缺性決定的要素分配形式會影響按勞分配的實(shí)現(xiàn)過程和實(shí)現(xiàn)形式 十、向市場經(jīng)濟(jì)的漸進(jìn)過渡 P56（特點(diǎn) P5 66） 我國漸進(jìn)式改革取得成功的主要原因： “三個(gè)有利于”標(biāo)準(zhǔn)來判斷改革成效 、穩(wěn)定、發(fā)展的關(guān)系 ，適時(shí)推進(jìn)政治體制改革 十一、建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制 P5761 ⑴ 深化國有企業(yè)改革，重塑市場競爭主體 ⑵健全現(xiàn)代市場體系 ⑶加強(qiáng)和完善宏觀調(diào)控 ⑷深化分配制度改革 ⑸健全社會保障制度 第三專題 向社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)過渡 一、向市場經(jīng)濟(jì)體制過渡的方式與路徑比較 （一） 華盛頓共識與北京共識 P6264 —— 威廉姆森提出 其核心內(nèi)容是私有產(chǎn)權(quán)條件下的資本與市場的全面開放，秉承斯密的自由競爭思想，被稱為 “ 新自由主義的政策宣言 ” 。 ——斯蒂格利茨提出 其強(qiáng)調(diào)與發(fā)展相關(guān)的制度因素，相關(guān)的政策主張只有在一定的制度環(huán)境下才能取得預(yù)期的效果，而制度建設(shè)是不可能一蹴而就的；認(rèn)為發(fā)展不僅是經(jīng)濟(jì)增長，而且是社會的全面進(jìn)步。因此，政策設(shè)計(jì)不僅應(yīng)關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長，而且應(yīng)關(guān)注減少貧困、收入分配、環(huán)境可持續(xù)等問題；強(qiáng)調(diào)政府在經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展中的積極作用。 ：包括三個(gè)基本原理 （ 1）創(chuàng)新的價(jià)值。創(chuàng)新是中國發(fā)展的發(fā)動機(jī)和持續(xù)發(fā)展的手段； （ 2）努力建造一個(gè)有利于持續(xù)、均衡與穩(wěn)定發(fā)展的大環(huán)境； （ 3）自主發(fā)展理論。 （二）兩種改革成本和兩種改革方式 改革過程開始后一切由體制決定的“信息不完全”、“知識不完全”、制度預(yù)期不穩(wěn)定所造成的效率損失。 因社會上某些利益集團(tuán)對改革的抵觸和反對所引起的經(jīng)濟(jì)損失 。 實(shí)施成本 激進(jìn)方式 摩擦成本 漸進(jìn)方式 （三）激進(jìn)式改革與漸進(jìn)式改革的比較 P65 ：從傳統(tǒng)計(jì)劃體制向市場體制的轉(zhuǎn)變過程。從資源配置方式看，實(shí)際上是從等級規(guī)則向產(chǎn)權(quán)規(guī)則轉(zhuǎn)變，其核心是資源配置權(quán)由政府轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)與個(gè)人。 等級規(guī)則：首先構(gòu)建一個(gè)層層隸屬的金字塔形的等級構(gòu)架，再界定每一個(gè)行為人在這個(gè)等級構(gòu)架中所處的位置，然后再進(jìn)一步界定與這個(gè)等級位置相適應(yīng)的資源配置權(quán)力。 產(chǎn)權(quán)規(guī)則：一個(gè)人擁有資源配置權(quán)力的大小與其所擁有的資產(chǎn)數(shù)量正相關(guān)，即擁有的資產(chǎn)越多，所擁有的資源配置權(quán)力越大。 （ 1）政治上實(shí)行民主化，實(shí)際上多黨制。 （ 2）經(jīng)濟(jì)上全盤推行國有企業(yè)的私有化。 （ 3）經(jīng)濟(jì)政策上采用休克療法。 P6 P56 （ 1）利用已有的組織資源推行市場取向的改革。 （ 2）增量改革，即在不觸動既得利益格局的前提下，在邊際上推進(jìn)市場取向的改革。 （ 3）先試驗(yàn)后推廣，即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗(yàn)，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗(yàn)。 二、市場取向改革與供給主導(dǎo)型制度變遷方式 （一）供給主導(dǎo)型制度變遷方式的特征 P68 供給主導(dǎo)型制度變遷方式：在權(quán)力中心的組織與領(lǐng)導(dǎo)下，由權(quán)力中心通過行政命令和法律法規(guī)推進(jìn)的強(qiáng)制性制度變遷。（ 我國的市場取向改革方式之一 ） 、速度、次序、方式的主導(dǎo)力量。 。 ，但只有當(dāng)權(quán)力中心的制度收益大于其成本時(shí)，實(shí)際的制度變遷才可能發(fā)生。由于權(quán)力中心與微觀主體制度創(chuàng)新目標(biāo)函數(shù)與約束條件有差異，因此，政府主體與微觀主體在制度創(chuàng)新中存在利益摩擦。 ，因此下級政府或微觀主體只有得到權(quán)力中心的授權(quán)才能得到制度創(chuàng)新。 ，即建立和推行一套可為下級政府和廣大民眾接受的意識形態(tài)。 （二）約束制度供給的因素分析 P69 ——最重要的因素 所謂憲法秩序是指用以界定國家的產(chǎn)權(quán)和控制的基本結(jié)構(gòu)，它包括確立生產(chǎn)、交換和分配的一整套政治、社會和法律的基本規(guī)則，它為集體選擇確立了原則，從而是制定規(guī)則的規(guī)則。 ：改革（制度變遷）的 “ 非帕累托改進(jìn) ” 即每一項(xiàng)改革新舉措不可能在不減少任何當(dāng)事人的個(gè)人福利的條件下使社會福利最大化，總有部分人損失。 ：改革保障 ：制度知識的積累，包括對制度變化規(guī)律的認(rèn)識和制度創(chuàng)新的技術(shù)知識積累 （重新簽約不僅要花費(fèi)成本，而且要求人們學(xué)習(xí)、適應(yīng)新的規(guī)則和掌握有關(guān)新規(guī)則的指示） 。 （三）供給主導(dǎo)型制度變遷方式與制度選擇目標(biāo)之間的沖突 P72 ：供給主導(dǎo)型制度變遷方式所遵循的是等級規(guī)則；而作為制度選擇目標(biāo)的市場經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)規(guī)則。 ： （ 1）經(jīng)濟(jì)上的障礙表現(xiàn)為政府控制下的分權(quán)化改革將會引起嚴(yán)重的通貨膨脹； （ 2）政治上的障礙表現(xiàn)為政府控制下的分權(quán)化改革將會導(dǎo)致政府權(quán)威得以維持的等級制的瓦解。 三、中間擴(kuò)散型制度變遷方式與地方政府的特殊功能 （一）供給主導(dǎo)型制度變遷中的 “ 諾思悖論 ” “ 諾思悖論 ” ？ P7576 按照諾思的解釋， 經(jīng)濟(jì)增長源泉的核心是產(chǎn)權(quán)制度，產(chǎn)權(quán)越明晰 ，當(dāng)事人的收益預(yù)期越明確，效率越高，經(jīng)濟(jì)增長越快。產(chǎn)權(quán)的明確界定與保護(hù)由國家來界定和保護(hù)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。 但是，作為國家權(quán)力執(zhí)行機(jī)構(gòu)的政府在界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)時(shí)立場并否始終中立，通常會追求雙重目標(biāo)，即社會總產(chǎn)出最大化與統(tǒng)治者集團(tuán)的壟斷租金最大化。 一方面，為了通過社會總產(chǎn)出最大化實(shí)現(xiàn)財(cái)政收入最大化，政府力圖通過履行產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)的職能來構(gòu)建有效率的產(chǎn)權(quán)制度，盡可能降低交易費(fèi)用，提高資源配置效率，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長； 另一方面，為了追求統(tǒng)治者集團(tuán)的壟斷租金最大化，政府就可能力圖通過產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)排斥、限制那些有可能危及其執(zhí)政地位的事實(shí)或潛在的政治上的競爭對手，而對那些有助于其執(zhí)政地位穩(wěn)固的利益集團(tuán)給予優(yōu)惠性關(guān)照，這種在產(chǎn)權(quán)界定與保護(hù)中的區(qū)別對待原則必然會導(dǎo)致低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長期存在，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的衰退。 所謂 “ 諾思悖論 ” 是指一個(gè)能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長的有效率產(chǎn)權(quán)制度依賴于國家對產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的界定與保護(hù)，但受雙重目標(biāo)（社會產(chǎn)出最大化和統(tǒng)治者集團(tuán)壟斷租金的最大化）的驅(qū)動，國家在界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)過程中受交易費(fèi)用和競爭（壟斷） 的雙重約束，會對不同的利益集團(tuán)采取歧視性的政策，從而會容忍低效率產(chǎn)權(quán)的長期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。 “ 諾思悖論 ” ？ P7778 解開 “ 諾思悖論 ” 的突破口介于個(gè)體的自愿牟利行為和完全由權(quán)力中心控制之間的 集體行動 ，即在微觀主體之間的自愿契約與權(quán)力中心的制度供給行為之間，存在一種既能滿足個(gè)體在制度非均衡條件下尋求最大化利益的要求，又可通過在與權(quán)力中心的談判與交易中形成的均勢來實(shí)現(xiàn)國家的壟斷租金最大化的制度變遷方式，實(shí)現(xiàn)向市場經(jīng)濟(jì)的漸進(jìn)過渡。實(shí)施 這一集體行動的主體是組織 。 所謂組織是指在既定制度規(guī)則下需要自身利益最大化的政治、經(jīng)濟(jì)、教育等團(tuán)體。 隨著放權(quán)讓利改革戰(zhàn)略和 “ 分灶吃飯 ” 財(cái)政體制的實(shí)施，擁有較大資源配置權(quán)的 地方政府成為同時(shí)追求利益最大化的政治組織 。