【正文】 高度重視風(fēng)險(xiǎn)防范工作，特別是南嶺集團(tuán)下屬上市公司南嶺民爆根據(jù)監(jiān)管部門的要求，積極籌劃和準(zhǔn)備推行上市公司內(nèi)部控制體系建設(shè)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范作為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要方面，以防范公司決策、經(jīng)營、管理、改革中的法律風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，以保障公司生產(chǎn)經(jīng)營管理安全合法、維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益為目的，確保決策合法有據(jù)、經(jīng)營合規(guī)有序、管理依法有理、改革依規(guī)有效。 2．強(qiáng)化識(shí)別、突出重點(diǎn)，規(guī)范法律風(fēng)險(xiǎn)防范流程神斧集團(tuán)對(duì)各類法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別、級(jí)別評(píng)估，歸納出合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、規(guī)范經(jīng)營生產(chǎn)、公司治理、重大經(jīng)營活動(dòng)等五大 類近百個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定了法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)區(qū)域、部位和崗位，制定了相應(yīng)的防范措施。建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范從收集動(dòng)態(tài)信息、識(shí)別和評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)出預(yù)警通報(bào)到實(shí)施防范措施等工作流程，制定下發(fā)了《法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作實(shí)施意見》，集團(tuán)上下科學(xué)規(guī)范開展法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作。下屬湘器公司制定了《公司法律事務(wù)管理制度》、《公司合同管理辦法》；向紅公司制定了《關(guān)于支付工程款審批程序的規(guī) 5/9 定》等，逐步形成了“歸口管理、部門主辦、法律審核、會(huì)簽審批”的管理體制和程序規(guī)范。 3．加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范日常工作，確保企業(yè) 依法經(jīng)營一是加強(qiáng)和規(guī)范合同管理，有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。兩個(gè)集團(tuán)按照《合同管理制度》的規(guī)定，強(qiáng)化了合同歸口管理職責(zé)，規(guī)范合同管理流程和工作標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格履行簽訂合同審批程序和流程，未經(jīng)總法律顧問或法律事務(wù)部門審查簽署法律意見，決不對(duì)外簽署合同。特別是重要合同，從合同的項(xiàng)目論證、對(duì)方當(dāng)事人資信調(diào)查、合同談判、文本起草、修改、簽約、履行或變更解除、糾紛處理的全過程，法律事務(wù)部門做到先期介入，全程參與，嚴(yán)格管理和控制。全年兩個(gè)集團(tuán)審查集團(tuán)及所屬子公司各類合同 300 多份，合同的法律審核率實(shí)現(xiàn)了 100%。截至目前，沒有因法律審 查的合同而引起法律糾紛的情況。 二是嚴(yán)格規(guī)章制度審核把關(guān)，確保制度合法合規(guī)。兩個(gè)集團(tuán)都做到規(guī)章制度法律審核率達(dá)到 100%。 三是嚴(yán)格重大決策法律咨詢論證制度，確保決策科學(xué)性。兩個(gè)集團(tuán)都堅(jiān)持由總法律顧問組織進(jìn)行專家論證和咨詢，有針對(duì)性地提出法律意見或建議，重要決策的法律審核率達(dá)到 100%。 四是規(guī)范招投標(biāo)管理，強(qiáng)化全過程法律保障。嚴(yán)格對(duì)招投標(biāo)法律文件的審查把關(guān)，全過程參與集團(tuán)項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng) 6/9 確保招投標(biāo)法律文件合法合規(guī)，進(jìn)一步促進(jìn)了招標(biāo)管理活動(dòng)的規(guī)范化。 五是加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防范，有效規(guī)避法律糾紛。在南嶺集團(tuán)所屬企業(yè)改制、收購兼并、重大投資等工作中，法律總顧問帶領(lǐng)法律事務(wù)部門相關(guān)人員參與決策論證、制度安排、程序設(shè)計(jì)、方案審核和文件把關(guān)的全過程，包括南嶺民爆分公司模擬子公司運(yùn)作改制有關(guān)方案、制度審查，集團(tuán)及子公司省內(nèi)外收購兼并、重大投資項(xiàng)目決策論證、方案設(shè)計(jì)、協(xié)議修訂，從法律專業(yè)角度提出自己的意見和建議，確保了企業(yè)改制、并購重組及對(duì)外投資工作的順利實(shí)施。 