金融機構(gòu)年度合規(guī)制度考試-文庫吧
2025-04-04 17:17 本頁面
【正文】 級管理人員代行其職責(zé)，并自指定之日起（ ）個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān) 局作出書面報告。代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，代行職責(zé)的時間不得超過（ ）個月。 A 、 5 ， 6 B 、 5 ， 12 C 、 3 ， 6 D 、 3 ， 12 1 公司各部門、分支機構(gòu)及其員工發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動、及時地向（ ）報告，（ ）負責(zé)處理違規(guī)舉報。 A、 合規(guī)總監(jiān) 合規(guī)管理部 B、 合規(guī)管理部 稽核考核部 4 / 16 C、 風(fēng)險控制部 合規(guī)管理部 D、 合規(guī)總監(jiān) 風(fēng)險控制部 1 以下關(guān)于 合規(guī)管理崗 需要在兩個工作日內(nèi)提交臨時報告 的情形，表述錯誤的是 （ ） A、部門發(fā)生違法違規(guī)或涉嫌違法違規(guī)行為 B、發(fā)現(xiàn)可能存在合規(guī)風(fēng)險或發(fā)現(xiàn)較大風(fēng)險隱患 C、就一般合規(guī)事項無法與部門負責(zé)人協(xié)調(diào)一致 D、監(jiān)管部門進行現(xiàn)場檢查 1 關(guān)于我公司合規(guī)檔案管理方式的表述 ， 正確的是（ ） A、 紙質(zhì)檔案與電子檔案共同留檔 B、 電子文檔不再打印留存紙質(zhì)檔案 C、 一般性電子文檔不再打印留存紙質(zhì)檔案 D、 同一事項，紙質(zhì)檔案與電子檔案留存一種即可 1 《證券法》規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部 管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，上述資料的保存期限不得少于（ ） 。 A、 十年 B、 十五年 C、 二十年 D、 三十年 關(guān)于證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的事項，組合正確的一項 是 （ ） ① 基本情況 ② 參股及控股情況 ③ 負債及或有負債情況 ④ 經(jīng)營管理狀況 ⑤ 財務(wù)收支狀況 ⑥ 各 級管理人員薪酬 A、 ①②③④⑤ B、 ①②③④⑤⑥ C、 ①②③④⑥ D、 ①②③⑤⑥ 5 / 16 2 以下 關(guān)于 大額交易 報告 和 可疑交易報告 都應(yīng)該具備 的內(nèi)容 ，組合正確的是 （ ） ① 客戶身份信息 ② 交易可疑的依據(jù) ③ 客戶交易信息 ④ 交易可疑的理 由 ⑤ 資金的 去向 ⑥ 資金的來源 ⑦ 賬戶信息 A、 ①②③④⑤ B、 ①③④⑤⑦ C、 ①③⑤⑥⑦ D、 ②④⑤⑥⑦ 2 公司 各部門的合規(guī)管理績效由（ ）負責(zé)考核。 A、合規(guī)總監(jiān) B、稽核考核部 C、合規(guī)管理部 D、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人或合規(guī)專人 2 證券公司 應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢，關(guān)于客戶可以查詢 的 內(nèi)容，組合正確的是 （ ） ① 委托記錄 ② 交易記錄 ③ 證券和資金余額 ④ 證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員姓名 ⑤證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員執(zhí)業(yè)證書 ⑥ 證券經(jīng)紀人的姓名 ⑦ 證券經(jīng)紀人證書編號 A 、 ①②③④⑤ ⑥ B、 ①②③④⑥⑦ C、 ①②③④⑤⑥⑦ D、 ①②③④⑤⑦ 2 公司規(guī)定， 公司確保 （ ）等 部門之間相對獨立，同時對相關(guān) 部門進行物理隔離，確保在辦公區(qū)域、人員管理、信息管理等方面相互隔離。 ① 投行 ② 研究所 ③ 自營 ④ 資產(chǎn)管理 ⑤ 經(jīng)紀 ⑥ 內(nèi)控 A、 ①②③④ B、 ②③④⑤⑥ C、 ①③④⑤⑥ D、 ①②③④⑤ 2 以下 關(guān)于公司的經(jīng)營理念，組合正確的 是 （ ） ① 誠信 ② 進取 ③ 穩(wěn)健 ④ 責(zé)任 ⑤ 規(guī)范 ⑥ 創(chuàng)新 ⑦ 開放 ⑧ 高效 A、 ①②④⑤⑥ B、 ②③⑤⑦⑧ C、 ①③⑤⑥ ⑧ D、 ①④⑥⑦⑧ 6 / 16 二、多項選擇題 （本題 30 小 題，每 小 題 分，共 45 分 ， 每小題均有兩項以上的正確選項， 多選或少選均不得分 ） 2證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入（ ）的績效考核范圍。 A 、高級管理人員 B、各部門和分支機構(gòu) C、 各部門和分支機構(gòu)負責(zé)人 D、各部門和分支機構(gòu)的一般工作人員 2公司合規(guī)監(jiān)督檢查工作的內(nèi)容 包括 （ ） A、各部門遵循法律、法規(guī)及準(zhǔn)則的情況 B、公司合規(guī)管理機制實際運行的有效性 C、監(jiān)管機構(gòu)要求整改事項的 落實情況 D、稽核考核部門要求
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