【正文】 第一清償準(zhǔn)備。每年春節(jié)前兩周若無(wú)遺留問題，則個(gè)人激勵(lì)基金按照50%發(fā)放。若客戶經(jīng)理因違反《客戶經(jīng)理品質(zhì)管理》（本辦法第六章）相關(guān)規(guī)定，而被解除勞動(dòng)合同的，個(gè)人激勵(lì)基金將全部被扣除?？蛻艚?jīng)理自動(dòng)離職，若無(wú)經(jīng)濟(jì)和法律方面的問題，三個(gè)月后全額退還。第五十五條 客戶經(jīng)理的福利待遇。（一）社會(huì)保險(xiǎn)：公司根據(jù)社會(huì)保障要求及當(dāng)?shù)仞B(yǎng)老保險(xiǎn)管理部門規(guī)定，為客戶經(jīng)理辦理社保（醫(yī)療、養(yǎng)老保險(xiǎn)）。社保費(fèi)用由本公司與客戶經(jīng)理個(gè)人共同依規(guī)定的比例承擔(dān)，按時(shí)繳交。其中公司繳交部分由營(yíng)業(yè)部支出，個(gè)人繳交部分在其每月提取的收入中扣除。本公司與客戶經(jīng)理解除聘用合同時(shí)，停止繳納社保。（二）商業(yè)保險(xiǎn)：營(yíng)業(yè)部每年為營(yíng)銷部所有客戶經(jīng)理統(tǒng)一投保一年期意外傷害商業(yè)保險(xiǎn)，保額10萬(wàn)，保費(fèi)由營(yíng)業(yè)部負(fù)擔(dān)。試用期客戶經(jīng)理意外傷害保險(xiǎn)費(fèi)用由客戶經(jīng)理個(gè)人負(fù)擔(dān)，簽勞動(dòng)合同后營(yíng)業(yè)部在客戶經(jīng)理工資中補(bǔ)回。（三）檔案管理客戶經(jīng)理人員檔案根據(jù)自愿，可由本人交當(dāng)?shù)厝瞬沤涣髦行谋９?，費(fèi)用自理。也可由公司調(diào)檔，并照所屬營(yíng)業(yè)部員工的管理方式單列管理。（四）執(zhí)業(yè)資格證客戶經(jīng)理通過全國(guó)證券資格考試后，符合條件者，由公司統(tǒng)一申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)資格證書（五）交通、通訊、誤餐補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)如下：客戶經(jīng)理級(jí)別補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)(元／月)營(yíng)銷總監(jiān)參照運(yùn)營(yíng)總監(jiān)標(biāo)準(zhǔn)區(qū)域經(jīng)理、營(yíng)銷主管、培訓(xùn)督導(dǎo)三級(jí)400二至五星級(jí)客戶經(jīng)理、服務(wù)經(jīng)理三級(jí)、培訓(xùn)督導(dǎo)二級(jí)300服務(wù)經(jīng)理二級(jí)、培訓(xùn)督導(dǎo)一級(jí)200見習(xí)服務(wù)經(jīng)理、服務(wù)經(jīng)理一級(jí) 150第五十六條 各營(yíng)業(yè)部應(yīng)于每月5日前將行銷系列、管理系列、服務(wù)系列的工資、補(bǔ)貼、業(yè)績(jī)提成等匯總并分別制成行銷系列報(bào)酬分配表(見附件8)、管理系列報(bào)酬分配表（見附件9）、服務(wù)系列報(bào)酬分配表（見附件10），同時(shí)上報(bào)《客戶經(jīng)理變更表》（附件3）到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審核，并由財(cái)務(wù)部于每月15日統(tǒng)一發(fā)放上月工資。第九章 考核指標(biāo)的定義及說(shuō)明第五十七條 手續(xù)費(fèi)收入指客戶經(jīng)理名下客戶買賣深、滬交易所的股票、基金、權(quán)證、國(guó)債、企業(yè)債等交易品種時(shí)，為公司創(chuàng)造的手續(xù)費(fèi)收入。