【正文】 ?開(kāi)發(fā) (development)。 研究與開(kāi)發(fā)的基本特征 市場(chǎng)投資 產(chǎn)品變化 技術(shù)變化 物質(zhì)投資 毛利潤(rùn) RD產(chǎn)出 D S RD 資金 市場(chǎng) RD黑箱 RD投入 作為長(zhǎng)期投資的研發(fā)過(guò)程 研究與開(kāi)發(fā)的基本特征 ? 不確定性 ?知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程的不確定性 ?市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)過(guò)程的不確定性 ? 溢出效應(yīng) ?RD活動(dòng)的主要產(chǎn)品是知識(shí)或信息，知識(shí)具有公共物品的特性 ?RD活動(dòng)具有顯著的外部性 ?RD活動(dòng)的收益由研究者向模仿者轉(zhuǎn)移 ?通過(guò)企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系 ?通過(guò) RD研究人員的流動(dòng) 研發(fā)與創(chuàng)新激勵(lì) ? 專利 ? 政府獎(jiǎng)勵(lì)與 RD補(bǔ)貼 ? 合作研發(fā) 專利 ? 專利是一項(xiàng)所有權(quán)證明，是政府依法向發(fā)明者（創(chuàng)新者）授予的 ,在一定期限內(nèi)對(duì)某項(xiàng)實(shí)用新型產(chǎn)品、工藝、物質(zhì)或設(shè)計(jì)的獨(dú)占權(quán)利 ? 專利制度的效應(yīng) ?有效的制約機(jī)制，提高了模仿成本 ?鼓勵(lì)企業(yè)投資于 RD ?鼓勵(lì)發(fā)明信息的披露，提高了發(fā)明的速度，實(shí)現(xiàn)研發(fā)投入的有效配置 ?專利限制了技術(shù)擴(kuò)散 ? 專利期限 ? 中國(guó)的專利保護(hù) 專利年限 社會(huì)凈收益 T* O 政府獎(jiǎng)勵(lì)和 RD補(bǔ)貼 ? 政府獎(jiǎng)勵(lì) ? 政府可以設(shè)立資金，以獎(jiǎng)勵(lì)那些成功的發(fā)明者。 ? 如果企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)中性的，只要它預(yù)期的獎(jiǎng)勵(lì)至少等于企業(yè)從事 RD的成本時(shí)，企業(yè)將選擇從事 RD來(lái)贏取獎(jiǎng)金。 ? RD補(bǔ)貼 ? 政府可通過(guò)補(bǔ)貼研發(fā)成本來(lái)鼓勵(lì)更多的創(chuàng)新。 ? 在政府資助的研發(fā)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。 ? 政府通常只有有限信息，可以建立專利制度作為創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。 合作研發(fā) ? 合作研發(fā)指的是在進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)的企業(yè)間，圍繞事前的研究開(kāi)發(fā)投資水平、方向、開(kāi)發(fā)成果的利用以及普及的方法等問(wèn)題，預(yù)先以某種形式締結(jié)契約的行為 ? 合作研發(fā)有利于改善創(chuàng)新資源的配置效率 ? 實(shí)現(xiàn)研究與開(kāi)發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性 ? 有效分散研發(fā)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn) ? 避免研究開(kāi)發(fā)的重復(fù)投資 ? 將研發(fā)的外部性部分內(nèi)部化 企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā) 兩大假說(shuō) —— （思考） ? 是否企業(yè)規(guī)模越大，研發(fā)活動(dòng)越有效率？ ? 是競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)還是壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更有利于創(chuàng)新？ ?熊彼特假說(shuō)：在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，任何企業(yè)都沒(méi)有利潤(rùn)支持創(chuàng)新，壟斷利潤(rùn)是技術(shù)創(chuàng)新的來(lái)源，對(duì)壟斷利潤(rùn)的預(yù)期可以成為創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制。因此壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有利于創(chuàng)新。 企業(yè)規(guī)模與研發(fā) ? 大企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì) ?大企業(yè)的利潤(rùn)保證了 RD項(xiàng)目投入有充足和穩(wěn)定的資金來(lái)源 ?利用研究與開(kāi)發(fā)具有的專業(yè)化和分工的利益，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用 ?通過(guò)同時(shí)進(jìn)行多項(xiàng)研究項(xiàng)目來(lái)分散研發(fā)風(fēng)險(xiǎn) ?充分利用研發(fā)與企業(yè)其他活動(dòng)之間的互補(bǔ)，有效利用研究開(kāi)發(fā)成果 ?大企業(yè)在過(guò)程創(chuàng)新上具有優(yōu)勢(shì) ? 中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì) ?有充分的激勵(lì)和動(dòng)力來(lái)進(jìn)行研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng) ?具有很大的靈活性，善于捕捉市場(chǎng)機(jī)會(huì) ?在創(chuàng)新效率和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的時(shí)間上小企業(yè)較大企業(yè)更有優(yōu)勢(shì) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新 ?專利競(jìng)賽與研發(fā)、創(chuàng)新激勵(lì) ?如果壟斷廠商首先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，它就維持了它的壟斷地位。 ?如果潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手首先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，它就必須與現(xiàn)有廠商競(jìng)爭(zhēng)，雙寡頭的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)就產(chǎn)生了。 ?