【正文】 了現(xiàn)有的生產(chǎn)要素外， 他并沒有做任何事情。他同樣也是一個(gè)企業(yè)家，他的利潤也是企業(yè)家利潤。這種利潤以 及這種企業(yè)家作用，也同樣將在其所引起的競(jìng)爭(zhēng)的旋渦中歸于消滅。這就是有關(guān)選擇新 的貿(mào)易途徑的一個(gè)事例。 以服務(wù)于同一目的或大致同一目的的一種生產(chǎn)品或消費(fèi)品，取代另外一種生產(chǎn)品或 消費(fèi)品因而費(fèi)用更省的那種情況，也與單單改進(jìn)生產(chǎn)過程的情況相類似。 18 世紀(jì) 最后 25 年間以棉花部分地代替羊毛的情況，以及一切其他生產(chǎn)代用品的情況，就是具體的例子。 對(duì)這些情況，應(yīng)該象對(duì)剛才提到過的那些情況完全一樣來看待。其差別是，這時(shí)新產(chǎn)品 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 5 頁 共 19 頁 將肯定不會(huì)帶來象該種工業(yè)原先生產(chǎn)的產(chǎn)品同樣的售價(jià)，但是，顯而易見，這種差別乃 是一種程度上的差別。除此以外，我們前述的道理完全適用。至于這些有關(guān)的人是自己 來生產(chǎn)這種新的生產(chǎn)品或消費(fèi)品呢，還是只根據(jù)具體情況來利用或處理這種生產(chǎn)品或消 費(fèi)品，并把它從現(xiàn)時(shí)的可能用途轉(zhuǎn)向這一新的用途，這倒無關(guān)緊要。這里，這些人也同 樣既不貢獻(xiàn)商品，也不貢獻(xiàn)購買力。 這里，他們也同樣不過是由于實(shí)現(xiàn)了新組合而取得 利潤的。為此，我們認(rèn)為他們是企業(yè)家。這種利潤同樣也不能長(zhǎng)久保持。 創(chuàng)造出一種新產(chǎn)品，它能夠更充分地滿足現(xiàn)有的需求和原先已經(jīng)滿足了的需求，則 是一個(gè)多少有些不同的情況。經(jīng)過改進(jìn)的樂器的生產(chǎn)是一個(gè)例子。在這類場(chǎng)合，獲得利 潤的可能性依賴于這樣的事實(shí)，那就是，以較好的商品所賣得的較高價(jià)格超過其成本， 在大多數(shù)情況下，成本本身也同樣較高。這種情況的存在是不難理解的。而且，把我們 的三個(gè)條件應(yīng)用到這種情況上去也不難，這個(gè)我就不必細(xì)說了。如果剩余是存在的，因 此，如 果首創(chuàng)更好樂器的事實(shí)出現(xiàn)，那么，在這個(gè)工業(yè)中，一種改組的趨勢(shì)也將會(huì)開始， 這種改組最終將會(huì)使成本規(guī)律重新處于支配地位。于是，這里顯然也會(huì)出現(xiàn)各種現(xiàn)有 〔生產(chǎn)〕要素的重新組合，出現(xiàn)企業(yè)家的行動(dòng)，出現(xiàn)企業(yè)家的利潤等等情況，盡管它不 是永久性的。修鐵路，開運(yùn)河，則提供了代表另一種情況的例子。由于修建了鐵路，開 鑿了運(yùn)河，隨著需求極大增長(zhǎng)的情況的出現(xiàn)，一方面既使得某種需要得到了更好的滿足， 另一方面又降低了單位產(chǎn)品的成本，這兩種情況正好結(jié)合在一起。 尋求新的市場(chǎng)以銷售某種既為該市場(chǎng)所不熟悉，同時(shí)該市場(chǎng)又從未 生產(chǎn)過的物品， 乃是企業(yè)家利潤的一個(gè)非常豐富的來源；而在從前，它又曾經(jīng)是一個(gè)非常持久的來源。 遠(yuǎn)古時(shí)期的貿(mào)易利潤蓋屬此類；而在黑人部落販賣玻璃珠子可以當(dāng)作一個(gè)例子。這種事 情的原則是，購買者們簡(jiǎn)直把一種新商品視同天賜或古代巨匠的作品，因而其價(jià)格完全 不是由生產(chǎn)成本來決定的。于是就有超越其成本來售賣的可能性，而此處所謂成本，包 括一切為克服無數(shù)困難以進(jìn)行該項(xiàng)商業(yè)冒險(xiǎn)而引起的費(fèi)用。