當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制度供給意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新的中介環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有 效率的產(chǎn)權(quán)之間達(dá)成一致，化解 “ 諾思悖論 ” 。這樣一種有別于供給主導(dǎo)型與需求誘致型的制度變遷方式，稱為 “ 中間擴(kuò)散型制度變遷方式 ” 。 （二）地方政府在中間擴(kuò)散型制度變遷中的特殊功能 P7880 “ 第一行動集團(tuán) ” 。 隨著放權(quán)讓利改革戰(zhàn)略和財(cái)政分灶吃飯?bào)w制的推行，地方具有獨(dú)立的行為目標(biāo)和行為模式，從而在向市場經(jīng)濟(jì)的漸進(jìn)過渡中扮演著主動謀取潛在制度凈收益的“ 第一行動集團(tuán) ” 的角色。 的競爭。 地方政府作為縱向制度安排的行政代理人，既有動機(jī)又有能力為謀求有利于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的制度安排而與權(quán)力中心討價(jià)還價(jià)。地方政府主要通過以下途徑競爭可獲得壟斷租金的制度創(chuàng)新進(jìn)入權(quán)：一是地方政府直接從權(quán)力中心的制度創(chuàng)新方案中獲得試點(diǎn)權(quán)；二是地方政府通過正式渠道或非正式渠道向權(quán)力中心傳遞反映本地利益的制度創(chuàng)新需求；三是改革方案一旦形成后，地方政府為獲得含有壟斷租金的改革試點(diǎn)權(quán)而展開競爭（能否優(yōu)先獲得進(jìn)入權(quán)，既取決于權(quán)力中心所認(rèn)同的改革方向，還取決于地方政府討價(jià)還價(jià)的實(shí)力和技巧）；四是沒有獲得進(jìn)入權(quán)的地方政府會通過 “ 變通 ” 的方式，以能否實(shí)現(xiàn)本地利益最大化的標(biāo)準(zhǔn)理解和實(shí)施權(quán)力中心的改革方案，使實(shí)際的制度安排或多或少偏離權(quán)力中心的制度供給意愿，從而變相獲得進(jìn)入權(quán)力；五是采取先斬后奏、暗中模仿試點(diǎn)單位的做法或另辟蹊徑等途徑突破進(jìn)入壁壘。 （三）地方政府自發(fā)制度創(chuàng)新的事后追認(rèn) P8182 ：（ 1）先做不說；（ 2）做了再說；（ 3）領(lǐng)導(dǎo)批示或題詞，由 “ 地下 ” 轉(zhuǎn)入 “ 地上 ” ；（ 4） “ 先上車，后買票 ” 。 ： （ 1） 地方政府通過突破進(jìn)入壁壘獲取制度收益的能力與其談判實(shí)力有關(guān)，而這種實(shí)力又與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平及體制環(huán)境有關(guān)（ 與地方政府基于經(jīng)濟(jì)實(shí)力的談判能力有關(guān)）； （ 2） 其創(chuàng)新在多大程度上背離權(quán)力中心的制度供給意愿，取決于正式制度規(guī)則的變通余地； （ 3）與權(quán)威擴(kuò)散化程度有關(guān)。所謂權(quán)威擴(kuò)散化是指下級政府利用上級政府授予的權(quán)威去做并未授權(quán)于它去做的事情。在自上而下的制度變遷中，正式制度規(guī)則的實(shí)施成本與權(quán)威擴(kuò)散化的程度成正比。行政代理層越多，地方政府的經(jīng)濟(jì)利益越獨(dú)立化，其討價(jià)還價(jià)的能力越強(qiáng)，實(shí)施正式規(guī)則的成本就越高，提供給地方政府在正式規(guī)則的邊際上發(fā)揮作用的空間就越大。 （ 4）取決于地方政府為追求潛在制度收益而逐漸改變的制度結(jié)構(gòu)中，權(quán)力中心從中獲得的收益是否大于維持進(jìn)入權(quán)管制的成本。 “ 無名氏 ” 定理 （ Barzel,1992)：當(dāng)統(tǒng)治者發(fā)現(xiàn)給予臣民們更多的自由能激勵出更多的財(cái)富，并且分給統(tǒng)治者的增加了的財(cái)富可以抵消統(tǒng)治者放棄獨(dú)裁所增加的不安全感時(shí)，臣民的自由便會經(jīng)雙方約定而增加。 四、從中間擴(kuò)散型向需求誘致型制度變遷方式的漸進(jìn)轉(zhuǎn)換 （一）地方政府制度創(chuàng)新的效率導(dǎo)向 P83 地方政府在界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)時(shí)更偏重于效率，并通過追求效率獲取壟斷租金，從而有助于化解制度創(chuàng)新中的 “ 諾思悖論 ” 。 在通過行政權(quán)放權(quán)讓利推行市場取向改革的條件下，市場競爭首先表現(xiàn)為地方政府之間的競爭，然后才表現(xiàn)為企業(yè)之間的競爭。 （二）地方政府與企業(yè)之間的合作博弈及市場主體的培育 P84 在地方政府與企業(yè)在自發(fā)制度創(chuàng)新過程中，通常雙方進(jìn)行合作并共同與權(quán)力中心討價(jià)還價(jià)突破進(jìn)入壁壘。這種合作博弈的實(shí)質(zhì)是企業(yè)在地方政府的幫助下，通過突破