壟斷廠商應(yīng)該在專利競(jìng)賽一開(kāi)始就遙遙領(lǐng)先，使得所有的潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不得不退出競(jìng)賽。 ?競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)或潛在競(jìng)爭(zhēng)給廠商的研發(fā)和創(chuàng)新以更大的激勵(lì)，從而刺激廠商從事更多的研發(fā)和創(chuàng)新 。 ? 無(wú)專利競(jìng)賽時(shí) RD的價(jià)值 MC1 MC2 P1 P2 A B C D P1 P2m A B C D E 創(chuàng)新的社會(huì)價(jià)值： ?s=P1P2CB 創(chuàng)新對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的價(jià)值： ?c=P1EDB MC1 MC2 ?、技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)結(jié)構(gòu) ?（ 1） 技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)集中度 ?① 無(wú)專利競(jìng)賽時(shí)的技術(shù)進(jìn)步 —— 結(jié)論： 如果沒(méi)有專利競(jìng)賽 ， 廠商不會(huì)為其他廠商首先發(fā)明而擔(dān)心 ， 在成本和需求等初始條件相同時(shí) ， 競(jìng)爭(zhēng)性廠商的創(chuàng)新預(yù)期收益高于壟斷性廠商的創(chuàng)新預(yù)期收益 ， 因此 ， 競(jìng)爭(zhēng)性廠商有更大的技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力 。 —— 推論： 寡頭壟斷市場(chǎng)比完全壟斷市場(chǎng)有利于技術(shù)進(jìn)步 ， 松散的寡頭壟斷比較為緊密的寡頭壟斷更有利于技術(shù)進(jìn)步 。 ?存在專利競(jìng)賽時(shí)的 RD激勵(lì) ?如果壟斷廠商害怕對(duì)手或潛在對(duì)手發(fā)明新產(chǎn)品從而進(jìn)入市場(chǎng)，它會(huì)投入巨資進(jìn)行研發(fā)并申請(qǐng)專利，但是它可能并不使用專利成果。 MC1 CMC2 RD對(duì)壟斷者的價(jià)值 ?m=P2mGHEP1mMLF P1m P2m M G B H E F L ? 通過(guò)比較得到 ?s ?c ?m，說(shuō)明競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)更強(qiáng)。同時(shí)由于專利制度允許市場(chǎng)勢(shì)力存在，即使是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)，當(dāng)企業(yè)成功創(chuàng)新后就擁有了市場(chǎng)勢(shì)力，會(huì)損失部分社會(huì)福利。 ?、技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)結(jié)構(gòu) ?（ 1） 技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)集中度 ?② 有專利競(jìng)賽時(shí)的技術(shù)進(jìn)步 —— 假設(shè)壟斷廠商害怕其潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手會(huì)發(fā)明一種相似的新工藝或新產(chǎn)品并進(jìn)入市場(chǎng) ， 即兩家廠商都具有創(chuàng)新動(dòng)機(jī) 。 —— 若壟斷廠商率先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新 ， 它就維持了自己的壟斷地位；若潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手首先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新 ，它就必須與現(xiàn)有廠商競(jìng)爭(zhēng) ， 雙寡頭的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)就產(chǎn)生了 。 ?、技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)結(jié)構(gòu) ?（ 1） 技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)集中度 ?② 有專利競(jìng)賽時(shí)的技術(shù)進(jìn)步 —— 壟斷廠商若不能率先創(chuàng)新的話 ， 其損失比其潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的損失要大 。 因?yàn)槿绻麎艛鄰S商在專利競(jìng)賽中失利 ， 則壟斷廠商將損失它的研發(fā)成本和部分壟斷利潤(rùn)；而如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在專利競(jìng)賽中失利 ， 它將僅僅損失研發(fā)成本 。 ?、技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)結(jié)構(gòu) ?（ 1） 技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)集中度 ?② 有專利競(jìng)賽時(shí)的技術(shù)進(jìn)步 —— 基于報(bào)酬的非對(duì)稱性 ， 壟斷廠商需要率先成功創(chuàng)新并獲得專利 ， 然后可能會(huì)讓專利 “ 沉睡 ” ，即壟斷廠商為自己的創(chuàng)新成果先申請(qǐng)專利 ， 但并不使用該專利成果 ， 其目的僅僅是為了防止其他廠商通過(guò)創(chuàng)新申請(qǐng)類似的專利 ， 這也可能是許多壟斷廠商擁有大量專利的原因之一 。 合作與串謀 ?合作與串謀是指廠商旨在協(xié)調(diào)本行業(yè)各家廠商行動(dòng)和限制競(jìng)爭(zhēng)而采取的一些行為。對(duì)于合謀的研究源于卡特爾合謀（ collusion）理論。 默契合作策略性行為 默契合作策略性行為是指寡頭壟斷廠商以一種純粹 “ 非合作 ” 的方式進(jìn)行合作。 ? 重復(fù)博弈與 “ 富有的窘境 ” ? 冷酷策略 冷酷策略 (grim strategy)是指這樣一種情形，在重復(fù)博弈中，只要所有的人都采取合作的策略，那么就一直合作下去，如果有一方背叛了合作，那么合作就永遠(yuǎn)終止，所有的人對(duì)此行為加以懲罰。 一寡頭廠商背叛是一個(gè)觸發(fā)點(diǎn)，在此之后，寡頭廠商間都是不合作的，所以冷酷到底策略又稱 “ 扳機(jī)策略 ” 。 默契合作策略性行為 ? 胡蘿卜加大棒策略 ? 開(kāi)始所有的壟斷廠商都生產(chǎn)一個(gè)合作的低產(chǎn)量，相應(yīng)地利潤(rùn)也比較高，但是一旦有某個(gè)廠商背離了這個(gè)策略生產(chǎn)高產(chǎn)量時(shí)，所有的廠商都調(diào)整為高產(chǎn)量去懲罰他。 ? 如果任何一個(gè)企業(yè)在懲罰期不懲罰 (對(duì)于不執(zhí)行懲罰策略的人給予懲罰是給予懲罰者的一個(gè)胡蘿卜 )，懲罰期重新開(kāi)始。如果沒(méi)有企業(yè)在懲罰期不懲罰，合作期又