最新機(jī)關(guān)事業(yè)單位內(nèi)控制度事業(yè)單位內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況(四篇)-文庫(kù)吧
2025-08-14 16:47 本頁(yè)面
【正文】 第十條 控制環(huán)境公司管理層應(yīng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，努力培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，營(yíng)造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。各部門、各崗位職責(zé)明確又互相監(jiān)督制衡。第十一條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)控部門負(fù)責(zé)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和分析，編寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告并及時(shí)向相關(guān)部門提示或報(bào)送，以便及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。第十二條 控制活動(dòng)公司通過(guò)授權(quán)控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作。股東會(huì)和管理層應(yīng)充分了解各自的職權(quán)，在各自的授權(quán)范圍內(nèi)履行各自的職責(zé)。公司員工應(yīng)在規(guī)定的授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采用書面形式。 第十三條 信息溝通公司管理層有責(zé)任保證所有員工得到公司最充分的、最新的公司規(guī)章制度和應(yīng)該得知的信息。公司會(huì)定期與員工溝通，以保證員工及時(shí)知悉公司的戰(zhàn)略方向、經(jīng)營(yíng)方針、近期和長(zhǎng)期目標(biāo)等。 第十四條 內(nèi)部監(jiān)控公司內(nèi)部控制的執(zhí)行情況由監(jiān)事和各部門負(fù)責(zé)人監(jiān)督執(zhí)行。公司定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、新的金融工具和新的法律法規(guī)等情況適時(shí)改進(jìn)。第五章 公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容第十五條 投資管理業(yè)務(wù)控制第十六條 會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制公司會(huì)計(jì)由本公司會(huì)計(jì)人員實(shí)行，由公司綜合部專人負(fù)責(zé)檢查和復(fù)核。第十七條 信息披露控制信息披露控制是基金管理人必須履行的一項(xiàng)義務(wù)。公司的信息披露必須符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，保證公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，由公司綜合部專員負(fù)責(zé)信息披露工作。機(jī)關(guān)事業(yè)單位內(nèi)控制度 事業(yè)單位內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況篇二第一條 為加強(qiáng)行政事業(yè)單位內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，規(guī)范重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策行為，確保單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督既相互監(jiān)督又相互制約，促進(jìn)單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，提高單位經(jīng)濟(jì)決策的質(zhì)量和效益，根據(jù)《xxx會(huì)計(jì)法》、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》等財(cái)經(jīng)法律法規(guī)，以及黨內(nèi)有關(guān)法規(guī)要求，特制定本控制制度。第二條 重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離機(jī)制的基本要求是：(一)決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離機(jī)制既要求過(guò)程的分離，又要求崗位的分離。(二)決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離的機(jī)制建設(shè)應(yīng)當(dāng)適應(yīng)單位的實(shí)際情況。第三條 議事決策機(jī)制通常包括以下幾個(gè)方面：(一)建立健全議事決策制度。(二)采
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