期貨開戶的注意事項(xiàng)及流程(已改無錯(cuò)字)
2023-06-13 00:54:36 本頁面
【正文】 中國股指期貨正式啟動(dòng)。 20 作為投資者的我們， 怎樣參與股指期貨交易呢？ 右邊是一幅簡單的股指期貨開戶流程圖： 21 （一）個(gè)人投資者怎樣開立股指期貨賬戶 個(gè)人開立股指期貨賬戶適當(dāng)性條件簡單自查表 —— 按照已頒布的 《 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法 》 中的規(guī)定， 期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼： 18周歲 ，具有完全民事行為能力的公民； 不低于人民幣 50萬元 ； ，通過相關(guān)測(cè)試（要求測(cè)試 分?jǐn)?shù)不低于 80分 ）； 累計(jì) 10個(gè)交易日、 20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有 10筆以上的商品期貨交易成交記錄 ； ；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。 此外，期貨公司對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行 綜合評(píng)估要求不低于 70分 。 簡單地講，就是“三有一無”： 有資本，有知識(shí)，有經(jīng)驗(yàn)，無不良的股票、期貨投資記錄。 22 23 開戶人員向開戶申請(qǐng)人充分揭示股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)后，申請(qǐng)人如果仍舊決定參與股指期貨交易，開戶人員應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)組織開戶申請(qǐng)人進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試。 開戶申請(qǐng)人可以選擇直接測(cè)試和培訓(xùn)后測(cè)試兩種式。 注意 ：無論哪種方式，測(cè)試的結(jié)果都必須高于 80分，否則開戶人員會(huì)繼續(xù)要求開戶申請(qǐng)人接受培訓(xùn)，直到測(cè)試結(jié)果滿足 80分以上的開戶要求時(shí)為止。 第一步：測(cè)試與評(píng)分 開戶流程：五步走 24 第二步：提供證明資料 滿足 80分的測(cè)試成績后。開戶申請(qǐng)人需提供的證件及資料（ 7類）： 開戶申請(qǐng)人本人有效身份證原件 銀行結(jié)算賬戶證明 畢業(yè)證書或?qū)W位證書 交易經(jīng)歷證明 商品期貨交易經(jīng)歷證明 股指期貨仿真交易經(jīng)歷證明 投資經(jīng)歷證明 商品期貨交易經(jīng)歷 證券交易經(jīng)歷 開戶流程：五步走 25 財(cái)務(wù)狀況證明 金融類資產(chǎn)包括：銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）等資產(chǎn)； 本人年收入證明：為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。 誠信狀況證明文件 近兩個(gè)月內(nèi)的個(gè)人誠信記錄（示例見下頁）。 29 誠信狀況證明文件 樣本 27 第三步：綜合評(píng)估 開戶人員根據(jù)開戶申請(qǐng)人提供的證明文件資料，對(duì)客戶進(jìn)行綜合評(píng)估，并如實(shí)填寫民生期貨有限公司 《 股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 》 ，綜合評(píng)估滿分 100分， 70分合格 。 注意
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