【正文】 ，在表現(xiàn)出來的形式上去尋求危機的共同要素，似乎更有希望。實際上，正 是這種要素導向這樣一種流行的和科學的信念：危機總是同一的并且是同樣的現(xiàn)象。然 而，我們?nèi)菀卓吹?，這些可以從表面上得到的外在特征，除了是干擾發(fā)展的一種要素外， 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 9 頁 共 52 頁 對所有危機來說，就既不是共同的，也不是本質(zhì)的。舉例來說，恐慌（ Panic）的要素 就是非常明顯的。它是早期危機（ crisis）的突出特征。但是也存 在沒有危機的恐慌。 并且更進一步地說，也存在沒有真正恐慌的危機。恐慌的強度，無論如何與危機的重要 性，不存在必然的聯(lián)系。最后，恐慌大多是危機爆發(fā)的結(jié)果，而不是它的原因。這對諸 如 “ 投機狂熱 ” 、 “ 生產(chǎn)過剩 ” 等標語口號，也都是適用的。一旦危機爆發(fā)并且改變了 整個經(jīng)濟形勢，那么大量的投機就變得沒有意義，并且?guī)缀跎a(chǎn)出來的商品的每一數(shù)量 都顯得過大，盡管在危機爆發(fā)之前這兩者都完全適合于當時的情況。同樣地，個別商行 的倒閉，生產(chǎn)的各個部門之間缺乏適當?shù)穆?lián)系，生產(chǎn)與消費的不一致性，以及其它諸如 此類的要素，都是結(jié)果，而 不是原因。在此種意義上不可能有判定危機的滿意標準，這 可以由下述事實看出：盡管根據(jù)這一主題的描述文獻，一定次數(shù)的危機必定復(fù)現(xiàn)，但是 除此而外，危機的個別內(nèi)容細節(jié)就不再是互相符合的了。 現(xiàn)在我們轉(zhuǎn)入另一個問題：是否所有危機沒有一點是純粹的經(jīng)濟現(xiàn)象，也就是說， 是否危機以及所有形成它們的原因和結(jié)果都能通過對經(jīng)濟體系的研究所得到的解釋因素 而弄明白。很清楚，情況并非總是如此，也不一定必然是如此。我們可以立即承認，例 如戰(zhàn)爭爆發(fā)可以引起足夠大的干擾以至形成我們所說的危機。當然，這絕不是規(guī)律。例 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 10 頁 共 52 頁 如，十九世紀 的大規(guī)模戰(zhàn)爭大都并未立即導至危機。但是那種情況是可以想象的。我們 假定，一個積極與其它國家進行貿(mào)易，且其經(jīng)濟制度被設(shè)想為在我們的含義上達到充分 發(fā)展的海島國家，被一支敵國艦隊割斷了與外部世界的聯(lián)系。進口與出口同樣受到阻礙， 價格與價值體系被擾亂，債務(wù)不能保持，信用的錨鏈被拉斷 —— 所有這些都是可以設(shè)想 的，都已經(jīng)實際上出現(xiàn)，并且的確代表一種危機。這種危機不能單純從經(jīng)濟上得到解釋， 因為原因、戰(zhàn)爭都是經(jīng)濟制度以外的要素。由于經(jīng)濟范疇內(nèi)這種外在實體的作用，危機 便產(chǎn)生出來并且同時得到解釋。這些外部的因素屢次地解釋 危機。一個重要的例子就是 壞收成，這樣的收成明顯地會引起危機，并且眾所周知，甚至已成為危機通論的基礎(chǔ)。 但是，即使不象戰(zhàn)爭或氣象條件那樣顯著地從外部作用于經(jīng)濟體系的各種環(huán)境，也 必須從純理論的角度看作是外部干擾原因的結(jié)果，從而在原則上看作是偶然的。舉例來 說，保護關(guān)稅的突然廢除也可能引起一場危機。這樣一種商業(yè)措施當然是一種經(jīng)濟事件。 但是我們不能夠精確地斷定它的外貌，我們只可能考查它的結(jié)果。從經(jīng)濟生活的規(guī)律的 觀點出發(fā)，它基本上是來自外界的一種影響。