【正文】 董事因故不能出席，可以書(shū)面委托其他董事代為出席董事會(huì)，委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍；? 董事會(huì)每次會(huì)議和議題決議由董事會(huì)秘書(shū)進(jìn)行整理，送董事長(zhǎng)審議后，分發(fā)各董事進(jìn)行確認(rèn)并簽字，形成合法文件后再下發(fā)實(shí)施執(zhí)行；? 董事應(yīng)在董事會(huì)結(jié)束后三天內(nèi)將當(dāng)場(chǎng)議事所持個(gè)人觀點(diǎn)以書(shū)面形式整理成文，簽名后交于董事會(huì)秘書(shū)備案；? 董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)載明會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、召集人姓名、出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名、列席人員的姓名、會(huì)議議程、董事發(fā)言要點(diǎn)、每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)） ；? 董事會(huì)會(huì)議記錄、代為出席的授權(quán)委托書(shū)以及董事書(shū)面整理的議事觀點(diǎn)作為檔案由董事會(huì)秘書(shū)保存，保存期為十年；? 董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反政府法律、法規(guī)或《公司章程》 ，致使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)有賠償責(zé)任；但經(jīng)證明表決時(shí)曾持有異議記載于會(huì)議記錄的，可以免除責(zé)任；? 董事會(huì)應(yīng)由三分之二以上董事出席方可舉行；? 董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視19 / 35為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東會(huì)予以撤換；? 每年 1 月，由董事長(zhǎng)主持召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，集體討論初步確定董事會(huì)會(huì)議議題。但不排除因其他事故而臨時(shí)增加會(huì)議議題的可能性；? 董事會(huì)總體討論議題以以下內(nèi)容為主：? 集團(tuán)戰(zhàn)略與計(jì)劃；? 投融資安排；? 重大人事變動(dòng)；? 集團(tuán)紅利分配；? 集團(tuán)和各子公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)估；? 集團(tuán)高層接班人計(jì)劃? 人才評(píng)價(jià)結(jié)果等；? 每個(gè)討論議題中，主要集中解決 3－4 個(gè)議題，而且是在董事事前對(duì)議題資料充分了解的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，在必要的情況下，讓非董事經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議，以便于向董事會(huì)提供有關(guān)信息，或回答有關(guān)問(wèn)題。? 董事會(huì)會(huì)議討論審議的（包括擬提交股東會(huì)審議決定的）各項(xiàng)議題、報(bào)告等，由集團(tuán)公司有關(guān)職能部門(mén)或有關(guān)人員草擬提供，主要分工為：? 集團(tuán)公司股東會(huì)議程、董事會(huì)工作報(bào)告、集團(tuán)公司和各子《公司章程》修改草案，由集團(tuán)公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)草擬；? 集團(tuán)年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案，由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理中心負(fù)責(zé)草擬；? 集團(tuán)年度分紅派息方案、增資配股方案、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本方案、發(fā)行公司債券方案由集團(tuán)公司戰(zhàn)略與投資中心和財(cái)務(wù)管理中心協(xié)同草擬；? 集團(tuán)重大的信息披露公告由董事會(huì)秘書(shū)草擬；? 