開始只有少數(shù)人看出這種新 的企業(yè)，并且能做這種需要膽識(shí)的生意。這也是一種企業(yè)家的行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了一種新的組 合。它產(chǎn)生一種利潤，歸屬于企 業(yè)家的腰包。誠然，這種來源遲早是要枯竭的。今天， 一種適當(dāng)?shù)慕M織會(huì)很快應(yīng)運(yùn)而生，而販賣玻璃珠子的生意很快就無利可圖了。 同時(shí)，以上所述也包括了生產(chǎn)一種全新商品的情況。這樣的商品首先必須強(qiáng)加給消 費(fèi)者，也許甚至白給而不要錢?？墒侵刂卣系K會(huì)相繼發(fā)生。但當(dāng)這些障礙被克服，消費(fèi) 者喜歡了這種商品時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)一個(gè)不怎么考慮成本而僅憑直接估量確定價(jià)格的時(shí)期， 此處所謂成本，基本上仍由在新商品上市以前生產(chǎn)這種商品必須使用的勞力和土地服務(wù) 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 6 頁 共 19 頁 的流行價(jià)格所構(gòu)成。于是，就出現(xiàn)了留在成功的生產(chǎn)者手中的剩余。同樣，這些人只不 過是貢獻(xiàn)意志和行動(dòng)，只不過是實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)有的生產(chǎn)要素的新組合的企業(yè)家。同樣，這里 又出現(xiàn)了企業(yè)家利潤。而當(dāng)這種新商品成為循環(huán)流轉(zhuǎn)的一個(gè)組成部分，其價(jià)格被納入正 常成本關(guān)系之中時(shí)，這種企業(yè)家利潤便同樣又消失了。 這些例子向我們顯示了作為實(shí)現(xiàn)新的組合的結(jié)果的利潤的性質(zhì)。這些例子同時(shí)告訴 我們應(yīng)該如何來看待其過程 —— 從根本上說，那就是對(duì)于現(xiàn)有的生產(chǎn)品予以某種新的利 用。企業(yè)家并不進(jìn)行儲(chǔ)蓄以獲得他所需要的生產(chǎn)手段，也不在開始生產(chǎn)之前積累任何商 品。而且，如果一個(gè)企業(yè)不是一下子就以一種確定的形式建立起來，而是緩 慢地逐步發(fā) 展成形，情況也并非如人們所將會(huì)相信的那樣不同。如果這個(gè)企業(yè)家沒有在一個(gè)目標(biāo)上 耗盡其全力，而是在同一事業(yè)上繼續(xù)下功夫，那么，他將繼續(xù)推行新的變革，按照我們 的定義，這些變革帶來一些新的企業(yè)，而變革所需的資力一般總是從他過去的利潤中抽 取出來的。這時(shí)，出現(xiàn)的過程看來有所不同，而實(shí)質(zhì)則并無兩樣。 如果一個(gè)新企業(yè)是由同一個(gè)行業(yè)中的一個(gè)生產(chǎn)者創(chuàng)建的而這個(gè)新企業(yè)又與他原先生 產(chǎn)的商品有關(guān)聯(lián)，情況也是一樣的。這決不是常規(guī)情況：新企業(yè)大多數(shù)是由新人物來創(chuàng) 建的，而老企業(yè)變得不重要了。即令變成了一位企業(yè) 家的，乃是某位原先以每年重復(fù)他 在循環(huán)流轉(zhuǎn)中的作用的方式經(jīng)營企業(yè)的人，過程的本質(zhì)也沒有什么變化。在這種情況下， 企業(yè)家本人或者早已全部或部分地?fù)碛斜匾纳a(chǎn)手段，或者看情況能夠用他現(xiàn)有資源 購買必要的生產(chǎn)手段，但并不改變他作為企業(yè)家所起的作用。誠然，在這種情況下，就 不是在一切細(xì)節(jié)上都與事實(shí)相適合了。