這樣，就存在并非我們所謂的純粹經(jīng)濟現(xiàn) 象的危機。正 因為它們不是純粹經(jīng)濟現(xiàn)象的危機，所以，我們從純粹經(jīng)濟的觀點不能一 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 11 頁 共 52 頁 般地談到關(guān)于它們的原因。對我們來說，它們必定會被當作不幸的偶然事件。 現(xiàn)在問題產(chǎn)生了：是否存在著任何我們所說的純粹經(jīng)濟危機呢？是否存在著沒有我 們剛才舉例所說的外界刺激而出現(xiàn)的危機呢？事實上，這種觀點是可以理解的，并且實 際上已被確認：危機總是外部環(huán)境的結(jié)果。但是，毫無疑問，它是非常似是而非的。如 果它是正確的，那么就不存在關(guān)于真正的危機的經(jīng)濟理論，并且我們將無所作為而只能 簡單地證實這些事實，或者至多試圖對危機的那些外在原因，加以分 類。 在回答我們的問題之前，我們必須擺脫一種特殊的危機。如果一個國家的工業(yè)由另 一個國家提供財政資助，如果繁榮的波浪沖擊后者，而后者比前者對資本提供了更為有 利的用途，那么，就存在著一種從先前投資中收回資本的趨勢。如果這種事件很快地并 且輕率地發(fā)生，那么它就顯然能夠在先前的國家里造成危機。這一實例應(yīng)該表明，一個 經(jīng)濟地區(qū)的純粹經(jīng)濟原因可以引起另一個地區(qū)的危機。這種現(xiàn)象是屢次和廣泛地被認識 到的。很明顯，這不僅可以發(fā)生于兩個不同國家之間，而且也可以發(fā)生于一個國家的不 同部分之間，并且在一定情況之下，還 可以發(fā)生于一個經(jīng)濟區(qū)域內(nèi)不同工業(yè)部門之間。 當危機一旦在一個地方爆發(fā)的時候，它通常要涉及其它地方。現(xiàn)在的問題是，這種現(xiàn)象 是純粹經(jīng)濟的，屬于我們正在尋求的那一種嗎？回答是否定的。其它地區(qū)的經(jīng)濟狀況是 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 12 頁 共 52 頁 任何給定經(jīng)濟體系的材料數(shù)據(jù)；并且在解釋該體系內(nèi)的現(xiàn)象時，只能夠充當非經(jīng)濟要素 的角色。對于正在考察中的經(jīng)濟體系，它們是偶然事件；并且，如果試圖為這種危機找 到一條普遍規(guī)律，那將是徒勞的。 最后，在拋棄了危機的所有外來原因之后，我們還找到了屬于純經(jīng)濟性質(zhì)的其它原 因，意思是說，這些原因產(chǎn)生于經(jīng)濟體系之內(nèi)， 但盡管如此，它們卻未呈現(xiàn)出一個新的 理論問題。每一種新的聯(lián)合，用我們的老話說，都有招致失敗的明顯危險。盡管工業(yè)的 所有部門鑄成致命錯誤的情況極少，但是它們還是發(fā)生了，并且，如果存在問題的企業(yè) 具有足夠的重要性，那么危機的大多數(shù)癥狀便可由它們而產(chǎn)生。然而，話說回來，這類 事件只不過是小小災(zāi)難，可以在每個場合作個別解釋；但從作為經(jīng)濟過程本質(zhì)要素或因 素的結(jié)果這個意義上來說，它們并不是經(jīng)濟過程所固有的。 如果我們考慮到這種干擾的一系列可能的原因，那么當我們對所有項目進行抽象時， 是否還剩下什么就很值得懷疑 ；并且，因此而除了說，如果由于外部或內(nèi)部的偶然事件 的結(jié)果，任何具有足夠重要性的事情出了毛病，危機就這樣發(fā)生了，那么關(guān)于危機的因 果關(guān)系，我們也就不能多說什么。歷史并不與這個理論相矛盾。