【正文】 備制造行業(yè)的龍頭企業(yè)，它具有較強(qiáng)的研發(fā)及制造能力，在三峽水電工程中，東電參與了 70 萬千瓦巨型機(jī)組的開發(fā)研制。 1997 年 7 月，東電承擔(dān)了三峽工程左岸電站水輪發(fā)電機(jī)組的分包任務(wù)。根據(jù)合同規(guī)定，主承包商必須向東電公司轉(zhuǎn)讓水輪發(fā)電機(jī)組的技術(shù)，為此，主承包商之一的加拿大 GE 公司許可東電使用“弗朗西斯型水輪機(jī)的葉輪”制造技術(shù) (中國專利號為 )，但在合同中未約定今后是否可以繼續(xù)使用該項(xiàng)技術(shù)。 2022 年 4 月 29 日，東電在與 GE 談判共同參加龍灘水電站 7 臺(tái) 70 萬千瓦水輪機(jī)組投標(biāo)時(shí)， GE 突然提出在原技術(shù)合作份額不變的情況下，要另收取合同金額 4%(約 5000萬人民幣 )的專利使用費(fèi)。并提出，今后中國三峽右岸和其它已立項(xiàng)的中大型水電站的 100 多臺(tái)發(fā)電機(jī)組，若不與專利權(quán)人合作，中國企業(yè)將不能制造該種水輪機(jī)轉(zhuǎn)輪，水電站也不能使用有這種轉(zhuǎn)輪的水輪機(jī)；若采用其專利技術(shù)都將另外收取合同額 4%的專利使用費(fèi)。 4 在這個(gè)案件中，外方的要求，是基于充分運(yùn)用專利制度來爭奪中國水輪機(jī)的市場份額，限制中國企業(yè)能力的考慮而提出的。而中國企業(yè)在合 作談判和合同中由于忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款約定的重要性，或者想當(dāng)然地認(rèn)為在一個(gè)項(xiàng)目中獲得許可和授權(quán)就必然獲得了其他項(xiàng)目中的使用授權(quán)，結(jié)果在貿(mào)易交往和科技合作中“買櫝還珠”陷于被動(dòng)，被迫就范。 水電企業(yè)當(dāng)前面臨的不僅僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的缺失，還存在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)不完善和知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門人才缺乏等問題。 當(dāng)前水電企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分散，未能在企業(yè)建構(gòu)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專門機(jī)構(gòu)，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的制度設(shè)計(jì)及其戰(zhàn)略管理和商務(wù)管理理念形成時(shí)滯，難以有效設(shè)計(jì)出普遍適用的管理制度，難以有效實(shí)施和推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略管理和商務(wù)管理。 現(xiàn) 代水電企業(yè)中法學(xué)專業(yè)畢業(yè)的專門人才已不在少數(shù)，但是真正熟稔知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，熟悉水電企業(yè)的安全生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)范，了解和洞悉水電企業(yè)運(yùn)作規(guī)律，具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理念，能夠運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)實(shí)施其獲取管理、維權(quán)管理、應(yīng)用管理、日常管理、戰(zhàn)略管理、商務(wù)管理乃至實(shí)施國際化商務(wù)管理的高層次復(fù)合型專業(yè)人才還相對匱乏。 （二）技術(shù)研發(fā)方面的不足 我國在水力發(fā)電設(shè)備的核心技術(shù)上還無法和世界先進(jìn)水平相比，對于核心技術(shù)只是依賴進(jìn)口，對于最占市場份額的水力發(fā)電設(shè)備的核心部件，我國只是作為國內(nèi)加工基 地。 水力發(fā)電技術(shù)的國際 專利 分類主要集中在 F03B 小類，通過中國專利文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)（ CPRS）、歐洲專利局提供的 EPOQUE 檢索系統(tǒng)得到的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采集 2022 年 4 月之前有關(guān)水電領(lǐng)域的相關(guān)專利申請列出表 1 至 3，我們可以看出水電領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)的分布狀況。 