【正文】 一種政治是否包含著被認(rèn)可的價(jià)值，才是有無(wú)合法性的最好證明。直至今天，合法性理論一直是社會(huì)學(xué)、政治學(xué)領(lǐng)域討論的經(jīng)典話題。 本文試通過(guò)研究文獻(xiàn)資料收集與訪談資料整理分析，從宏觀的組織決策分析與合法性理論邏輯出發(fā)，探討上海汽車配件行業(yè)流通協(xié)會(huì)通過(guò)與政府合作；會(huì)員契約達(dá)成；專業(yè) 權(quán)威仲裁三個(gè)維度，以此作為行業(yè)內(nèi)合法性建構(gòu)的重要途徑。 再者，通過(guò)一線企業(yè)與新興行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展進(jìn)程之間的聯(lián)系以及對(duì)區(qū)域行業(yè)的影響來(lái)探討經(jīng)濟(jì)組織在獲取權(quán)威資源與建立自身合法性進(jìn)程中所采取的組織行為邏輯，并以此討論合法性建構(gòu)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域成為多種類型組織目標(biāo)達(dá)成的重要策略的可能性。 二、研究方法 本研究主要以質(zhì)性研究訪談、文獻(xiàn)收集、田野調(diào)查三種研究方法為主。筆者通過(guò)在所研究企業(yè)為期三個(gè)月的工作實(shí)習(xí)，作為田野調(diào)查資料主要來(lái)源部分。筆者以實(shí)習(xí)生身份 參與 相關(guān)企業(yè) 的 日常工作 ，在一個(gè)有一個(gè)嚴(yán)格定義的空間和時(shí)間的范圍內(nèi)，體驗(yàn) 企業(yè) 的日常 業(yè)務(wù) 與 組織行為 ，通過(guò)記錄 企業(yè)與所研究組織部分行動(dòng) ，來(lái) 運(yùn)用于本次經(jīng)驗(yàn)研究參考中 。 在工作期間收集所研究行業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)資料與公司相關(guān)制度架構(gòu)，并經(jīng)過(guò)前期對(duì)象篩選，對(duì)兩個(gè)具有代表性調(diào)查對(duì)象： A 汽配城資深行業(yè)人士與上海汽車零部件行業(yè)流通協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)進(jìn)行訪談?dòng)涗?。但由?研究中的非政府組織平時(shí)只面向相關(guān)行業(yè)媒體接受采訪，有關(guān)負(fù)責(zé)人在是否接受訪談上存在一定難度，同時(shí)因考慮到在訪談過(guò)程中牽涉部分商業(yè)機(jī)密，故在對(duì)研究對(duì)象訪談問(wèn)卷設(shè)計(jì)上存在一定難度。不能高度確保訪談資料其真實(shí)性與關(guān)聯(lián)性。 文 獻(xiàn) 綜 述 隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的 發(fā)展，社會(huì)環(huán)境趨于復(fù)雜，資源分配不合理，政府相關(guān)市場(chǎng)管理制度不完善，企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中行為不斷出現(xiàn)違背市場(chǎng)規(guī)律與行業(yè)發(fā)展的失范行為。基于市場(chǎng)發(fā)展本身與政府社會(huì)管理的多方需求，行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)始在中國(guó)經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)扮演其重要角色。針對(duì)上述背景，國(guó)內(nèi)對(duì)于 NGO 與行業(yè)協(xié)會(huì)的 5 研究正逐漸深入，呈現(xiàn)出多元化、深入化與功能化研究趨勢(shì)。 一、研究相關(guān)概念的界定 （一） NGO 最為流行的對(duì) NGO 的定義是薩拉蒙提出的。他認(rèn)為，能夠應(yīng)該滿足“組織性（ anized ）”、“ 民 間 性 （ private ）”、“ 非 營(yíng) 利 性（ noprofitdistributing）”、“自治性（ selfgoverning）”、“志愿性（ voluntary）”五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。康曉光認(rèn)為，“按此標(biāo)準(zhǔn)則中國(guó)內(nèi)地幾乎不存在合格的 NGO”。其對(duì)于 NGO 的定義是“功能性”的。（康曉光， 2021） （二）行業(yè)協(xié)會(huì)定義 從目前研究現(xiàn)狀來(lái)看 , 行業(yè)協(xié)會(huì)界定大致可為兩類 : 一是以行業(yè)內(nèi)共同利益為導(dǎo)向。