第五十八條 關(guān)于成本（一）交易成本包括監(jiān)管部門、登記結(jié)算公司、交易所等各部門收取的相關(guān)稅費(fèi)，例如營(yíng)業(yè)稅、投?；?、交易規(guī)費(fèi)等（A股、B股、代辦轉(zhuǎn)讓為不低于成交金額的萬(wàn)分之四點(diǎn)五，基金權(quán)證不低于成交金額萬(wàn)分之一。營(yíng)銷管理平臺(tái)上線后，按財(cái)務(wù)提供公式計(jì)算）。（二）人力成本是指應(yīng)由每個(gè)人承擔(dān)的基本工資，包括由營(yíng)業(yè)部為客戶經(jīng)理繳納的社會(huì)基本保險(xiǎn)費(fèi)、補(bǔ)貼。（三）現(xiàn)場(chǎng)客戶成本指現(xiàn)場(chǎng)客戶在營(yíng)業(yè)部交易產(chǎn)生的直接成本。第五十九條 客戶經(jīng)理所營(yíng)銷客戶傭金設(shè)置A、B股不得低于萬(wàn)分之八，權(quán)證不得低于萬(wàn)分之五，當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)有明確傭金標(biāo)準(zhǔn)的，按當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，個(gè)別客戶突破上述標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部批準(zhǔn)。第六十條 業(yè)績(jī)提成計(jì)提基數(shù)業(yè)績(jī)提成計(jì)提基數(shù)＝當(dāng)月末其名下客戶累計(jì)創(chuàng)造的交易手續(xù)費(fèi)收入當(dāng)月末累計(jì)的相應(yīng)的交易成本當(dāng)月末累計(jì)的現(xiàn)場(chǎng)客戶成本當(dāng)月人力成本第六十一條 托管資產(chǎn)、托管市值的定義 （一）客戶托管資產(chǎn)——指客戶賬戶內(nèi)股票（A、B股）及權(quán)證、封閉式基金凈值，客戶交易結(jié)算資金（按照50%折算），股票型開放式基金（按照50%折算），其它開放式基金、債券及資產(chǎn)管理保有份額、小非流通股（按照20%折算）等資產(chǎn)的總和。（二）客戶托管市值——指客戶賬戶內(nèi)股票（A、B股）及權(quán)證、封閉式基金凈值，股票型開放式基金（按照50%折算），其它開放式基金、債券及資產(chǎn)管理保有份額、小非流通股（按照20%折算）等資產(chǎn)的總和。第六十二條 有效人力指客戶經(jīng)理名下托管資產(chǎn)在一類城市（滬、深、京、穗）達(dá)到60萬(wàn)元，在二類（省會(huì)城市及單列城市）、三類城市（其他城市）達(dá)到50萬(wàn)的人員。第六十三條 客戶經(jīng)理工資以每月25日清算結(jié)果為當(dāng)月核算日。營(yíng)業(yè)部業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)人員統(tǒng)計(jì)當(dāng)月新增有效客戶數(shù)、新增客戶托管資產(chǎn)、開放式基金或其他理財(cái)產(chǎn)品銷售量，作為考評(píng)和薪酬計(jì)算的依據(jù)。第六十四條 區(qū)域月凈手續(xù)費(fèi)收入是指：區(qū)域經(jīng)理所轄團(tuán)隊(duì)成員個(gè)人開發(fā)的客戶當(dāng)月產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)收入扣除交易成本、人力成本等費(fèi)用后的凈手續(xù)費(fèi)收入之和。第六十五條 有效戶：自開戶日起至考核期末日均的客戶托管市值在1萬(wàn)元（含）以上，或自開戶日起至考核期末股票（A、B股）基金權(quán)證交易量達(dá)到1萬(wàn)元以上的戶數(shù)。