【正文】 府會(huì)通過(guò) “ 變通 ” 的方式，以能否實(shí)現(xiàn)本地利益最大化的標(biāo)準(zhǔn)理解和實(shí)施權(quán)力中心的改革方案，使實(shí)際的制度安排或多或少偏離權(quán)力中心的制度供給意愿，從而變相獲得進(jìn)入權(quán)力；五是采取先斬后奏、暗中模仿試點(diǎn)單位的做法或另辟蹊徑等途徑突破進(jìn)入壁壘。在自上而下的制度變遷中，正式制度規(guī)則的實(shí)施成本與權(quán)威擴(kuò)散化的程度成正比。 四、從中間擴(kuò)散型向需求誘致型制度變遷方式的漸進(jìn)轉(zhuǎn)換 （一）地方政府制度創(chuàng)新的效率導(dǎo)向 P83 地方政府在界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)時(shí)更偏重于效率，并通過(guò)追求效率獲取壟斷租金，從而有助于化解制度創(chuàng)新中的 “ 諾思悖論 ” 。 潛在收益即已有的制度安排中企業(yè)無(wú)法獲得的外部利潤(rùn)（由規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)部化、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分散與克服、交易費(fèi)用的轉(zhuǎn)移與降低等帶來(lái)） ——依賴于制度創(chuàng)新 ——而制度創(chuàng)新的關(guān)鍵是確立排他性產(chǎn)權(quán)，明確企業(yè)的收益預(yù)期：地方政府與企業(yè)合作突破進(jìn)入壁壘的過(guò)程實(shí)際上是通過(guò)明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)現(xiàn)外部利潤(rùn)內(nèi)部化的過(guò)程 ——它客觀上推進(jìn)了企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的轉(zhuǎn)變。需求誘致型的制度變遷方式與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求具有一致性。 （ 4） “ 先試點(diǎn)后推廣 ” 的改革方式導(dǎo)致獲得試點(diǎn)權(quán)的企業(yè)或地方因能持續(xù)地獲得壟斷性租金而獲得優(yōu)先發(fā)展的機(jī)會(huì)，相反，其他企業(yè)或地方則發(fā)展能力相對(duì)不足，這是導(dǎo)致不同階層、不同地區(qū)收入水平的差距不斷擴(kuò)大的主要原因之一。 （ 2）使用權(quán)的非排他性（任何人無(wú)法排斥其他成員使用該財(cái)產(chǎn)）。 （二）傳統(tǒng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的行政代理模式及其效率分析 P96 國(guó)家沒(méi)有行為能力，政府（作為國(guó)家權(quán)力的執(zhí)行機(jī)構(gòu)）取代國(guó)家成為代理初始委托人行使國(guó)有產(chǎn)權(quán)的最終控制者。 （ 4）行政代理難以避免影響力成本（不同級(jí)別的代理人為在內(nèi)部資源的分配中獲得較大份額的支配權(quán)以實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化，將會(huì)把相當(dāng)多的時(shí)間和精力放在游說(shuō)上級(jí)與建立人際關(guān)系網(wǎng)這類非生產(chǎn)活動(dòng)上以期按照自己的利益去影響上級(jí)的決策，由此付出的代價(jià)便是 影響力成本 ）。 ？（產(chǎn)權(quán)明晰化的意義） A產(chǎn)權(quán)：一組權(quán)利的總稱。 P102 （ 1）產(chǎn)權(quán)明晰化有利于明確產(chǎn)權(quán)邊界； （ 2）產(chǎn)權(quán)明晰化有利于規(guī)范交易行為； （ 3）產(chǎn)權(quán)明晰化有利于穩(wěn)定交易者的收益預(yù)期； （ 4）產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高合作效率； （ 5）產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高資源的配置效率。 （ 4）產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)。（降低交易費(fèi)用的社會(huì)產(chǎn)出最大化與國(guó)家的壟斷租金最大化） 。 。 （市場(chǎng)約束和法律約束）。 ：公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)高效化，委托人為代理人設(shè)置最優(yōu)化的激勵(lì)和約束機(jī)制，完善公司治理結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)效率。 