吳宗祥認(rèn)為 , 行業(yè)協(xié)會(huì)是以同一行業(yè)共同的利益為目的 , 以為同行企業(yè)提供各種服務(wù)為對(duì)象 , 以政府監(jiān)督下的自主行業(yè)為準(zhǔn)則 , 以非官方機(jī)構(gòu)的民間活動(dòng)為方式的非營(yíng)利的法人組織 。二是以更廣泛的社會(huì)與市場(chǎng) 利益為導(dǎo)向。陳金羅認(rèn)為 , 行業(yè)協(xié)會(huì)是由同行業(yè)企業(yè)自愿依法組成 , 為促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供各種服務(wù)的非營(yíng)利團(tuán)體。（吳宗祥， 2021）以上兩種定義其側(cè)重點(diǎn)與出發(fā)點(diǎn)不一樣，但都從不同角度對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)成立者、成立目的及其功能予以揭示。第一種定義給趨向于行業(yè)利益認(rèn)同，第二種則是在更宏觀的角度揭示行業(yè)協(xié)會(huì)的服務(wù)性特點(diǎn)?；诋?dāng)今市場(chǎng)現(xiàn)狀與前者研究可知，一方面基于市場(chǎng)的內(nèi)部需求，行業(yè)協(xié)會(huì)作為“潤(rùn)滑劑”型的功能扮演，同時(shí)，自愿性與服務(wù)性始終并存是界定的重要標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，無(wú)論國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，政府出于社會(huì)管理需求層面與生產(chǎn)者、經(jīng)銷商、消費(fèi)者多方面原因，在合作上給以更多的重視。行業(yè)協(xié)會(huì)在與政府合作過(guò)程中也在采取針對(duì)性策略以獲取更多資源，從而出現(xiàn)企業(yè)、政府與協(xié)會(huì)的三方博弈。綜上所訴，本文中行業(yè)協(xié)會(huì)定義為： 行業(yè)協(xié)會(huì)是以由多個(gè)企業(yè)或者政府或多方聯(lián)合發(fā)起，在政府監(jiān)督下自愿發(fā)起成立，以同一行業(yè)共同的利益為導(dǎo)向 , 為同行企業(yè)提供各種服務(wù)的非營(yíng)利的法人組織。 （ 三）社會(huì)學(xué)視野中：關(guān)于合法性界定與 NGO 合法性探索 馬克斯韋伯認(rèn)為，合法性即社會(huì)人心智中存在具有認(rèn)同意義的普遍信念 6 （或者信仰） 由命令和服從構(gòu)成的每一個(gè)社會(huì)活動(dòng)系統(tǒng)的存在，都取決于它 是否有能力建立和培養(yǎng)對(duì)其存在意義的普遍信念，這種信念也就是其存在的合法性。 合法性是區(qū)別與在暴力因素下處于自我保護(hù)的屈服。在 社會(huì)活動(dòng)系統(tǒng)中 ，人們 對(duì) 服從來(lái)自這個(gè)系統(tǒng)上層的命令 是普遍信念的行為體現(xiàn)與再?gòu)?qiáng)化 。韋伯把將 發(fā)出命令的一方看作是統(tǒng)治者，對(duì)統(tǒng)治者命令服從的情況，取決于統(tǒng)治系統(tǒng)的合法化程度，當(dāng)統(tǒng)治系統(tǒng)擁有的合法性程度高的時(shí)候，統(tǒng)治者的命令得到服從的程度也就高 。 所以，合法性的概念具有了兩重含義： (1)對(duì)于處于命令 — 服從關(guān)系中的服從者來(lái)說(shuō)，是一個(gè)對(duì)統(tǒng)治的認(rèn)同的問(wèn)題 (2)而對(duì)命令者來(lái)說(shuō)，則是一個(gè)統(tǒng)治的正當(dāng)性的問(wèn)題 。統(tǒng)治的正當(dāng)性與對(duì)統(tǒng)治的認(rèn)同的總和就構(gòu)成了統(tǒng)治的合法性。 對(duì)于正當(dāng)性的建立與認(rèn)同 正當(dāng)性信念可以分為兩大類別。一類是主觀的正當(dāng)性，包括情感的正當(dāng)性（多表現(xiàn)為情緒的接近、親和）、價(jià)值合理性的正當(dāng)性（相信一個(gè)秩序體現(xiàn)了個(gè)人的美學(xué)、倫理或其他價(jià)值）、宗教的正當(dāng)性（來(lái)自于對(duì)救贖需要秩序這一看法的認(rèn)可）；第二類是所謂客觀的正當(dāng)性，包括習(xí)慣的正當(dāng)性（對(duì)已經(jīng)成為過(guò)程或重復(fù)出現(xiàn)的事實(shí)的默認(rèn)，以及心理學(xué)意義上可表述為主要來(lái)自于外部壓力的從眾心理）、法律的正當(dāng)性（對(duì)法律體系無(wú)論是出于內(nèi)心的抑或外在的服從） (馬克斯韋伯， P282)。 合法性的界定與提出在對(duì)一個(gè)對(duì)象控制另外一個(gè)或多個(gè)對(duì)象的情況下，提供了一種社會(huì)學(xué)的、心理學(xué)上的邏輯支持。