郵政網(wǎng)點風險合規(guī)管理(已改無錯字)
2023-02-18 11:32:11 本頁面
【正文】 圍 誰來合規(guī) 29 ? “合規(guī)風險”的含義 指銀行因不能遵循 “合規(guī)”，而可能遭受到法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失，或者是聲譽損失的風險。 合規(guī)風險不僅是銀行其他風險，尤其是法律風險、操作風險和聲譽風險發(fā)生的一個重要誘因，而且還是銀行對其他風險進行管理的基礎環(huán)節(jié) 三、風險合規(guī)工作如何開展 30 ? 合規(guī)風險管理及其機制 銀行主動識別合規(guī)風險，主動避免違規(guī)事件，主動采取糾正措施，主動采取適當?shù)膽徒浯胧鲃尤コ掷m(xù)地修訂相關制度流程和詳盡描述具體做法的崗位手冊，以有效管理自身的合規(guī)風險，確保銀行處于一個合規(guī)、穩(wěn)健運行的周而復始的循環(huán)過程。 三、風險合規(guī)工作如何開展 31 ? 關于合規(guī)文化 誠實、守信、正直的職業(yè)道德、行為操守 “合規(guī)人人有責”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)意識”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“銀行員工之間、部門之間的有效溝通協(xié)作”、“內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管有效互動”等理念和準則 銀行對社會的責任、銀行對員工的責任、員工對銀行的責任、員工對其他員工的責任等價值取向 三、風險合規(guī)工作如何開展 32 ? 合規(guī)建設的總體思路 合規(guī)從高層做起 倡導并推行誠信和正直的道德行為準則和價值觀念 切實履行自身合規(guī)職責，建立有效合規(guī)風險管理體系 改變制度范式，切實有效地落實問責制 三、風險合規(guī)工作如何開展 33 倡導和培育良好的合規(guī)文化 （一）樹立“合規(guī)人人有責”的觀念 （二）設定“主動合規(guī)”的基調(diào) （三）培養(yǎng)員工的合規(guī)意識。 （四）強化“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念 （五）強調(diào)“有效互動”的合規(guī)文化 （六）注意培養(yǎng)“四種責任” 三、風險合規(guī)工作如何開展 34 建立有效的合規(guī)風險管理框架 （一）明確合規(guī)部門職責 （二）界定合規(guī)部門與內(nèi)審部門的職責分工與合作 （三）明確合規(guī)部門與業(yè)務部門的
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