因為幾乎每一種歷史場 合都存在很多偶然事件，這些偶然事件可以認為對實際發(fā)生的危機負有責任，而沒有任 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 13 頁 共 52 頁 何明顯的荒唐悖理之處，從而使得任何尋求更加普遍的和根本的原因的必要性，并沒有 象我們當中有些人所相信的那樣明顯。順便要注意的是，盡管我們可以決定這個問題， 但歷史上大多數(shù)大規(guī)模危機的個別背景，對于解釋每一種場合所觀察到的實際發(fā) 生的事 情，較諸進入一般性理論的任何事情更為重要 —— 假定這種理論是可能的—— 因而這種 理論除了是作為對任何一種實際情況中的診斷或補救方針的一種貢獻外，我們再也不能 從它那里得到更多的東西。如果工商業(yè)者幾乎總是試圖用手頭掌握的特殊情況來解釋危 機，那他們也不都是錯誤的。經(jīng)驗主義者對于試圖建立一種缺乏基礎(chǔ)的一般性理論的對 抗態(tài)度，也不都是錯誤的 —— 盡管它不是這種場合所需要的對抗，而只是對兩種完全不 同的工作任務(wù)的一個明確的區(qū)別。 這個決定性的發(fā)現(xiàn)，這個解決了我們的問題并同時將我們的討論轉(zhuǎn)移到略有不同的 境地的發(fā)現(xiàn)，確立了如下事實：無論如何存在著一類危機，它們是繁榮與衰退交迭時期 的波浪式運動的要素，或者無論如何也是有規(guī)律的，即使不一定是必要的事變，而這一 類要素自從資本主義時代開始就滲入到經(jīng)濟生活之中。這個現(xiàn)象產(chǎn)生于一大批各種各樣 的和各不相同的事實，它們可以用來解釋各種挫折和崩潰的情況。經(jīng)濟生活的巨大突變 正是我們必須首先解釋的。一旦我們抓住了這個問題，為了理論分析的目的，我們不僅 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 14 頁 共 52 頁 有理由假定，而且被迫假定不存在所有其它由工業(yè)生活所招至的外部的與內(nèi)部的干擾， 以便于從理論的角度分離出唯一有意義的問題。雖 然是這樣做，但是我們決不應(yīng)該忘記， 我們所拋棄的那些東西并不是由于它們不甚重要；同時我們的理論，如果限制在我們所 討論的問題的狹窄范圍內(nèi)，那么必定與所有更廣大范圍的分析的努力不相稱，而這種努 力是旨在為完全理解事物的現(xiàn)實過程，提供一種工具。 現(xiàn)在這個問題可以概括如下：為什么我們意指的經(jīng)濟發(fā)展，不是象一棵樹的生長那 樣均勻地向前發(fā)展，而是跳躍式地向前發(fā)展，為什么它呈現(xiàn)出那種特有的上升與下降呢？ ，也不可能是足夠精確的：這完全是因為新的組合，不是象人們 依據(jù)一般的概率原理所期 望的那樣，從時間上均勻分布的 —— 按照這樣一種方式，讓人 們能夠選擇等距離的時間間隔，在每一個間隔里可以安置實現(xiàn)一個新的組合 —— 而是， 如果一旦出現(xiàn) ,那就會成組或成群地不連續(xù)地出現(xiàn)。 現(xiàn)在，（ a）將要解釋這個答案，（ b）然后解釋這種成組方式的出現(xiàn)，（ C）再據(jù) 而分析這一事實的結(jié)果以及由它們引起的因果關(guān)系的過程（見本章 3.）。第三點包含一 個新問題，不對此問題加以解決，這一理論就不是完全的。盡管我們接受尤格拉的論點， 即衰退的唯一原因是繁榮 —— 這意味著衰退只不過是經(jīng)濟體系對于繁榮的反響，或者是 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 15 頁 共 52 頁 對于繁榮 所帶給這個體系的新情況的適應(yīng)，這樣，對衰退的解釋也就根源于對繁榮的解 釋 —— 然而，從繁榮走向衰退的方式本身卻是一個單獨的事物，正如讀者所能立即看出 的斯皮托夫與我之間在這一點上存在的差異一樣。