合規(guī)是業(yè)務(wù)發(fā)展的生命線(已改無錯字)
2024-10-25 07 本頁面
【正文】 理；片面重視市場開拓，忽視規(guī)章制度建設(shè)的陳腐觀念，從管理的結(jié)構(gòu)和細節(jié)中加強風(fēng)險管理和防控。二樹立責(zé)任意識，員工應(yīng)本著對事業(yè)負責(zé)任、對同志負責(zé)任、對自己負責(zé)任，認真執(zhí)行各項規(guī)章制度，處理業(yè)務(wù)要認真審核各項要素。用制度規(guī)范工作和業(yè)務(wù)操作，將安全經(jīng)營貫穿于業(yè)務(wù)始終，杜絕管理“斷層”和風(fēng)險控制“盲區(qū)”，有效防范操作風(fēng)險。三樹立監(jiān)督意識，員工相互之間不能盲目信任，干部和員工之間的信任必須建立在遵章守紀、按章辦事的基礎(chǔ)上，我們在處理問題的時候一定要形成自覺監(jiān)督的意識，養(yǎng)成相互監(jiān)督的習(xí)慣。要實施強制休假稽核制度，并將對員工行為監(jiān)督延伸到八小時之外，強化異常行為員工的日常教育和管理，防患于未然。四樹立保密意識，員工要作好銀行內(nèi)部發(fā)展的保密工作，更要作好為客戶的保密工作。兩個加強為：一要加強違規(guī)監(jiān)管力度，工作中凡不執(zhí)行規(guī)章制度、違規(guī)操作業(yè)務(wù)的，不論是否造成經(jīng)濟損失，都要依據(jù)有關(guān)規(guī)定進行相應(yīng)的處罰；二要加強工作作風(fēng)建設(shè)，在工作作風(fēng)上員工要以身作則、艱苦樸素、腳踏實地、積極履行好工作職責(zé)。主動熱情的為廣大客戶及周圍同事排憂解難，創(chuàng)造良好的服務(wù)環(huán)境。完成好領(lǐng)導(dǎo)交給的各項任務(wù)。在日常工作中，提高守法意識，從業(yè)務(wù)風(fēng)險點和薄弱環(huán)節(jié)入手，加強規(guī)范化建設(shè)，對于業(yè)務(wù)操作違規(guī)的行為警鐘長鳴，從思想意識上和行動上自覺防堵各類銀行案件。人力資源是現(xiàn)代社會競爭的焦點，是商業(yè)銀行創(chuàng)新與進步的主體。與此同時，銀行工作人員也同樣是銀行風(fēng)險的控制者和操作者，人員管理是銀行內(nèi)部控制至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。合規(guī)是銀行職業(yè)者的生命線，合規(guī)操作是崗位工作的第一要義。只有做到人人主動合規(guī)，事事處處合規(guī)，才能將各種隱患永永遠遠地消滅在萌芽狀態(tài)，鑄就企業(yè)成功的基石。只有把握好合規(guī)這根主線，在平凡的崗位上創(chuàng)造出不平凡的業(yè)績，在有限的生命里譜寫出最輝煌、最動人的旋律！第四篇：合規(guī)業(yè)務(wù)說明業(yè)務(wù)說明合規(guī)稽核是交易所對會員單位及其工作人員的經(jīng)營行為進行監(jiān)督檢查，對違規(guī)行為予以規(guī)范糾正，促使會員單位遵守法律法規(guī)、規(guī)章及交易所各項管理制度，維護交易市場規(guī)范、有序、穩(wěn)定、健康發(fā)展。天津貴金屬交易所合規(guī)稽核部作為承擔(dān)交易所合規(guī)工作的部門，承擔(dān)以下職能工作：（1）制定合規(guī)政策負責(zé)推動交易所全體員工、各會員單位認識和嚴格遵循交易所頒布的各種規(guī)章制度，制定適當處罰措施和合規(guī)調(diào)查程序以落實交易所的制度執(zhí)行情況；同時，負責(zé)及時增補或修訂《合規(guī)管理辦法》的內(nèi)容。（2）合規(guī)咨詢職能。負責(zé)對各會員單位的合規(guī)問題提供咨詢意見。（3）監(jiān)察職能。負責(zé)監(jiān)察交易所規(guī)章制度的實施；監(jiān)察及檢查各主要部門、各會員單位合規(guī)政策實施情況并提出改善建議；督促各部門、各會員單位檢查各項規(guī)章制度是否合規(guī)，確?