【正文】 高度重視風險防范工作，特別是南嶺集團下屬上市公司南嶺民爆根據(jù)監(jiān)管部門的要求，積極籌劃和準備推行上市公司內(nèi)部控制體系建設，將法律風險防范作為企業(yè)風險控制的重要方面，以防范公司決策、經(jīng)營、管理、改革中的法律風險為重點，以保障公司生產(chǎn)經(jīng)營管理安全合法、維護企業(yè)合法權(quán)益為目的，確保決策合法有據(jù)、經(jīng)營合規(guī)有序、管理依法有理、改革依規(guī)有效。 2．強化識別、突出重點，規(guī)范法律風險防范流程神斧集團對各類法律風險進行全面識別、級別評估，歸納出合同、知識產(chǎn)權(quán)、規(guī)范經(jīng)營生產(chǎn)、公司治理、重大經(jīng)營活動等五大 類近百個風險點，確定了法律風險防范的重點區(qū)域、部位和崗位，制定了相應的防范措施。建立法律風險防范從收集動態(tài)信息、識別和評估法律風險、發(fā)出預警通報到實施防范措施等工作流程，制定下發(fā)了《法律風險防范工作實施意見》，集團上下科學規(guī)范開展法律風險防范工作。下屬湘器公司制定了《公司法律事務管理制度》、《公司合同管理辦法》；向紅公司制定了《關于支付工程款審批程序的規(guī) 5/9 定》等，逐步形成了“歸口管理、部門主辦、法律審核、會簽審批”的管理體制和程序規(guī)范。 3．加強法律風險防范日常工作，確保企業(yè) 依法經(jīng)營一是加強和規(guī)范合同管理，有效規(guī)避法律風險。兩個集團按照《合同管理制度》的規(guī)定，強化了合同歸口管理職責，規(guī)范合同管理流程和工作標準，嚴格履行簽訂合同審批程序和流程，未經(jīng)總法律顧問或法律事務部門審查簽署法律意見，決不對外簽署合同。特別是重要合同，從合同的項目論證、對方當事人資信調(diào)查、合同談判、文本起草、修改、簽約、履行或變更解除、糾紛處理的全過程，法律事務部門做到先期介入，全程參與，嚴格管理和控制。全年兩個集團審查集團及所屬子公司各類合同 300 多份，合同的法律審核率實現(xiàn)了 100%。截至目前，沒有因法律審 查的合同而引起法律糾紛的情況。 二是嚴格規(guī)章制度審核把關，確保制度合法合規(guī)。兩個集團都做到規(guī)章制度法律審核率達到 100%。 三是嚴格重大決策法律咨詢論證制度，確保決策科學性。兩個集團都堅持由總法律顧問組織進行專家論證和咨詢，有針對性地提出法律意見或建議，重要決策的法律審核率達到 100%。 四是規(guī)范招投標管理，強化全過程法律保障。嚴格對招投標法律文件的審查把關，全過程參與集團項目招投標活動 6/9 確保招投標法律文件合法合規(guī)，進一步促進了招標管理活動的規(guī)范化。 五是加強重點領域法律風險防范，有效規(guī)避法律糾紛。在南嶺集團所屬企業(yè)改制、收購兼并、重大投資等工作中，法律總顧問帶領法律事務部門相關人員參與決策論證、制度安排、程序設計、方案審核和文件把關的全過程，包括南嶺民爆分公司模擬子公司運作改制有關方案、制度審查，集團及子公司省內(nèi)外收購兼并、重大投資項目決策論證、方案設計、協(xié)議修訂，從法律專業(yè)角度提出自己的意見和建議，確保了企業(yè)改制、并購重組及對外投資工作的順利實施。 六是加強對下屬子公司法治工作的指導和監(jiān)督管理。建立完善子公司法人治理結(jié)構(gòu)，通過委派董事、監(jiān)事、財務總監(jiān)等公司高管，對控股子公司的重大經(jīng)營決策進行監(jiān)督管理。明確子公司法律事務工作接受集團公司總法律顧問的業(yè)務指導和監(jiān)督。子公司的法律事務部門或法律事務人員接受集團公司法律事務部的業(yè)務指導。 七是充分發(fā)揮企業(yè)常年法律顧問在企業(yè)法治工作中的作用。法律事務部與外聘的企業(yè)常年法律顧問建立了長期的有效的互動法律工作機制，充分調(diào)動和發(fā)揮其團隊內(nèi)各專業(yè)律師的作用，與企業(yè)法律工作團隊相結(jié)合，綜合運用法律知識和實務 技巧，透徹地分析和預防法律風險，權(quán)衡多種法律解決方案的優(yōu)劣、利弊，以企業(yè)的利益最大化為出發(fā)點，在 7/9 法律風險產(chǎn)生之前或處于萌芽狀態(tài)時，將其有效地識別、規(guī)避或化解，將法律風險在交易之前或進行的過程中予以有效處理。 四、檢查考核，鞏固法制宣傳教育工作效果 集團公司為檢查普法效果，于每年的 11— 12 月分級別、分層次的組織員工進行了普法考試。 2021 年針對集團公司領導采用考核的方式進行，即每名領導干部圍繞貫徹法治湖南建設綱要，結(jié)合本職工作，撰寫一篇心得體會或理論調(diào)研文章；針對集 團各部門管理人員采用有紙化考試。從考試的結(jié)果來看， 100%合格，優(yōu)良率達到 95%以上，普法效果較好，較好的達到了的普法目標。 五、采取措施，保障普法工作有效運行 1．建立考評機制。集團公司結(jié)合企業(yè)管理、經(jīng)營效益考核，把依法經(jīng)營情況作為對公司經(jīng)營管理人員考核的重要內(nèi)容，充分調(diào)動公司經(jīng)營管理人員學法用法的積極性和主動性，把普法工作納入年度目標管理考核，與評先評優(yōu)掛鉤。 2．普法經(jīng)費保障制度。安排法制宣傳教育專項經(jīng)費，列入財務預算，以確保普法宣教工作順利實施。 3．普法信息交流制度 。明確各子公司職責和任務，將普法工作聯(lián)絡員和普法的有關信息按時上報集團普法工作領導小組辦公室。辦公室將適時推廣各子公司普法工作的先進經(jīng)驗，加強普法信息的交流和溝通。 8/9 實踐證明，依法治企，規(guī)范管理，是提升企業(yè)經(jīng)營管理水平、實現(xiàn)企業(yè)健康持續(xù)快速發(fā)展的重要舉措之一。在今后的工作中我們將更進一步認清形勢，不斷探索有效途徑，大力開展法制宣傳和法制教育工作，提高依法經(jīng)營、依法管理能力，通過運用法律武器，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展保駕護航。 湖南新天地投資控股集團有限公司 2021年 6 月 27 日 9/9 第二篇：普法自查報告 ) 普法工作自查報告 2021 年是“六五”普法的重要一年，在 xx 市黨委、政府的大力關心、支持下，在依法治理領導小組、市依法辦指導下，堅持科學發(fā)展觀，深入貫徹“依法治國”基本方略。 x 局 2021 年的法治工作及時成立了以局長為組長的領導小組機構(gòu)，推動“六五”普法工作。順利實現(xiàn)法治工作總體目標?，F(xiàn)按照《依法辦發(fā)〔 2021〕 2 號》的通知要求，將我局“六五”普法工作情況，自查如下： 一、高度重視，加強對普法教育工作的組織領導。 1，制定了“六