合法性經(jīng)歷了從最初的“與法律相一致” , 到韋伯與哈貝馬斯的統(tǒng)治者被被統(tǒng)治者所接受、認(rèn)同的價(jià)值 , 再到文化多元主義者的通過(guò)“承認(rèn)的政治” ——— 把承認(rèn)擴(kuò)展到群體與群體的關(guān)系 (平行的承認(rèn) ) 、統(tǒng)治者與被統(tǒng)治群體的關(guān)系 ( “上”與“下”的交互承認(rèn) ) 的內(nèi)涵變遷。（王綻蕾， 2021） 霍艷麗認(rèn)為， NGO 的合法性關(guān)系體現(xiàn)在社會(huì)系統(tǒng)內(nèi) NGO 與其他各要素之間的認(rèn)同關(guān)系。在國(guó)家 — 社會(huì) — 市場(chǎng)的分析框架內(nèi) ,將對(duì) NGO認(rèn)同的主體界定為國(guó)家、政府部門及其代表人物、企業(yè)部門、 NGO、社會(huì)公眾或社會(huì)個(gè)體。其合法性主要表現(xiàn)為政策合法性、社會(huì)合法性和市場(chǎng)合法性三個(gè)方面。并結(jié)合中國(guó)國(guó)情提出我們認(rèn)為我國(guó) NGO 的合法性現(xiàn)狀及特點(diǎn)如下 : 其一 , NGO 合法性關(guān)系 7 復(fù)雜性、多樣性、多元性并存。復(fù)合性是指處于轉(zhuǎn)型環(huán)境下的我國(guó) NGO 面臨著不同時(shí)段產(chǎn)生的規(guī)范的影響。多樣性是指城市與鄉(xiāng)村間或不同組織影響下的合法性規(guī)范不同 , 有的依賴?yán)硇缘脑瓌t、條例、規(guī)范 , 有的依賴情感的互動(dòng)。多元性體現(xiàn)在 NGO 合法性資源來(lái)自政府、市場(chǎng)與社會(huì)諸領(lǐng)域 , NGO 要么受某一領(lǐng)域的影響 , 要么受三個(gè)領(lǐng)域的共同影響。（霍艷麗， 2021） 二、 行業(yè)協(xié)會(huì)合法性研究概述 作為一種重要的 NGO，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與行業(yè)整合趨勢(shì)日益顯著，行業(yè)協(xié)會(huì)近年成為學(xué)界研究的熱點(diǎn)。同樣是處于合法性的構(gòu)建中的 NGO 組織，行業(yè)協(xié)會(huì)面對(duì)更加復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境，在諸多研究中，其標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)制、懲戒權(quán)、裁定權(quán)被多次探討。 （一） 行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施 標(biāo)準(zhǔn)制定是行業(yè)協(xié)會(huì)控制行業(yè)，規(guī)范市場(chǎng)的重要功能。標(biāo)準(zhǔn)是為了在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用的和重復(fù)使 用的一種規(guī)范性文件（ ISO IEC 導(dǎo)則， GB － 2021）。在 WTO TBT 協(xié)議附件 1 中，標(biāo)準(zhǔn)被定義為自愿性文件。在汽車、造船、電子原件等工業(yè)領(lǐng)域，特別是尚缺乏國(guó)內(nèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定的汽車零部件行業(yè)，相關(guān)技術(shù)要求與標(biāo)準(zhǔn)的制定對(duì)于汽配生產(chǎn)商產(chǎn)品規(guī)范、經(jīng)銷商銷售各環(huán)節(jié)及消費(fèi)者維權(quán)起著至關(guān)重要的作用，同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)在制定與實(shí)施行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)比政府更具優(yōu)勢(shì)。第一，專業(yè)性優(yōu)勢(shì)?；趨f(xié)會(huì)會(huì)員都為該行業(yè)專業(yè)性生產(chǎn)企業(yè)相比于政府，在專業(yè)技術(shù)方面有更大優(yōu)勢(shì)，制定的標(biāo)準(zhǔn)將更加精確；第二，即使政府聘用相關(guān)技術(shù)人員，其具有程度相當(dāng)?shù)膶I(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)，但行業(yè)協(xié)會(huì)的成員企業(yè)身處工作第一線與市場(chǎng)前沿，對(duì)于市場(chǎng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)需求的變化與挑戰(zhàn)將作出更加迅速的反映。