人們還可以立即看到，這個問題已由 我們的論點 —— 在不存在困難與不存在新的事實或理論工具的幫助之下—— 予以回答了。 （ a）如果我們所謂的新企業(yè)真是彼此獨立地出現(xiàn)，那么，就不會存在象特殊的、 可區(qū)別的、顯著的和有規(guī)律復(fù)發(fā)的現(xiàn)象那樣的繁榮和衰退了。因此，它們的出現(xiàn)一般就 會是連續(xù)的；它們將會在時間上均勻分布。并且在循 環(huán)流轉(zhuǎn)中受它們影響的各種變化都 相對地小，因此，干擾僅僅具有局部重要性，且從整個經(jīng)濟體系來說是易于被克服的。 于是將會不存在循環(huán)流轉(zhuǎn)的重大干擾，從而就根本不存在增長的干擾。應(yīng)該注意，這適 用于有關(guān)把那種要素當作危機原因的任何危機理論，特別是一切 “ 比例失調(diào) ” 理論；這 種現(xiàn)象是從來不會讓人們弄明白的，如果不論原因如何，卻沒有解釋為什么原因不能這 樣來發(fā)揮作用，從而讓其結(jié)果得以被連續(xù)地和普遍地吸收。 即使這樣，還是存在繁榮之時與不景氣之時。黃金或其它通貨膨脹將會仍然加速經(jīng) 濟增長，通貨緊縮將會阻礙它；政治 和社會事件以及經(jīng)濟立法都將會施加它們各自的影 響。例如，象世界大戰(zhàn)這樣的事件，以及被迫為適應(yīng)戰(zhàn)爭需要而對經(jīng)濟體系進行的調(diào)整， 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 16 頁 共 52 頁 在戰(zhàn)爭結(jié)束之后的必要清理，對所有經(jīng)濟關(guān)系的干擾，戰(zhàn)爭的蹂躪與社會的動亂，對重 要市場的破壞，對所有數(shù)據(jù)的改變，等等，都將會告訴人們危機和不景氣是個什么樣子， 即使人們對它們還不了解。但是，上述這些將不是我們在這里所考慮的那種繁榮和蕭條。 這類事件不是有規(guī)律的，也不是產(chǎn)生于經(jīng)濟體系自身的活動那種意義上的必然性，而是 正象已經(jīng)足夠強調(diào)的那樣，它們必須通過特殊的外在原因來加以解釋。我們應(yīng)該 特別記 住一種總是促成，并部分解釋繁榮的有利情況，這也就是每一時期的蕭條所造成的事態(tài)。 眾所周知，在這種情況下，一般存在著大宗失業(yè)者，存在著原材料、機械、房屋等等堆 集的庫存品，以低于生產(chǎn)成本的價格待售，通常還存在著異常低的利率。如同在說明斯 皮托夫與米切爾時舉例那樣，這些事實確實幾乎在每一次考查這種現(xiàn)象中都起作用。但 是很清楚，我們絕不能依靠這些結(jié)果來解釋這種現(xiàn)象，如果我們希望避免首先從繁榮中 得出蕭條，然后又從蕭條中得出繁榮的話。因此在這里，由于只有關(guān)于事物的原理的問 題 —— 并不是關(guān)于徹底闡述那些在繁榮 或危機中具體起作用的情況（壞收成、戰(zhàn)爭謠傳， 等等）的問題 —— 我們將完全忽略這些結(jié)果。 有三種情況增強了新企業(yè)成群出現(xiàn)的效果，但是它們卻不是與它相等同的那些真正 中國最龐大的下資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 17 頁 共 52 頁 原因。第一，我們在第二章 中的觀點允許我們期望：大量新的聯(lián)合將不會產(chǎn)生于老的 廠商或者立即取而代之，而是與它們并行出現(xiàn)并與它們相競爭 —— 經(jīng)驗也已證明了這一 點。盡管在解釋波浪式運動幅度時它顯然是很重要的，但是，從我們的理論角度出發(fā)， 這既不是一種新的要素，也不是一種獨立的要素；對于繁榮與不景氣的存在它也不是關(guān) 鍵性的。 第二，企業(yè) 家的需求大批出現(xiàn)的事實，表明整個商業(yè)界購買力的極大增加。這就開