【正文】 　%計算風險準備　　標準答案： a, c, d　　解　　析：B選項屬于證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準?！　? 公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, b, d　　9 以下關(guān)于證券公司制定經(jīng)理層工作章程的描述，正確的是( )?！　　　?　　、執(zhí)行情況，資金運用情況和盈虧情況　　　　標準答案： a, b, c　　解　　析：證券公司章程應(yīng)當明確經(jīng)理層人員的構(gòu)成、職責范圍。證券公司應(yīng)當采取公開、透明的方式，聘任專業(yè)人士為經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員無權(quán)提議召開臨時股東會，所以D選項錯誤?！　? 證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預(yù)警標準的，證監(jiān)會派出機構(gòu)區(qū)別情形，對其采取的措施包括( )?！　。蠊静扇〈胧┱{(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平　　，并提交合規(guī)檢查報告　　，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風險控制指標的影響　　，要求公司說明潛在風險和控制措施　　標準答案： a, b, d　　9 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用( )等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預(yù)?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?b, c, d　　解　　析：證券市場監(jiān)管的主要手段之一為經(jīng)濟手段，是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)?！　? 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括( )?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?b, c　　9 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為( )。　　，且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為　　　　　　　　標準答案： a, b, d　　解　　析：C選項屬于欺詐客戶行為?！　? 根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形是( )?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?b, d　　100、 目前，外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會申請經(jīng)營( )業(yè)務(wù)?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, d　　解　　析：目前，外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：股票和債券的承銷，外資股的經(jīng)紀，債券的經(jīng)紀和自營，證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。三、判斷題((本大題共60小題，共30分。判斷以下各小題的對錯。))　　10 與一般個人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而不可能獲取較高的收益率。 ( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　10 NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來計算的。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎(chǔ)計算的。該指數(shù)按每個公司的市場價值來設(shè)權(quán)重，這意味著每個公司對指數(shù)的影響是由其市場價值決定的?！　?0 無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　10 在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔任證券公司的獨立董事。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：在下列機構(gòu)任職的人員及其親屬和主要社會關(guān)系人員不得擔任證券公司獨立董事：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu)　　10 互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負債的結(jié)構(gòu)，從而提高收益。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　10 主要以國家機構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的股票?！　?0 資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。題中描述的為貨幣證券的概念?！　?0 上市證券又稱掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機關(guān)核準，在證券交易所注冊登記，獲得在交易所內(nèi)買賣資格的證券。 ( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　10 我國現(xiàn)在的政策規(guī)定，事業(yè)法人可用自有資金、閑置資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進行證券投資。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　1 國際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。 ( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　11 我國社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在　　投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。 ( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　11 股票的市場價格主要由股票的內(nèi)在價值所決定，同時也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的?！　?1 普通股股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為除息日。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：普通股股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為股權(quán)登記日?！　?1 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：如果股票有面額，分割時就需要辦理面額變更手續(xù)。由于無面額股票不受票面金額的約束，發(fā)行該股票的公司能比較容易地進行股票分割。因此無面值股票比有面額股票更易于分割?！　?1 股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的未來價格的期望值。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：聯(lián)票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。11某公司有全部參與優(yōu)先股100萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優(yōu)先股股票每股可獲得3元股息。　　( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　11 股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“S股”。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　11 可贖回優(yōu)先股票的價格根據(jù)市場價格而定。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：可贖回優(yōu)先股票的價格一般是在發(fā)行時規(guī)定的，通常高于股票價值，不是根據(jù)市場價格確定的。　　11 可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)襠發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行?！　? 保證公司債屬于信用證券的一種。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　12 債券利率是債券投資收益與債券票面價值的比率。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　12 短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補年度性財政赤字。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：短期政府債券主要用于解決短期性、臨時性資金不足問題，而長期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補年度性財政赤字?！　?2 龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標定面額。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標價，但多數(shù)以美元標價。 。　　12　　2007年8月，《公司債券發(fā)行試點辦法》的出臺，標志著我國公司債券發(fā)行工作有正式啟動，對于發(fā)展我國的債券市場、拓展企業(yè)融