原曾在公司交易系統(tǒng)內(nèi)開過戶，且銷戶日期至考核期末尚未超過三個(gè)月的不予計(jì)算。第十章 定級(jí)與考核第六十六條 營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一安排營(yíng)銷人員進(jìn)駐銀行網(wǎng)點(diǎn)或社區(qū)等銷售渠道。第六十七條 行銷類客戶經(jīng)理考核與定級(jí)級(jí)別基本工資考核津貼定級(jí)條件（最低業(yè)績(jī)要求）保級(jí)條件（月新增有效戶或月新增托管資產(chǎn)）凈手續(xù)費(fèi)提成比例二星級(jí)客戶經(jīng)理9006003戶或100萬(wàn)元20%三星級(jí)客戶經(jīng)理1200800累計(jì)新增有效開戶數(shù)50戶，或累計(jì)新增客戶托管資產(chǎn)約500萬(wàn)元6戶或150萬(wàn)元22%四星級(jí)客戶經(jīng)理1500900新增有效開戶數(shù)80戶，或累計(jì)新增客戶托管資產(chǎn)2000萬(wàn)元9戶或200萬(wàn)元25%五星級(jí)客戶經(jīng)理20001000新增有效開戶數(shù)100戶，或累計(jì)新增客戶托管資產(chǎn)3000萬(wàn)元10戶或300萬(wàn)元30%（一）客戶經(jīng)理考核得分客戶經(jīng)理考核指標(biāo)權(quán)重：新開有效戶占50%，新增托管資產(chǎn)占50%。客戶經(jīng)理考核得分=相應(yīng)級(jí)別客戶經(jīng)理新開有效戶/目標(biāo)新開有效戶50% 100+相應(yīng)級(jí)別客戶經(jīng)理新增托管資產(chǎn)/目標(biāo)新增托管資產(chǎn)50% 100—扣分項(xiàng)（二）客戶經(jīng)理連續(xù)2個(gè)月考核得分低于60分以下，當(dāng)月起降一級(jí)。（三）五星級(jí)客戶經(jīng)理托管客戶資產(chǎn)達(dá)到4000萬(wàn)以上且上月凈手續(xù)費(fèi)收入2萬(wàn)元（含）以上，不考核保級(jí)指標(biāo)。（四）各考核指標(biāo)完成比例最高不超過100%。第六十八條 管理類營(yíng)銷人員考核、定級(jí)級(jí)別基本工資考核津貼考核指標(biāo)及權(quán)重提成比例區(qū)域月新開有效戶40%區(qū)域月新增托管資產(chǎn)40%區(qū)域月凈手續(xù)費(fèi)收入20%區(qū)域月新增金融產(chǎn)品銷售量0%個(gè)人開發(fā)客戶比例團(tuán)隊(duì)開發(fā)客戶比例見習(xí)區(qū)域經(jīng)理1500100040戶（含）以上400萬(wàn)元4萬(wàn)元30萬(wàn)元12%8%區(qū)域經(jīng)理2000100050戶（含）以上500萬(wàn)元6萬(wàn)元40萬(wàn)元15%7%高級(jí)區(qū)域經(jīng)理2500100060戶（含）以上600萬(wàn)元10萬(wàn)元50萬(wàn)元18%6%營(yíng)銷部主管3000100080戶（含）以上800萬(wàn)元15萬(wàn)元60萬(wàn)元20%3%營(yíng)銷總監(jiān)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)固定工資的80%100戶（含）以上1000萬(wàn)元20萬(wàn)元80萬(wàn)元20%2%定級(jí)條件（個(gè)人最低業(yè)績(jī)要求）（一）二星級(jí)客戶經(jīng)理經(jīng)本人申請(qǐng)，營(yíng)銷部推薦，營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)可晉升為見習(xí)區(qū)域經(jīng)理；此后其團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)每新增30