【正文】 營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近 3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于 3億元人民幣； （ 4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；（ 5）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（ 6）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（ 7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 雪浪會(huì)計(jì)網(wǎng) 更多資料請(qǐng)?jiān)L問(wèn)雪浪會(huì)計(jì)網(wǎng) （三）基金的募集 基金管理人應(yīng)當(dāng)依照《證券投資基金法》 的規(guī)定，發(fā)售基金份額，募集基金。 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起 6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 基金 份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起 6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。 基金募集不得超過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計(jì)算。 基金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 80%以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起 10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告 ，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。 第三節(jié) 證券交易 一、證券交易的一般規(guī)定 （一）證券交易的標(biāo)的物必須合法 交易的證券必須是依法發(fā)行的證券。交易的證券必須是已交付的證券。 （二）禁止證券在限制轉(zhuǎn)讓的期限內(nèi)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài) 依法發(fā)行的股票、公司債券和其他債券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)。 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公開(kāi)發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 雪浪會(huì)計(jì)網(wǎng) 更多資料請(qǐng)?jiān)L問(wèn)雪浪會(huì)計(jì)網(wǎng) 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份 5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后 6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后 6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，賣(mài)出該股票不受 6個(gè)月時(shí)間限制。 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他 人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3日內(nèi)，依法報(bào)告和公告。在上述規(guī)定的期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 5%后，其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少 5%，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告 2日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。 為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后 6個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。為上市公司出具審計(jì)報(bào) 告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后 5日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。 證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的股票。 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到 20%時(shí)，應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知發(fā)行人并予以公告；在上述規(guī)定的期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買(mǎi)賣(mài)該發(fā)行人的股票。投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到 20%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少 10%時(shí)，應(yīng)按上述規(guī)定進(jìn)行書(shū)面報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后 2日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買(mǎi)賣(mài)該發(fā)行人的股票。 （三）證券交易活動(dòng)的場(chǎng)所必須合法 依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓。 （四）證券交易的方式必須合法 雪浪會(huì)計(jì)網(wǎng) 更多資料請(qǐng)?jiān)L問(wèn)雪浪會(huì)計(jì)網(wǎng) 證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。 （五）交 易證券的憑證形式既可以是紙面形式也可以是經(jīng)認(rèn)可的其他形式 （六）證券交易種類(lèi)既可以是現(xiàn)貨交易又可以是由國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他形式 （七）證券從業(yè)人員、管理人員和其他有關(guān)人員在任期或法定期限內(nèi)不得持有和買(mǎi)賣(mài)股票 證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。 （八）證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶(hù)開(kāi)立的賬戶(hù)保密 （九）證券交易的收費(fèi)必須合理 二、證券上市 （一）申請(qǐng)證券上市交易的一般規(guī)定 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。政府債券上市交易，由證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)的決定安排。 （二）股票上市 。股份有限公司申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ 1）股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行；（ 2）公司股本總額不少于人民幣 3000萬(wàn)元；（ 3）公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣 4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為 10%以上；（ 4）公司最近 3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。 。申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件。股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件備置于指定場(chǎng)所供公眾查閱。 。上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（ 1）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；（ 2）公司不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀 況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；（ 3）