六是加強(qiáng)對(duì)下屬子公司法治工作的指導(dǎo)和監(jiān)督管理。建立完善子公司法人治理結(jié)構(gòu)，通過委派董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)等公司高管，對(duì)控股子公司的重大經(jīng)營決策進(jìn)行監(jiān)督管理。明確子公司法律事務(wù)工作接受集團(tuán)公司總法律顧問的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。子公司的法律事務(wù)部門或法律事務(wù)人員接受集團(tuán)公司法律事務(wù)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。 七是充分發(fā)揮企業(yè)常年法律顧問在企業(yè)法治工作中的作用。法律事務(wù)部與外聘的企業(yè)常年法律顧問建立了長期的有效的互動(dòng)法律工作機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮其團(tuán)隊(duì)內(nèi)各專業(yè)律師的作用，與企業(yè)法律工作團(tuán)隊(duì)相結(jié)合，綜合運(yùn)用法律知識(shí)和實(shí)務(wù) 技巧，透徹地分析和預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)衡多種法律解決方案的優(yōu)劣、利弊，以企業(yè)的利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，在 7/9 法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生之前或處于萌芽狀態(tài)時(shí)，將其有效地識(shí)別、規(guī)避或化解，將法律風(fēng)險(xiǎn)在交易之前或進(jìn)行的過程中予以有效處理。 四、檢查考核，鞏固法制宣傳教育工作效果 集團(tuán)公司為檢查普法效果，于每年的 11— 12 月分級(jí)別、分層次的組織員工進(jìn)行了普法考試。 2021 年針對(duì)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)采用考核的方式進(jìn)行，即每名領(lǐng)導(dǎo)干部圍繞貫徹法治湖南建設(shè)綱要，結(jié)合本職工作，撰寫一篇心得體會(huì)或理論調(diào)研文章；針對(duì)集 團(tuán)各部門管理人員采用有紙化考試。從考試的結(jié)果來看， 100%合格，優(yōu)良率達(dá)到 95%以上，普法效果較好，較好的達(dá)到了的普法目標(biāo)。 五、采取措施，保障普法工作有效運(yùn)行 1．建立考評(píng)機(jī)制。集團(tuán)公司結(jié)合企業(yè)管理、經(jīng)營效益考核，把依法經(jīng)營情況作為對(duì)公司經(jīng)營管理人員考核的重要內(nèi)容，充分調(diào)動(dòng)公司經(jīng)營管理人員學(xué)法用法的積極性和主動(dòng)性，把普法工作納入年度目標(biāo)管理考核，與評(píng)先評(píng)優(yōu)掛鉤。 2．普法經(jīng)費(fèi)保障制度。安排法制宣傳教育專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，列入財(cái)務(wù)預(yù)算，以確保普法宣教工作順利實(shí)施。 3．普法信息交流制度 。明確各子公司職責(zé)和任務(wù)，將普法工作聯(lián)絡(luò)員和普法的有關(guān)信息按時(shí)上報(bào)集團(tuán)普法工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。辦公室將適時(shí)推廣各子公司普法工作的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)普法信息的交流和溝通。 8/9 實(shí)踐證明，依法治企，規(guī)范管理，是提升企業(yè)經(jīng)營管理水平、實(shí)現(xiàn)企業(yè)健康持續(xù)快速發(fā)展的重要舉措之一。在今后的工作中我們將更進(jìn)一步認(rèn)清形勢，不斷探索有效途徑，大力開展法制宣傳和法制教育工作，提高依法經(jīng)營、依法管理能力，通過運(yùn)用法律武器，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展保駕護(hù)航。 湖南新天地投資控股集團(tuán)有限公司 2021年 6 月 27 日 9/9 第二篇：普法自查報(bào)告 ) 普法工作自查報(bào)告 2021 年是“六五”普法的重要一年，在 xx 市黨委、政府的大力關(guān)心、支持下，在依法治理領(lǐng)導(dǎo)小組、市依法辦指導(dǎo)下，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，深入貫徹“依法治國”基本方略。 x 局 2021 年的法治工作及時(shí)成立了以局長為組長的領(lǐng)導(dǎo)小組機(jī)構(gòu)，推動(dòng)“六五”普法工作。順利實(shí)現(xiàn)法治工作總體目標(biāo)。現(xiàn)按照《依法辦發(fā)〔 2021〕 2 號(hào)》的通知要求，將我局“六五”普法工作情況，自查如下： 一、高度重視，加強(qiáng)對(duì)普法教育工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。 1，制定了“六