提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為集團(tuán)公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所議案，由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理中心擬定；? 向董事會(huì)提名董事、更換董事和集團(tuán)公司和各子公司高級(jí)管理人員的人選，由人力資源委員會(huì)和總裁分別擬定；? 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的薪酬制度、方案以及獎(jiǎng)懲事項(xiàng)，由人力資源委員會(huì)牽頭集團(tuán)公司人力資源中心擬定；? 集團(tuán)重大投資政策和方案，由公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部或投資部擬定；? 集團(tuán)公司其它方案、議案、提案，由集團(tuán)公司有關(guān)職能部門(mén)、有關(guān)20 / 35人員或提案人草擬。? 董事會(huì)決議有效原則：? 表決事項(xiàng)采取簡(jiǎn)單多數(shù)法則通過(guò)，即出席人數(shù)的過(guò)半數(shù)同意即為有效；? 董事會(huì)不同意見(jiàn)對(duì)等時(shí)，董事長(zhǎng)有兩票權(quán)。? 董事會(huì)期間，董事應(yīng)對(duì)議題進(jìn)行民主、公開(kāi)、充分討論，形成決議后，董事則不應(yīng)在其它場(chǎng)合評(píng)論決議結(jié)果，發(fā)表不同看法。（三） 董事會(huì)決議實(shí)施、監(jiān)督辦法? 董事會(huì)的決議一經(jīng)形成，即由集團(tuán)公司總裁及經(jīng)營(yíng)管理班子組織實(shí)施，總裁就執(zhí)行情況及時(shí)向董事長(zhǎng)匯報(bào)；? 每次召開(kāi)董事會(huì)，由董事長(zhǎng)、總裁或責(zé)成專(zhuān)人就以往董事會(huì)決議的執(zhí)行和落實(shí)情況向董事會(huì)報(bào)告；? 董事有權(quán)就歷次董事會(huì)決議的落實(shí)情況，向有關(guān)執(zhí)行者提出質(zhì)詢(xún)；? 董事會(huì)秘書(shū)要收集董事會(huì)決議的執(zhí)行情況并向董事長(zhǎng)匯報(bào)，將董事長(zhǎng)的意見(jiàn)如實(shí)傳達(dá)有關(guān)董事和集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)管理班子成員。（四） 舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)選任辦法加強(qiáng)集團(tuán)治理競(jìng)爭(zhēng)力，提高董事會(huì)成員質(zhì)量，在每屆董事會(huì)產(chǎn)生前，建立良好的選任機(jī)制，嚴(yán)把選任關(guān)，是決定集團(tuán)健康發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。特此制定此辦法，在公平、公開(kāi)、公正的基礎(chǔ)上，建立科學(xué)、規(guī)范董事會(huì)選任程序。1. 董事會(huì)選任時(shí)間新一屆董事會(huì)選任時(shí)間為上一屆董事會(huì)任期屆滿(mǎn)當(dāng)年，從當(dāng)年的 3 月 25 日公布新一屆董事任職資格起至 11 月 30 日結(jié)束。2. 董事會(huì)選任程序? 董事任職資格公布1. 本屆董事會(huì)根據(jù)集團(tuán)發(fā)展需要，商討是否有必要對(duì)內(nèi)部董事（含子公司董事）的任職資格和人數(shù)進(jìn)行調(diào)整，如有必要，則對(duì)任職資格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整結(jié)果過(guò)半數(shù)以上董事表決通過(guò)。本項(xiàng)工作于選任當(dāng)21 / 35年 3 月 25 日前結(jié)束；2. 董事會(huì)秘書(shū)組織集團(tuán)辦公室通過(guò)集團(tuán)內(nèi)各種媒體（如紅頭文件、E－MAIL、廣播、報(bào)刊等）將新一屆董事會(huì)（含子公司董事會(huì)）的選任程序、任職資格和任職人數(shù)傳達(dá)給每位集團(tuán)公司（含子公司）股東和集團(tuán)員工，宣布新一屆董事會(huì)（含子公司董事會(huì)）選任啟動(dòng)，鼓勵(lì)踴躍推薦或自薦符合任職資格的集團(tuán)員工。本項(xiàng)工作于選任當(dāng)年 3 月 28 日前結(jié)束。? 董事候選人產(chǎn)生1. 