，F(xiàn)有規(guī)章制度符合交易所要求，處理及調(diào)查客戶有關(guān)違規(guī)事項的投訴。（4）合規(guī)調(diào)查與處罰職能。負責(zé)按照合規(guī)稽核的種類對會員單位進行定期檢查、專項檢查與日常核查，并提出整改意見；對存在違規(guī)行為的會員單位的定性與處罰；向相關(guān)單位與領(lǐng)導(dǎo)作出通報；以及處罰的監(jiān)督與實施。第五篇：業(yè)務(wù)合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展辯論賽 觀點整理合規(guī)的范圍界定——合規(guī)一詞，（我方一辯已經(jīng)說明），《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》將其明確定義為商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則、準則相一致；請注意，不僅僅只是法律，請對方辯友不要再把合規(guī)的概念理解的如此狹隘。發(fā)展——根據(jù)現(xiàn)代漢語詞典的解釋，“發(fā)展”即為發(fā)育、進展、變化。是一個中性詞，不能說發(fā)展就一定是向上的、好的發(fā)展；相反，脫離了合規(guī)的發(fā)展必定是危險的、不能持續(xù)的。發(fā)展是個中性詞，存在正與負，好與壞，優(yōu)與劣，我們今天討論的是金融學(xué)領(lǐng)域的范疇，發(fā)展也應(yīng)該取相對應(yīng)的定義（對方可能取哲學(xué)的定義），我方一辯已經(jīng)開篇名發(fā)展是生存之本，解決溫飽問題——對方辯友扭曲了我方觀點，我方從來不否認發(fā)展的重要性，發(fā)展的確可以解決溫飽問題，但是合規(guī)卻是發(fā)展的根本是發(fā)展的前提條件。合規(guī)阻礙創(chuàng)新——合規(guī)不是墨守成規(guī)，請對方舉出實例。1《巴塞爾協(xié)定》為何多次修改——合規(guī)這項工作也是在不斷創(chuàng)新的，規(guī)則是相對的，規(guī)則具有一定程度上的前瞻性和超前性，需要不斷地修正。1憑什么說合規(guī)就是發(fā)展的基礎(chǔ)——對方辯友如果忘記義，“發(fā)展”即為發(fā)育、進展、變化。合規(guī)的滯后性——對方辯友混淆了“合規(guī)”與“規(guī)則”的概念，合規(guī)是一種行為、一個動態(tài)的過程，不等同與既定的規(guī)則，不存在滯后性。合規(guī)工作本身就包含了不斷修正規(guī)則的行為。合規(guī)絕對不是墨守成規(guī)，其本身具有創(chuàng)新性，是與時俱進的。銀行業(yè)務(wù)要素——按照其資產(chǎn)負債表的構(gòu)成，銀行業(yè)務(wù)主要分為三類：負債業(yè)務(wù)、資產(chǎn)業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)。合規(guī)的目的——合規(guī)的目的是為了保障資產(chǎn)質(zhì)量，降低風(fēng)險；最終的目的是為了維持銀行、銀行業(yè)乃至整個金融體系、國民經(jīng)濟的穩(wěn)定運行（這也是發(fā)展的目的，合規(guī)與發(fā)展的終極目的是一致的）。銀行業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)務(wù)合規(guī)是兩個平行的概率，（這才有比較的意義）；不存在誰是誰的目的。發(fā)展是硬道理，并結(jié)合XX銀行的大發(fā)展來講——XX說過，發(fā)展是硬道理，合規(guī)是發(fā)展的硬道理；如果不合規(guī)，何談發(fā)展，合規(guī)是發(fā)展的基石，我們XX銀行之所以得到了外界一致的好評認可，關(guān)鍵是在于我們多年堅持合規(guī)經(jīng)營，按規(guī)則辦事，踐行資產(chǎn)質(zhì)
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