（楊翠英 ,2021） 標(biāo)準(zhǔn)制定是行業(yè)協(xié)會(huì)控制的重要手段與核心資源之一，并從專業(yè)角度折射出其自身合理性存在的關(guān)鍵因素。 （二）關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)合法性的來(lái)源與實(shí)證研究 一個(gè)組織存在和發(fā)展的合理性理由來(lái)源于經(jīng)濟(jì)分析 , 存在和發(fā)展還必須具備存在和發(fā)展的合法性。因?yàn)?, 行業(yè)協(xié)會(huì)畢竟還是一種社會(huì)組織。作為一個(gè)社 8 會(huì)組織 , 必須為國(guó)家和政府部門所承認(rèn)具備在政治上的合法性 。 還應(yīng)被社會(huì)所承認(rèn)被社 會(huì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體和社會(huì)團(tuán)體、以及社會(huì)個(gè)人在心理和行為上所認(rèn)同和接受 , 即具備在社會(huì)上的合法性。只有同時(shí)具備經(jīng)濟(jì)合理性及政治和社會(huì)合法性 , 現(xiàn)代社會(huì)中的一個(gè)社團(tuán)性的行業(yè)組織才可能存在并健康地發(fā)展。（吳麗， 2021） 朱玲瓏認(rèn)為，“有些行業(yè)協(xié)會(huì)的管理權(quán)既非源于政府的委托，亦非源于法律規(guī)定，而是由其成員通過(guò)特定機(jī)構(gòu)及特定程序所賦予的”。這一點(diǎn)與行業(yè)協(xié)會(huì)，特別是本文對(duì)象 上海汽車零部件流通行業(yè)協(xié)會(huì)的具體情況是近似的。協(xié)會(huì)這種基于成員的一致同意而獲取權(quán)力的模式，在盧梭的社會(huì)契約論中可以予以解釋與類比。盡管 該理論所闡釋的是國(guó)家機(jī)器的產(chǎn)生以及國(guó)家與公民之間的關(guān)系，但用來(lái)解釋行業(yè)協(xié)會(huì)與其成員之間的關(guān)系也是適當(dāng)?shù)?。由于協(xié)會(huì)本身自愿原則，試圖以成員對(duì)契約 — 即協(xié)會(huì)制度的一致認(rèn)可來(lái)消除成員個(gè)別異議的不確定隱患，行業(yè)協(xié)會(huì)的產(chǎn)生原因也與此相類似，其根本目的是為在契約的前提下保持業(yè)內(nèi)的規(guī)范與控制，以因?qū)ν獠凯h(huán)境的不穩(wěn)定因素。（朱玲瓏， 2021）在牛寶森對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)合法性的實(shí)證研究中也提到，“體制外的由民營(yíng)企業(yè)自發(fā)形成 , 以通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理和自我服務(wù) , 求得公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。體制內(nèi)的政府轉(zhuǎn)變職能 , 由政府行業(yè)主 管部門組建行業(yè)協(xié)會(huì) , 在政府的授權(quán)或委托下 , 承擔(dān)部分行業(yè)管理職能。一般通過(guò)體制外途徑生成的行業(yè)協(xié)會(huì)具有較強(qiáng)的區(qū)域性。如溫州燈具商會(huì)、煙具協(xié)會(huì)等都是由行業(yè)內(nèi)企業(yè)自發(fā)自愿組建并根據(jù)社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例取得社團(tuán)法人資格的民辦協(xié)會(huì)。成立這些行業(yè)協(xié)會(huì)的目的主要是為了克服原先的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。這類行業(yè)協(xié)會(huì)在合法性的取得上 , 顯然是首先具備了較廣泛的社會(huì)合法性 , 然后才取得行政合法性的?！保ㄅ毶?， 2021）同時(shí)，從地市級(jí)電力行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展來(lái)看 , 這一類型的行業(yè)協(xié)會(huì)既是在政府的直接倡導(dǎo)和大力培育下 , 又是在各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體 自愿加入的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。應(yīng)當(dāng)說(shuō) , 這是結(jié)合了體制內(nèi)和體制外的特征 , 介于兩者之間的一種生存發(fā)展機(jī)制。