反洗錢自查報告(已改無錯字)
2024-11-04 18 本頁面
【正文】 為的監(jiān)測?，F階段網上銀行洗錢犯罪活動往往采用高科技手段進行，傳統的反洗錢手段已漸漸不能滿足監(jiān)控要求，迫切需要不斷開發(fā)先進的反洗錢監(jiān)控軟件，建立與支付清算系統對接的交易監(jiān)測系統，對大額和可疑交易進行自動、及時的監(jiān)測和記錄，使數據甄別分析智能化，使反洗錢工作逐步規(guī)范化、科學化，為異常交易的識別提供基礎信息，提高網上銀行洗錢活動的敏銳度、時效性和準確性，為打擊網上銀行洗錢犯罪提供有力的技術支持。文化宮支行 2017年7月10日第四篇：反洗錢自查報告銀行反洗錢自查報告結合實際情況，義馬市農村信用合作聯社朝陽分社對本營業(yè)網點進行了反洗錢工作的自我檢查，現將本次工作情況上報，不妥之處，請指正！一、反洗錢組織機構建設情況我行根據本網點人員變動及實際人員情況，重新成立反洗錢工作領導小組，網點主任是反洗錢具體負責人，有效依法履行反洗錢職責，并監(jiān)督各網點反洗錢工作正常運轉。反洗錢領導活動小組設在朝陽分社辦公室，確定專門反洗錢管理人員，進行本部門反洗錢培訓、報表上報、自查等日常工作。各個崗位工作人員均能夠認真履行職責，能夠按規(guī)定獲取客戶身份資料，對獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴格保密。二、反洗錢內控制度建設和執(zhí)行情況加強內部控制制度建設。聯社在各個網點轉發(fā)了《金融機構反洗錢工作指導意見》、《金融機構反洗錢考核評估辦法》、《反洗錢實施細則》等相關制度，并責任到網點負責人落實制度學習、執(zhí)行?？蛻羯矸葑R別情況。與客戶建立業(yè)務關系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務時，按照規(guī)定登記、審核、留存客戶身份證件。客戶身份資料和交易記錄保存情況?？蛻羯矸葙Y料及交易記錄保存真實、完整，按照反洗錢規(guī)定期限保存，不存在反洗錢信息失泄密情況。大額交易和可疑交易報告。大額交易個人儲蓄20萬元以上、公司業(yè)務50萬元以上和可疑交易報告按規(guī)定上報，數據采集完整，報告按照人行規(guī)定及時規(guī)范上報。根據反洗錢風險等級劃分及評估管理實施細則的相關規(guī)定，安排儲蓄所主任進行客戶風險等級劃分、登記、上報工作，強化洗錢監(jiān)督，防范洗錢風險。反洗錢非現場監(jiān)管和現場檢查。按時報送非現場監(jiān)管報表，報送的非現場報表真實、完整、規(guī)范；在人行或上級行現場檢查前根據要求開展了反洗錢自查工作，并及時上報自查報告，對提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施，及時整改并上報整改報告。配合反洗錢案件協查、調查。主要對大額或一天筆數較多等異常資金交易及時關注，認真分析和判定，按照有關要求及時向上級報告重點可疑交易情況，積極主動配合當地人民銀行和偵查部門開展反洗錢調查，報送的調查結果準確及時，分析報告規(guī)范完整。反洗錢工作稽核審計情況。根據州分行安排的反洗錢內部審計，對審計結論積極整改落實。反洗錢文件資料報送和報備。及時上報人行反洗錢領導小組，反洗錢信息員報備。按照要求及時、有效、規(guī)范地報送各類工作報告、報表、規(guī)章制度等反洗錢文件資料。反洗錢宣傳、培訓情況。按照監(jiān)管機構及上級行的要求開展反洗錢宣傳。根據上級行本反洗錢培訓計劃，以集體學習和自學兩種方式相結合，對各網點進行反洗錢培訓。1反洗錢工
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