代理問(wèn)題產(chǎn)生于委托人和代理人的目標(biāo)函數(shù)（效用函數(shù)）不一致及信息不對(duì)稱。 P134 （ 1）激勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì)的重要條件：獲得代理人行為的信息（利潤(rùn)指標(biāo)度量、股票市場(chǎng)度量、直接的行為度量），因?yàn)槲腥伺c代理人之間的信息分布具有不對(duì)稱性。 P136137 （ 1）代理成本：在委托人與代理人效用函數(shù)不一致的條件下，代理制的引入必然會(huì)誘發(fā)一定的代理成本，它包括：向代理人支付的薪金獎(jiǎng)金等、代理人追求非貨幣物品的利潤(rùn)減少、雙方?jīng)Q策差異的效率損失。 ，新古典均衡唯一性范式即面臨挑戰(zhàn)： （ 1）人的行為本身的不確定性形成了所謂 “ 私人信息 ” ，由此帶來(lái)逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。有限理性和機(jī)會(huì)主義傾向使經(jīng)濟(jì)人的理性選擇行為受到限制，因此，行為人在支配歸其所有的人力資本以追求利益最大化時(shí)將會(huì)面臨約束，這意味著人力資本與其所有者并非完全不可分離。 第三，人力資本的 專用性 （所有者所特有的技術(shù)、技巧或特定信息），是人力資本所有者參與企業(yè)治理的重要依據(jù)，因?yàn)閷Ｓ眯匀肆Y本的積累引致了將來(lái)的談判能力，從而可能改變既定的利益狀態(tài)。 團(tuán)隊(duì)共同擁有 “ 集體產(chǎn)品 ” ，意味著企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的主體從過(guò)去單一的股東變成諸多利益相關(guān)者，而使企業(yè)治理主體走向多元化。 （經(jīng)營(yíng)者與職工的關(guān)系） （ 4）由 企業(yè)主管部門充當(dāng)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督者 ，以保護(hù)國(guó)有產(chǎn)權(quán)。 （ 3）個(gè)人決策、集體負(fù)責(zé)的后果是企業(yè)內(nèi)部沒(méi)有真正的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。 2.”股東至上邏輯 ” 要求委托人把大部分生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策委托給經(jīng)營(yíng)者行使，但國(guó)有企業(yè)的民主集中制原則又要求集體決策、集體負(fù)責(zé)，兩者結(jié)合的后果是經(jīng)營(yíng)者常常以集體的名義作出決策，從而使自己不用承擔(dān)決策后果。 三、國(guó)有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新 1：共同治理機(jī)制的設(shè)計(jì) P156 （一） “ 利益相關(guān)者合作邏輯 ” 的基本含義 1.“利益相關(guān)者合作邏輯 ” 要求公司的目標(biāo)是為利益相關(guān)者服務(wù)，而不僅僅是追求股東利益的最大化。 （二）共同治理機(jī)制與模式 P157 ？ 共同治理機(jī)制強(qiáng)調(diào)決策的共同參與與監(jiān)督的相互制約。 （ 2）依靠相互監(jiān)督的機(jī)制來(lái)制衡各產(chǎn)權(quán)主體的行為。我國(guó)建立職工董事制度應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：第一，關(guān)于職工董事的資格。職工董事（包括工會(huì)主席）由職代會(huì)按多數(shù)原則民主選舉產(chǎn)生。 （ 2）銀行董事制度 銀行可以通過(guò)表決權(quán)代理或信托制合法地進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)小股東和銀行的權(quán)益保護(hù)。這套制度就是 相機(jī)治理機(jī)制 。 ：針對(duì)企業(yè)決策者，是其行為的外在約束機(jī)制。密切關(guān)注企業(yè)的營(yíng)運(yùn)狀況和經(jīng)理人員的行為，目的是防止道德風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。它體現(xiàn)了社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)關(guān)系和社會(huì)主義階段勞動(dòng)的社會(huì)性質(zhì)。 注意：社 會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下按勞分配不是對(duì)馬克思按勞分配的否定，而是按勞分配理論在當(dāng)今條件下的具體運(yùn)用于發(fā)展。 生產(chǎn)條件的分配 不僅包括生產(chǎn)條件在 社會(huì)成員之間 的分配，而且包括生產(chǎn)條件在 不同生產(chǎn)部門和領(lǐng)域 的分配?？