這種機(jī)制由于同時(shí)具備了政治合法性和社會(huì)合法性 , 這類協(xié)會(huì)組織在建立公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、維護(hù)經(jīng)濟(jì)個(gè)體利益和促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中理應(yīng)可以更為順暢地發(fā)揮作用。 合法性概念的實(shí)質(zhì)就是主體認(rèn)為客體符合某種規(guī)則和行為規(guī)范從而承認(rèn)或 9 接受客體的存在。從理論上說(shuō) , 社會(huì)現(xiàn)象由于具有合法性而得到承認(rèn) , 但從社會(huì)學(xué)研究來(lái)看 , 一切社會(huì)現(xiàn)象恰恰是由于得到了廣泛認(rèn)同 , 才見(jiàn)證它具有合法性。（吳麗， 2021）在經(jīng)濟(jì)學(xué)前提下，追逐利潤(rùn)最大 化是每個(gè)企業(yè)的目的所在，上海汽配行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)不規(guī)范，質(zhì)量良莠不齊，市場(chǎng)秩序混亂；上游生產(chǎn)商利潤(rùn)微薄，中游經(jīng)銷商商品價(jià)格與質(zhì)量差異大；終端修理廠與消費(fèi)者信 息不對(duì)稱，謀取暴利等 ，最終影響相關(guān)企業(yè)的生存與發(fā)展。因此，業(yè)內(nèi)企業(yè)以協(xié)會(huì)形式聯(lián)合并達(dá)成一致，是一種規(guī)避市場(chǎng)固有缺陷的策略之一。正是通過(guò)成員達(dá)成了一致契約，組織的制度對(duì)于成員的控制與支配是絕對(duì)存在的。內(nèi)部成員在基于合意的前提下形成了相應(yīng)的契約，也就是章程，成員在作出讓渡權(quán)力的決定后共同遵守就成為必須承擔(dān)的強(qiáng)制后果。 以上觀點(diǎn)可以作為正當(dāng)性的重要基礎(chǔ)，行業(yè)協(xié)會(huì)的 權(quán)力契約論在某種程度上是主觀正當(dāng)性與客觀正當(dāng)性的結(jié)合。如果沒(méi)有契約意識(shí)（或者說(shuō)是資本主義市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)），在價(jià)值合理性上是很難達(dá)成一致的；當(dāng)隨著行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展與壯大，及其對(duì)行業(yè)影響的加深，行業(yè)協(xié)會(huì)客觀的（習(xí)慣的、法律的）正當(dāng)性將隨之強(qiáng)化，同時(shí)對(duì)于主觀的正當(dāng)性再?gòu)?qiáng)化，兩者相互推進(jìn)，最終推動(dòng)協(xié)會(huì)合法性的建構(gòu)。但契約論的局限性在于：只從群體行為與新制度學(xué)說(shuō)方面角度說(shuō)明合法性來(lái)源，行業(yè)協(xié)會(huì)作為一種當(dāng)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中與政府與企業(yè)聯(lián)系緊密的組織，在復(fù)雜的外部環(huán)境與內(nèi)部資源下，應(yīng)從更多的維度探討合法性來(lái)源。 上述研究對(duì)于行業(yè)協(xié) 會(huì)傳統(tǒng)合法性作出較為全面的研究，集中于政治合法性與在契約論背景下的社會(huì)合法性研究，但在實(shí)證研究過(guò)程中缺乏具體實(shí)例操作的分析與行業(yè)協(xié)會(huì)主要業(yè)務(wù)職能，如仲裁權(quán)的獲得，標(biāo)準(zhǔn)的制定等，對(duì)于組織合法性的獲得相關(guān)討論。 （三） 行業(yè)協(xié)會(huì)與龍頭企業(yè)壟斷，是遏制？還是催生？ 合法性的建構(gòu) 以不同的形式或程度在不同的領(lǐng)域，如經(jīng)濟(jì)、文化，中被運(yùn)用、演繹。從組織行為目標(biāo)性的角度出發(fā)，只要合法化有利于組織目標(biāo)的達(dá)成與組織功能的完善，即合法化或正當(dāng)性構(gòu)建就存在被多元利用的可能，并探究組織決策者更深層次的功利與非功利、個(gè)人或非個(gè)人的決策 動(dòng)機(jī)，從而推到個(gè)人對(duì)組織的控制，組織作為法人為單位的前提下，組織對(duì)組織的控制。 10 秦陪榮認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會(huì)以維護(hù)本協(xié)會(huì)成員的利益為宗旨，而本協(xié)會(huì)成員的利益與社會(huì)公共利益并不總是一致，甚至是經(jīng)常不一致。（秦陪榮， 2021）行業(yè)協(xié)會(huì)具有天然的限制競(jìng)爭(zhēng)的傾向，正如亞當(dāng)斯密所的觀點(diǎn)，同行的經(jīng)營(yíng)者們很少聚到一起，即使為行樂(lè)和消遣，其談話也是以共謀大眾或