金融專業(yè)暑期實(shí)習(xí)報(bào)告(已改無(wú)錯(cuò)字)
2023-06-14 03:46:05 本頁(yè)面
【正文】 ．公司的工作是分為一個(gè)個(gè)的小組進(jìn)行工作，我被一個(gè)前臺(tái)的進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和指揮5．一般從9點(diǎn)半開市以后客戶就開始源源不斷的來(lái)了，我會(huì)提供簡(jiǎn)單的客戶開戶服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見、相對(duì)簡(jiǎn)單的問題進(jìn)行處理，努力學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流，并了解客戶的需求。6．有時(shí)候客戶來(lái)的不是很集中的空隙時(shí)間，就會(huì)和客戶經(jīng)理們聊聊證券公司的狀況及業(yè)務(wù)情況，增加對(duì)證券行業(yè)的認(rèn)知；跟銷售服務(wù)部門進(jìn)行相關(guān)的了解和談話，熟悉相關(guān)的銷售、服務(wù)內(nèi)容。7．前臺(tái)工作主要負(fù)責(zé)客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如開戶，轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務(wù)。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開戶流程，手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解。對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。8．提高專業(yè)素養(yǎng)。在實(shí)習(xí)期間，我更加關(guān)注股市的運(yùn)行和對(duì)股民心理的揣摩，并對(duì)一些個(gè)股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學(xué)到了一些新的知識(shí)。9．整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請(qǐng)書、開戶合同書、客戶資料變更表，及客戶身份證、股東代碼卡復(fù)印件等。10．每天早8：30上班，下午5:00下班。十、實(shí)習(xí)認(rèn)識(shí)及有關(guān)思考實(shí)習(xí)之前，感覺證券公司是有點(diǎn)神秘的，畢竟對(duì)證券市場(chǎng)還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習(xí)，對(duì)證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識(shí)，同時(shí)也思考了一些問題：(一)工作時(shí)間股市開市是周一至周五上午9：3011：30，下午1：003：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開。(二)區(qū)分客戶證券公司都會(huì)根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成散戶、中、大三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨(dú)大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請(qǐng)到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率以及公司贈(zèng)送禮品。(三)交易所交易機(jī)制滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后方能進(jìn)行交易。如果要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定。轉(zhuǎn)托管，是專門針對(duì)深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買進(jìn)的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。(四) 客戶開戶開戶流程及所需證件：本人及本人身份證（用第二代身份證）設(shè)置交易密碼。填寫相關(guān)的資料，開立股東帳戶卡。簽第三方存管協(xié)議，你自己選擇一個(gè)銀行作為指定銀行，（有銀行卡，或者還沒
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