企業(yè)ipo上市若干問題-文庫吧
2025-04-23 11:03 本頁面
【正文】 經(jīng)營三年以上 的 股份有限公司 。 重點扶持： 自主創(chuàng)新 企業(yè)； 成長型 創(chuàng)業(yè)企業(yè)； 主營業(yè)務(wù)要求 最近三年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化。 應(yīng)當(dāng) 主營一種業(yè)務(wù) ，且最近兩年內(nèi)未發(fā)生變更。 董監(jiān)事、管理層和實際控制人 發(fā)行人最近 3年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。 高管不能最近 36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近 12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé) 發(fā)行人 最近兩年內(nèi) 主營業(yè)務(wù) 和 董事、高級管理人員 均沒有發(fā)生 重大 變化，實際控制人 沒有發(fā)生變更； 高管不能最近 3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近一年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé) ； 增： 《 控股股東、實際控制人 聲明及承諾書 》 11 主板（中小企業(yè)板） 創(chuàng)業(yè)板 同業(yè)競爭、 關(guān)聯(lián)交易 與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭，募集資金投資項目實施后，不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨立性產(chǎn)生不利影響。 與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在 同業(yè)競爭 ，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的 關(guān)聯(lián)交易 。 審計委員會 無（上市公司治理準(zhǔn)則有規(guī)定） 董事會下設(shè) 審計委員會 公司違法行為 最近 36個月內(nèi)無重大違法行為 發(fā)行人 最近三年內(nèi) 不存在損害投資者合法權(quán)益和 社會公共利益 的重大違法行為。 ?創(chuàng)業(yè)板 VS 主板 （ 中小企業(yè)板 ） 獨立性；規(guī)范性 12 主板（中小企業(yè)板） 創(chuàng)業(yè)板 財務(wù)指標(biāo) 最近 3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣 3， 000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)。 最近 3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣 5，000萬元；或者最近 3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣 3億元。 （ 1）最近 兩年 連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于 1， 000元 ，且 持續(xù)增長 ；或者 （ 2）最近 一年 盈利，且凈利潤不少于 500萬元 ，最近一年營業(yè)收入不少于 5， 000萬元 ，最近兩年 營業(yè)收入 增長率均不低于 30%； 凈利潤以扣除 非經(jīng)常性損益 前后孰低者為計算依據(jù)。 股本要求 發(fā)行前股本總額不少于人民幣3,000萬元； 發(fā)行后不少于 5， 000萬元 發(fā)行前凈資產(chǎn)不少于人民幣 2,000萬元 ； 發(fā)行后總股本不少于 3， 000萬股 募集資金投資項目 募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù) 發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于 主營業(yè)務(wù) ，并有 明確的用途 。 ?創(chuàng)業(yè)板 VS 主板 （ 中小企業(yè)板 ） 財務(wù)；募投 13 主板（中小企業(yè)板） 創(chuàng)業(yè)板 初審征求意見 征求發(fā)行人注冊地省級人民政府、國家發(fā)改委意見 未做明確要求 初審 相關(guān)職能部門 相關(guān)職能部門 （創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核部） 審核主體 主板 發(fā)審委 ； 主板發(fā)審委委員為 25名； 7票中 5票同意為通過； 創(chuàng)業(yè)板 發(fā)審委 ； 創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員為 35人 ； 7票中 5票同意為通過； ?創(chuàng)業(yè)板 VS 主板 （ 中小企業(yè)板 ） 審核程序 14 第三章 有關(guān)保薦問題 15 創(chuàng)業(yè)板行業(yè)選擇的相關(guān)規(guī)定： “保薦機構(gòu)應(yīng) 重點推薦 符合 國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向 的企業(yè)，特別是 新能源、新材料、信息、生物與新醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、航空天、海洋、先進制造、高技術(shù)服務(wù) 等 領(lǐng)域的企業(yè)，以及 其他領(lǐng)域 中 具有自主創(chuàng)新能力、成長性強 的企業(yè)。 ” “保薦機構(gòu)推薦 下列領(lǐng)域 的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)就 該企業(yè)是否符合 創(chuàng)業(yè)板定位 履行嚴
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