這個(gè)新企業(yè)仍然與其它一些企業(yè)并存，它們最初 仍按慣常的方式經(jīng)營，但新企業(yè)并不擴(kuò)大對(duì)生產(chǎn)手段的需求，也不一定提供新產(chǎn)品。不 過我們之所以這樣來描繪我們的圖像，乃是因?yàn)槭聦?shí)上更重要的情況要求我們作如是安 排，同時(shí)因 為只有這樣才能揭示出事物的原理，特別是才能揭示出新企業(yè)不一定直接從 老企業(yè)中涌現(xiàn)出來的事實(shí)。只要加上適當(dāng)?shù)谋硎?，是仍可說明問題的本質(zhì)的。在這里， 要緊的仍然只是個(gè)實(shí)現(xiàn)新組合的問題，而沒有其它。 企業(yè)家從來不是風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。在我們所舉的例子中，這是很清楚的。如果新事業(yè) 失敗，貸款給這個(gè)企業(yè)的債權(quán)人就會(huì)倒楣。因?yàn)?，盡管企業(yè)家所擁有的任何財(cái)產(chǎn)都負(fù)有 還債義務(wù)，但這種擁有財(cái)富的情況并不是至關(guān)緊要的，即使是有利的。如果這個(gè)企業(yè)家 是靠過去的利潤來經(jīng)營，或者利用原屬于他的“靜態(tài)”企業(yè)的生產(chǎn)手段來經(jīng)營，那他也 只 是以資本家或商品擁有者的身份，而不是以企業(yè)家的身份，來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。在任何情況 下，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并不構(gòu)成企業(yè)家職能的一個(gè)要素。那怕在名聲方面他可能要冒風(fēng)險(xiǎn)，但他 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 7 頁 共 19 頁 從來不承擔(dān)失敗的直接經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 現(xiàn)在可以簡(jiǎn)括地說，此處所談的利潤是可用開創(chuàng)者的利潤一詞來描述的那種現(xiàn)象的 主要要素。無論對(duì)開創(chuàng)者的利潤還可以再加上些什么含義，其基礎(chǔ)則是在一個(gè)新企業(yè)中， 收入超過生產(chǎn)成本的暫時(shí)的剩余。這樣的開創(chuàng)者，如同我們見到過的那樣，可能真正是 企業(yè)家一流人物中的最純正的類型。他是最嚴(yán)格地把自己局限于起企業(yè)家的獨(dú)特作用 — — 實(shí)現(xiàn)新 的組合 —— 的企業(yè)家。如果在企業(yè)的創(chuàng)建中，所有的事都進(jìn)行得正確無誤，在 一切方面都完美無缺，深謀遠(yuǎn)慮，那么利潤就將留存在開創(chuàng)者的手里。自然，在實(shí)踐中 情況則大不相同。但這樣的表述仍然揭示了事物的原理。當(dāng)然，這種表述只適用于真正 的開創(chuàng)者，而不屬于有時(shí)從事組建公司的技術(shù)工作，因而往往也被叫做創(chuàng)辦者的那種代 理人。他們只得到屬于工資性質(zhì)的報(bào)酬。最后，一個(gè)公司一經(jīng)創(chuàng)立，其所創(chuàng)辦的一切新 的事物，在大多數(shù)情況下，并非一下子都能臻于完善。相反，它的領(lǐng)導(dǎo)人常常要繼續(xù)為 新猷的實(shí)現(xiàn)而運(yùn)籌帷幄，從而繼續(xù)發(fā)揮其作為最先創(chuàng)辦人的 作用，為此，無論他們?cè)诠? 司中擔(dān)任的是什么職務(wù)，他們是企業(yè)家。不過，如果我們假定，公司一經(jīng)建立，就一成 不變地辦下去，那么開創(chuàng)者對(duì)該公司而言，就是唯一的對(duì)這個(gè)企業(yè)從事企業(yè)家活動(dòng)的人。 