按照“愿不愿、能不能、讓不讓”三原則，集團(tuán)公司（含子公司）每位股東和員工根據(jù)任職資格要求，填寫(xiě)《舜宇集團(tuán)公司第　屆董事（含子公司董事）推薦或自薦表》 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)《推薦表》 ） ，積極參與；2. 董事（含子公司董事）侯選人來(lái)源：? 符合任職資格的股東或員工自薦；? 本屆董事推薦；? 本屆監(jiān)事推薦；? 股東推薦。3. 《推薦表》包括以下內(nèi)容：（詳參附表一）? 被推薦人基本情況；? 近三年主要工作業(yè)績(jī)、證明材料、證明人；? 任職理由；? 被推薦人意愿；? 推薦人（自薦人）簽名等4. 推薦人和自薦人將《推薦表》提交集團(tuán)公司辦公室統(tǒng)一收集；5. 本項(xiàng)工作于 6 月 31 日 16：00 前完成，過(guò)期視為無(wú)效。? 人力資源委員會(huì)初步篩選1. 集團(tuán)公司辦公室將所有《推薦表》整理、編冊(cè)，提交人力資源委員會(huì)（如當(dāng)年人力資源委員會(huì)沒(méi)有成立，可為董事會(huì)） ；2. 人力資源委員會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，對(duì)董事（含子公司董事）候選人進(jìn)行初步篩選；3. 篩選程序：? 每位委員（或董事）根據(jù)候選人歷史業(yè)績(jī)、推薦（自薦理由）等對(duì)每位候選人進(jìn)行打分；? 統(tǒng)計(jì)打分結(jié)果；? 得分按序；? 候選人平衡調(diào)整；? 形成第二輪入選候選人。4. 人力資源委員會(huì)進(jìn)行候選人平衡調(diào)整，應(yīng)注意把握事項(xiàng)：? 新一屆董事會(huì)結(jié)構(gòu)平衡：包括知識(shí)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、技能結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、職能結(jié)構(gòu)等等；? 保持候選人多樣性：使具有各種專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和專(zhuān)長(zhǎng)的人才能有機(jī)會(huì)進(jìn)入第二輪候選；? 兼顧集團(tuán)公司董事、各子公司董事長(zhǎng)和各子公司總經(jīng)理人選的平衡。因集團(tuán)優(yōu)秀人才較為稀缺，因注意優(yōu)秀人才在集團(tuán)公司和各22 / 35子公司的合理配置；? 結(jié)合集團(tuán)發(fā)展實(shí)際需要：考慮集團(tuán)的實(shí)際狀況和戰(zhàn)略需要，決定何種素質(zhì)與能力最有利于推進(jìn)新一屆董事會(huì)績(jī)效的改進(jìn)，有利于集團(tuán)現(xiàn)在和未來(lái)的成功，有利于集團(tuán)在不同階段擁有最合適和最有效的人力資源。5. 第二輪入選候選人數(shù)應(yīng)略多新一屆董事會(huì)（含子公司）人數(shù)半數(shù)，即如果董事會(huì)人數(shù)為 7 人，候選人數(shù)為 11 人；董事會(huì)人數(shù)為 9 人，候選人數(shù)為 14 人；董事會(huì)人數(shù)為 11 人，候選人數(shù)為 17 人，以此類(lèi)推；6. 第二輪入選候選人至少包括技術(shù)、營(yíng)銷(xiāo)、財(cái)務(wù)等人才各一名。7. 人力資源委員會(huì)將篩選結(jié)果提交集團(tuán)公司（含子公司）股東8. 本項(xiàng)工作于 7 月 31 日前完成。? 入圍董事候選人組織學(xué)習(xí)1. 為使每一位候選人理解和掌握如何做一名優(yōu)秀的董事，人力資源委員會(huì)組織進(jìn)入第二輪的候選人（含子公司）進(jìn)行以“如何做一名稱(chēng)職的新一屆董事”為主題的學(xué)習(xí)活動(dòng)；2. 學(xué)習(xí)課程包括但不限于以下內(nèi)容：? 公司法? 《公司章程》? 公司治理? 舜宇集團(tuán)戰(zhàn)略? 舜宇集團(tuán)企業(yè)文化? 舜宇集團(tuán)母子公司管理模式? 改造董事會(huì)等3. 學(xué)習(xí)活動(dòng)安排在兩周內(nèi)結(jié)束為宜；4. 學(xué)習(xí)活動(dòng)形式走出去、請(qǐng)進(jìn)來(lái)，包括以下方式：? 邀請(qǐng)財(cái)務(wù)、證券、金融、管理專(zhuān)家授課；? 讀書(shū)會(huì)；? 研討會(huì)等。5. 本項(xiàng)工作于 8 月 31 日完成。? 董事選任1. 本屆董事長(zhǎng)責(zé)成董事會(huì)秘書(shū)準(zhǔn)備股東會(huì)暨新一屆董事會(huì)選任材料，會(huì)議資料于 10 月 15 日完成，并于 10 月 25 日將會(huì)議通知和會(huì)議資料發(fā)到集團(tuán)公司在冊(cè)股東手中；2. 