陀^生產(chǎn)條件的多種所有制形式，要求多種分配方式與此相適應(yīng)。 b在公有制經(jīng)濟(jì)中，雖然不存在私營(yíng)經(jīng)濟(jì)與生產(chǎn)資料分離的情況，但客觀生產(chǎn)條件的占有和主觀生產(chǎn)條件的占有是由差別的；盡管客觀生產(chǎn)條件是公有的，但由于存在舊的社會(huì)分工，社會(huì)不得不承認(rèn)，勞動(dòng)者的不同等的個(gè)人天賦，從而不同的工作能力，是天然特權(quán)。 （ 2） 生產(chǎn)條件在不同生產(chǎn)部門之間的分配 問(wèn)題。在分配過(guò)程中，各種生產(chǎn)要素和資產(chǎn)都有了自己的價(jià)格，在這種情況下，要素所有者和資產(chǎn)所有者以要素價(jià)格形式參與收入分配，從而導(dǎo)致收入分配的多樣化。 按勞分配是公有制經(jīng)濟(jì)中通行的分配原則，其實(shí)質(zhì)就是以勞動(dòng)為尺度進(jìn)行收入（或消費(fèi)資料）的分配，勞動(dòng)者取得的收入與其提供的勞動(dòng)量成比例。 （三） 按勞分配與按要素分配相結(jié)合的意義。由于這一分配過(guò)程是企業(yè)市場(chǎng)活動(dòng)的組成部分，因而把它稱之為微觀收入分配過(guò)程。 A在勞動(dòng)者和生產(chǎn)資料分離的情況下（如 私營(yíng)經(jīng)濟(jì) 中），要素所有者有資本所有者和勞動(dòng)力所有者之分，這時(shí)企業(yè)按社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間取得的收入要在資本所有者和勞動(dòng)力所有者之間分配。 （二）宏觀收入調(diào)節(jié)過(guò)程（ 與微觀收入分配比較 ） P180181 ？宏觀收入調(diào)節(jié)過(guò)程是建立在微觀收入分配過(guò)程基礎(chǔ)上并獨(dú)立于這一分配過(guò)程的再分配過(guò)程。 所謂基本公共服務(wù)均等化 ，主要是指全體公民享有基本公共服務(wù)的機(jī)會(huì)均等、結(jié)果大體基本相等，同時(shí)尊重社會(huì)成員的自由選擇權(quán)。但是，市場(chǎng)機(jī)制存在缺陷，靠市場(chǎng)機(jī)制不能有效地調(diào)節(jié)和平衡各方利益關(guān)系，不能維護(hù)社會(huì)公平。 四、微觀收入分配中的公平與效率 公平有初次分配中的公平和再分配中的公平之分。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，客觀生產(chǎn)條件差別造成收入分配的差別是不可避免的。權(quán)利配置的不公，必然導(dǎo)致交易的不公和收入分配結(jié)果的不公。顯然，只有資源在各部門之間均衡配置的情況下，才能實(shí)現(xiàn)收入在不同部門之間進(jìn)而在不同部門的社會(huì)成員之間的均衡和公平分配。我國(guó)市場(chǎng)化過(guò)程中收入分配的不公，主要根源于生產(chǎn)條件分配的不公。 ，促進(jìn)生產(chǎn)條件在不同部門之間的均衡分配。 GDP GNP：指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的居民在一定時(shí)期 （ 通常是一年 ） 內(nèi)所生產(chǎn)的全部最終產(chǎn)品和勞務(wù)的價(jià)值總和 。 非平衡增長(zhǎng)戰(zhàn)略：將經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程 （ 以工業(yè)化為核心 ） 看作是不同部門先后不同的成長(zhǎng) ， 并相互聯(lián)系著彼此施加壓力和推力的結(jié)構(gòu)演化過(guò)程 。 （二）經(jīng)濟(jì)發(fā)展：除了更多的產(chǎn)出外，還包括產(chǎn)品生產(chǎn)和分配所依賴的技術(shù)和體制安排上的變革，如經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化、一個(gè)社會(huì)的平等化狀況、就業(yè)狀況、教育水平等。 （二）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變依賴于體制模式的轉(zhuǎn)換 P20 204 ：是指經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從主要依靠生產(chǎn)要素的數(shù)量擴(kuò)張轉(zhuǎn)向主要通過(guò)提高投入生產(chǎn)要素的使用效率來(lái)實(shí)現(xiàn)，即從粗放型向集約型增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。 （三）制度創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理 P205207 （ 1）制度：指一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、守法程序和行為的倫理道德規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化的個(gè)人行為。