讓我們假定：債券體現(xiàn)著生產(chǎn)手段的價(jià)格，股票體現(xiàn)著資本化了的與企業(yè)的持久利得來 源有關(guān)的較高報(bào)酬，還有創(chuàng)辦人股份（ Promoter39。s shares，俗稱干股）無償?shù)貧w于開 創(chuàng)者名下。這些創(chuàng)辦人股份將不會(huì)帶來持久性的收入，而只會(huì)在這個(gè)新企業(yè)被溶入整個(gè) 經(jīng)濟(jì)體系之前，給開創(chuàng)者帶來暫時(shí)的剩余，此后這些干股就變得沒有什么價(jià)值了。在這 種情況下，利潤才會(huì)以它最純粹的形式出現(xiàn)。 現(xiàn)在我們必須努力完成這幅關(guān)于利潤的圖景。辦法是我們向自己提出這樣一個(gè)問題： 要是處在非資本主義社會(huì)里，與上述現(xiàn)象相對(duì)應(yīng)的情況是什么？在簡(jiǎn)單交換經(jīng)濟(jì)，也就 是在那種其中有產(chǎn)品交換但沒有任何“資本主義方法”的經(jīng)濟(jì)制度里，并沒有向我們提 出什么新問題。在這樣一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)單位中，肯定存在著不同于資本主義社會(huì)所習(xí)見 的另外一種支配生產(chǎn)手段的權(quán)力；關(guān)于這種交換經(jīng)濟(jì)的這個(gè)方面，可以按照我們?cè)谙旅? 即將論述的情況，來加以處理。而在其它方面，則可以象對(duì)待資本主義制度那樣，來 同 等對(duì)待。因此，為了避免重復(fù)，我將轉(zhuǎn)而論述簡(jiǎn)單的無交換的經(jīng)濟(jì)。 這里我們考慮兩種組織的類型。第一種是孤立存在的莊園，其中生產(chǎn)手段的絕大部 分屬于領(lǐng)主，所有的人都臣服于他。第二種是孤立存在的共產(chǎn)主義社會(huì)。其中有一個(gè)中 央機(jī)構(gòu)處理一切物質(zhì)產(chǎn)品及勞動(dòng)服務(wù)的使用，同時(shí)作出一切價(jià)值判斷。我們且先把這兩 種情況同樣看待。在這兩種情況下，有些個(gè)人都享有對(duì)生產(chǎn)手段的絕對(duì)控制。他們既不 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 8 頁 共 19 頁 指望與其它經(jīng)濟(jì)單位實(shí)行生產(chǎn)合作，也不指望從其它經(jīng)濟(jì)單位得到賺取利潤的可能途徑。 價(jià)格世界是不存在的，存在的只是價(jià)值世界。因此，當(dāng)我 們從我們所考慮的例子進(jìn)而論 述非交換經(jīng)濟(jì)時(shí)，我們就得從作為利潤之根源的價(jià)值現(xiàn)象來開始考察。 我們知道，在這里也存在著一個(gè)由成本規(guī)律嚴(yán)格支配著的循環(huán)流轉(zhuǎn)。這里所謂成本 規(guī)律，是指產(chǎn)品的價(jià)值與生產(chǎn)手段的價(jià)值相等。我們同時(shí)知道，在這里也一樣，按照我 們的定義來說的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，只能是以對(duì)現(xiàn)有商品實(shí)行新的組合這一形式來完成。人們可 能認(rèn)為，商品儲(chǔ)存的積累在這里是必需的，而且將會(huì)形成一種特殊的職能。第一個(gè)觀點(diǎn) 可以說部分是正確的；的確，商品的積累縱然不總是，但卻往往是達(dá)到實(shí)現(xiàn)新組合目標(biāo) 的一個(gè)步驟。但是商品的積累 從來未構(gòu)成一種特殊的職能，而對(duì)這樣的職能是要加上特 殊的價(jià)值現(xiàn)象的。對(duì)商品的不同方式的使用，完全取決于經(jīng)濟(jì)體系的領(lǐng)導(dǎo)人或領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)。 究竟所期望的結(jié)果是要