會(huì)議通知和資料包括以下內(nèi)容：? 會(huì)議時(shí)間；? 會(huì)議地點(diǎn)；? 會(huì)議議程；? 候選人資料；? 本屆董事會(huì)述職報(bào)告；? 本屆董事績(jī)效考評(píng)結(jié)果匯總；? 發(fā)出會(huì)議通知時(shí)間等；3. 本屆董事長(zhǎng)于 11 月 10 日左右召集召開(kāi)股東會(huì)，股東會(huì)為期兩天，選任新一屆董事會(huì)（含子公司董事會(huì)） ；23 / 354. 股東會(huì)第一天主題為本屆董事會(huì)述職，會(huì)議程序如下：? 本屆董事長(zhǎng)主持，并做本屆董事會(huì)工作報(bào)告；? 每位董事對(duì)本屆工作進(jìn)行述職，述職時(shí)間為每位董事 30 分鐘；? 股東按問(wèn)責(zé)制對(duì)本屆董事會(huì)或董事進(jìn)行問(wèn)責(zé)；? 董事長(zhǎng)或董事對(duì)股東提問(wèn)進(jìn)行解答；? 會(huì)議結(jié)束。5. 股東會(huì)第二天主題為新一屆董事會(huì)（含子公司董事會(huì)）選任，會(huì)議議程如下；? 本屆董事長(zhǎng)主持，并組織全體董事（含子公司董事）候選人向股東宣誓：“我們宣誓，愿為股東利益最大化，愿為實(shí)現(xiàn)舜宇集團(tuán)做強(qiáng)、做大、走遠(yuǎn)的戰(zhàn)略目標(biāo)，我們將恪守做一名優(yōu)秀董事的責(zé)任，我們將盡一名優(yōu)秀董事的義務(wù)，團(tuán)結(jié)起來(lái)，為舜宇集團(tuán)的明天而努力奮斗！”? 本屆董事長(zhǎng)介紹每位董事候選人；? 每位董事候選人進(jìn)行競(jìng)選演說(shuō)，演說(shuō)內(nèi)容包括：競(jìng)選意愿、目的和態(tài)度；主要業(yè)績(jī)；任職能力和條件；任職展望等，演說(shuō)時(shí)間為30 分鐘；? 股東在每位候選人競(jìng)選演說(shuō)結(jié)束后，對(duì)競(jìng)選候選人進(jìn)行提問(wèn)，提問(wèn)時(shí)間為 20 分鐘；? 全部候選人競(jìng)選演說(shuō)結(jié)束，股東對(duì)候選人進(jìn)行投票表決；? 選舉采取多輪補(bǔ)缺投票制。即在第一輪投票中，如果獲得半數(shù)以上選票候選人超過(guò)規(guī)定名額時(shí)，得票多的候選人當(dāng)選；如果獲得半數(shù)以上選票的候選人不足規(guī)定的名額時(shí)，則所缺名額進(jìn)行附加投票，直至足額為止。在投票過(guò)程中如果得票超過(guò)某一當(dāng)選票數(shù)的候選人數(shù)多于董事會(huì)名額，則得票最少且票數(shù)相同的幾名候選人應(yīng)進(jìn)行附加投票，直至當(dāng)選人數(shù)與名額相同為止。? 選舉結(jié)束，股東會(huì)舉行慶祝新一屆董事會(huì)（含子公司董事會(huì)）成立酒會(huì)。? 董事長(zhǎng)選任? 新一屆董事會(huì)于選任后一周內(nèi)召開(kāi)第一屆董事會(huì)，選舉產(chǎn)生新屆董事長(zhǎng)。（五） 董事會(huì)、董事考評(píng)辦法? 為強(qiáng)化董事會(huì)每位董事的任職使命感和榮譽(yù)感，真正履行好做為一名董事的責(zé)任和義務(wù)，行使好應(yīng)有的職權(quán)，特設(shè)立董事會(huì)和董事的考評(píng)辦法，對(duì)董事會(huì)和董事在職期間的表現(xiàn)予以考評(píng)；? 董事內(nèi)部考評(píng)作為董事會(huì)的重要內(nèi)部之一，在每年 1 月的董事會(huì)展開(kāi)；股東對(duì)董事會(huì)和董事考評(píng)在每年 3 月股東會(huì)期間；? 考評(píng)采取董事自評(píng)、互評(píng)以及股東會(huì)評(píng)三種方式；24 / 35? 董事以《舜宇集團(tuán)公司董事自評(píng)和互評(píng)表》中內(nèi)容進(jìn)行自評(píng)和互評(píng)，并簽字確認(rèn)；股東對(duì)董事會(huì)和董事的考評(píng)以當(dāng)年或在任期間的集團(tuán)業(yè)績(jī)表現(xiàn)、重大事項(xiàng)等為主；? 對(duì)考評(píng)結(jié)果連續(xù)兩次較差者，人力資源委員會(huì)或董事長(zhǎng)應(yīng)予以批評(píng)、降薪、報(bào)股東會(huì)提請(qǐng)罷免等措施；? 考評(píng)結(jié)果由董事會(huì)秘書(shū)匯總，做為檔案保存 10 年。（六） 附則1. 本方案未盡事宜，依照有關(guān)規(guī)章制度和另行補(bǔ)充文件辦理；2. 本方案解釋權(quán)屬于集團(tuán)公司董事會(huì)；3. 本方案在集團(tuán)股東會(huì)通過(guò)