有效率的產(chǎn)權(quán)具有競(jìng)爭(zhēng)性或排他性，避免產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為。 。 ：傳統(tǒng)模式與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在沖突；在資金短缺、資源有限、結(jié)構(gòu)失衡的條件下，必須完成發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換。 可持續(xù)發(fā)展觀的理論內(nèi)涵主要具有以下三項(xiàng)基本原則： （ 1）持續(xù)性原則。 （ 3）共同性原則。中國(guó)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展以改善和提高人民的生活質(zhì)量為目標(biāo)，積極促進(jìn)社會(huì)公正、安全、文明健康發(fā)展。 P213214 （ 1）資源與環(huán)境承載能力的制約；（ 2）可持續(xù)發(fā)展觀念上的偏差；（ 3）可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施機(jī)制的缺陷（決策機(jī)制、控制機(jī)制的政績(jī)考核制度、動(dòng)力機(jī)制）。 其次，以人（強(qiáng)調(diào)尊重每一個(gè)人、每個(gè)個(gè)體應(yīng)有的權(quán)利和發(fā)展）為本的發(fā)展觀是在揚(yáng)棄 “ 民本 ”（主要針對(duì)統(tǒng)治者或管理者來(lái)說(shuō)，且主要著眼于把 “ 民 ” 當(dāng)作一個(gè)整。以人為本是指以人為價(jià)值的核心和社會(huì)的本位，把人的生存和發(fā)展作為最高的價(jià)值目標(biāo)。 （ 4）中國(guó)生態(tài)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。 P211 1994年 4月，中國(guó)政府公布 《 中國(guó) 21世紀(jì)議程 ——中國(guó) 21世紀(jì)人口、環(huán)境與發(fā)展白皮書(shū) 》 ，確定了我國(guó)走向 21世紀(jì)的可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略框架： （ 1）中國(guó)可持續(xù)發(fā)展的總體戰(zhàn)略。 （ 2）公平性原則。 （二）可持續(xù)發(fā)展理論及戰(zhàn)略 P210211 可持續(xù)發(fā)展理論強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源和環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展。 三、可持續(xù)發(fā)展與科學(xué)發(fā)展觀 （一）傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的基本特征及其轉(zhuǎn)換 P207208 、運(yùn)行規(guī)則的特殊類型，它包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)、方式、發(fā)展重心、步驟等一系列要素。有效率的交易需要明確界定產(chǎn)權(quán)，但界定產(chǎn)權(quán)本身也要花費(fèi)成本。 （ 2）制度通過(guò)以下環(huán)節(jié)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 當(dāng)制度作為決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最主要的變量時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要表現(xiàn)為制度變遷的結(jié)果。 ，又改變經(jīng)濟(jì)中使用資源效率的潛在可能性，從而影響人類的選擇行為： （ 1）體制變化改變約束條件，影響行為人的選擇行為。國(guó)家擁有剩余索取權(quán)和控制權(quán)并憑借所有權(quán)直接下達(dá)計(jì)劃指令）作為堅(jiān)實(shí)的微觀基礎(chǔ)。 GNP或 GDP不能完全反映一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的原因 （ 1）人均 GNP或 GDP沒(méi)有充分反映國(guó)民生產(chǎn)總值的 分配 狀況； （ 2）盡管一國(guó)總產(chǎn)出可能很快，但如果人口增長(zhǎng)率相當(dāng)于或大于產(chǎn)出增長(zhǎng)率，那么 人口的增長(zhǎng) 就會(huì)成為阻礙發(fā)展的重要變量； （ 3）由于官方匯率高估，統(tǒng)計(jì)資料不全，一些所謂 “ 非市場(chǎng) ” 的產(chǎn)品和勞務(wù)沒(méi)有計(jì)算在內(nèi)，人均 GNP或 GDP可能缺乏 國(guó)際可比性 ； （ 4）人均 GNP或 GDP不能及時(shí)反映所生產(chǎn)的產(chǎn)品和勞務(wù)的類型或從使用這些產(chǎn)品和勞務(wù)中得到的 福利 情況。 GDP：指既定時(shí)期一國(guó)領(lǐng)土范圍內(nèi)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品和勞務(wù)的價(jià)值總和 。 ，增加對(duì)他們?nèi)肆Y本的投資，改善他們的收入狀況。 ，強(qiáng)化約束，防止市場(chǎng)化分離中各種代理人控制公有生產(chǎn)條件進(jìn)而控制公有剩余。如農(nóng)民的耕地用作富人修建豪華別墅等會(huì)造成效率與公平雙損失。因此，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，要避免權(quán)利界定和配置的傾斜，避免權(quán)利主體力量的失衡，促進(jìn)收入的公平分配。因此， 現(xiàn)實(shí)的公平不能完全否認(rèn)客觀生產(chǎn)條件差別引起的收入差別 ，重要的是在促使生產(chǎn)者和勞動(dòng)者的權(quán)利與其所提供的勞動(dòng)相對(duì)稱的同時(shí)，使人們具有 同樣積累的機(jī)會(huì) ，避免生產(chǎn)條件在一些社會(huì)成員中的過(guò)度集中和壟斷和由此產(chǎn)生的收入分配的巨大差別。 （一）社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下收入分配公平的理解 P185187 （ 1）從客觀生產(chǎn)條件的分配看。 建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)保障制度，必須使社會(huì)保障體系獨(dú)立于企事業(yè)單位之外、資金來(lái)源多元化、保障制度規(guī)范化、管理服務(wù)社會(huì)化的社會(huì)保障體系。 而微觀收入分配是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行的。 ：（ 1）通過(guò)稅收等形式把高收入者收入的一部分轉(zhuǎn)移到國(guó)家手里；（ 2）通過(guò)國(guó)家預(yù)算支出保障非生產(chǎn)領(lǐng)域發(fā)展的需要，利用轉(zhuǎn)移性支付和社會(huì)保障制度等為低收入者提供收入保障。但在企業(yè)成為市場(chǎng)主體的條件下，社會(huì)扣除和按勞分配要通過(guò)企業(yè)的分配來(lái)實(shí)現(xiàn)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，微觀收入分配過(guò)程按照社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間來(lái)確定和分配價(jià)值，在這一過(guò)程中，（ 1） 企業(yè)取得的收入 多少，既取決于其單個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)上是否符合及在多大程度上符合第一種社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，也取決于該部門生產(chǎn)總量是否符合及多大程度上符合第二種社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。 三、微觀收入分配與宏觀收入分配 （一）微觀收入分配過(guò)程 P178179 ？微觀收入分配過(guò)程通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的作用實(shí)現(xiàn)。 公有制經(jīng)濟(jì)中，勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)支配著收入分配；非公有制經(jīng)濟(jì)中，所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)支配著收入的分配；混合所有制經(jīng)濟(jì)的收入分配中，勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)和所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)均有。按勞分配是社會(huì)主義制度在收入分配關(guān)系上的一個(gè)體現(xiàn)；按生產(chǎn)要素分配體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般原則。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，生產(chǎn)條件在各部門之間的均衡分配是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)的（要素在各部門之間交換，通過(guò)價(jià)格實(shí)現(xiàn)所有權(quán)收益 ——按要素分配）。