表 1 水電領(lǐng)域中國申請量統(tǒng)計(jì)表 分類統(tǒng)計(jì) 世界各國在中國的總申請量 本國總申請（發(fā)明＋實(shí)用新型） 國外總申請（發(fā)明） 數(shù)量 占百分比 數(shù)量 占百分比 F03B1 257 248 % 9 % F03B3 286 226 % 60 % F03B5 9 7 % 2 % F03B7 40 34 % 6 % F03B9 46 41 % 5 % F03B11 130 103 % 27 % F03B13 696 602 % 94 % F03B15 128 109 % 19 % F03B17 277 242 % 35 % 總 計(jì) 1869 1612 % 257 % 注： F03B1－－沖擊式發(fā)動(dòng)機(jī) ； F03B3－－反作用式機(jī)械或發(fā)電機(jī)及專用部件或零件； F03B5－－以無葉片轉(zhuǎn)子，利用摩擦力為特點(diǎn)的機(jī)械或發(fā)動(dòng)機(jī)； F03B7－－水輪 ； F03B9－－循環(huán)鏈型機(jī)械或發(fā)動(dòng)機(jī)； F03B11－－未列入或與以前各組無關(guān)的部件或零件； F03B13－－特殊用途的機(jī)械或發(fā)動(dòng)機(jī)；機(jī)械或發(fā)動(dòng)機(jī)或從動(dòng)裝置組合站或機(jī)組； F03B15－－控制； F03B17－－其它機(jī)械或發(fā)動(dòng)機(jī)。 5 各國專利申請分為本國申請和外國申請兩部分。一個(gè)國家的外國專利申請量可以說明兩方面情況，一是該國受外國專利控制的情況，二是該國市場對其他國家的 吸引力。本國專利申請量能夠說明該國擁有自主專利的情況。 從表 1 可以看出，我國占比例較大的領(lǐng)域都是水力發(fā)電設(shè)備的基礎(chǔ)領(lǐng)域，如 F03B1 涉及的是沖擊式發(fā)電機(jī)，利用高速液體沖擊裝有葉片或者類似物的轉(zhuǎn)子上的渦輪機(jī)，例如皮爾頓式水輪機(jī)及其專用部件或零件，主要指水斗、噴嘴等構(gòu)件，這一分類號中的水輪機(jī)裝置主要用于較小型水力發(fā)電站，其發(fā)電效率較低； F03B9/涉及循環(huán)鏈型機(jī)械或發(fā)電機(jī)，其設(shè)備主要是通過鏈條、重物等利用水的流動(dòng)性發(fā)電，主要用在例如河流等地方，無需較大落差就可實(shí)現(xiàn)發(fā)電，但是這種結(jié)構(gòu)將外部能力轉(zhuǎn)化成機(jī)械能、再轉(zhuǎn)化 為電能的效率相當(dāng)?shù)?，在?shí)踐中的應(yīng)用率也很低。國外申請量較大、所占比例也較大的三個(gè)分類號分別為 F03B F03B F03B11，上述三個(gè)領(lǐng)域是目前水力發(fā)電行業(yè)最活躍、在發(fā)電設(shè)備中最為關(guān)鍵技術(shù)的部分，其涉及的主要技術(shù)內(nèi)容有： F03B11 是有關(guān)國內(nèi)普遍應(yīng)用的法蘭西斯水輪機(jī)（該水輪機(jī)在三峽工程中采用）、卡普蘭水輪機(jī)以及水輪機(jī) /交替地起泵或具有渦輪機(jī)功能的機(jī)械、水輪機(jī)的葉片和定子等水輪機(jī)結(jié)構(gòu)中的關(guān)鍵部分的技術(shù)。我國在比較熱點(diǎn)的領(lǐng)域上的申請量相對較小，說明我國在高精尖技術(shù)的研究和開發(fā)還有一定的差距。 請的專利數(shù)量少 表 2 本國發(fā)明、實(shí)用新 型申請分布表 分類 本國申 請量 發(fā)明申請量 實(shí)用新型申請量 數(shù)量 百分比 職務(wù)發(fā)明 非職務(wù)發(fā)明 數(shù)量 百分比 總數(shù) 研究 所 高校 企業(yè) F03B1 248 94 % 8 1 3 4 86 154 % F03B3 226 79 % 24 4 11 9 55 147 % F03B5 7 4 % 0 0 0 0 4 3 % F03B7 34 12 % 2 0 0 2 10 22 % F03B9 41 24 % 0 0 0 0 24 17 % F03B11 103 36 % 15 1 4 10 21 67 % F03B13 602 324 % 32 10 17 5 292 278 % F03B15 109 27 % 15 4 3 8 12 82 % F03B17 242 170 % 2 0 2 0 168 72 % 總 計(jì) 1612 770 % 98 20 40 38 672 842 % 6 從表 2 中可以看出，我國的發(fā)明專利申請所占的比例 %低于實(shí)用新型專利申請的比例%，其中實(shí)用新型專利申請的技術(shù)含量低、保護(hù)周期短，說明我國專利申請的技術(shù)水平比較低、質(zhì)量相對差。 其次，單位申請的職務(wù)發(fā)明申請量僅為 98 件，占本國發(fā)明申請量的 %，個(gè)人申請的非職務(wù)發(fā)明申請量為 672 件，占本國發(fā)明申請量的 %，兩者的比例相差懸殊。此外，表 1 表示出的外國在中國的申請中，全部為企業(yè)（或公司）的職務(wù)發(fā)明申請，其比例占相關(guān)領(lǐng)域世界各國在華申請總量的 %，而我國在本領(lǐng)域的職務(wù)發(fā)明 申請量僅占世界各國在華申請總量的 %，其差距很大。由于在發(fā)明創(chuàng)造條件和資金方面的限制，個(gè)人申請的質(zhì)量較低，并且對市場的控制力也不會(huì)很大，而單位申請，由于專業(yè)化研究隊(duì)伍和資金的保證，質(zhì)量要高得多。在我國 98 件職務(wù)發(fā)明申請中，研究所和高校的申請量為 60 件，占整個(gè)職務(wù)發(fā)明申請的 %，企業(yè)為 38 件，僅占%。由于研究所和高校在將其專利技術(shù)實(shí)施時(shí)，其專利受益人（或且說專利實(shí)施人）是企業(yè)，研究所和高校需將其專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，企業(yè)才能實(shí)施，這樣專利的轉(zhuǎn)讓和實(shí)施就需要大量的時(shí)間，同時(shí)企業(yè)還要支付大筆專利費(fèi)， 其實(shí)施需要成熟的條件。有時(shí)高校申請的專利是為了發(fā)明人申報(bào)職稱或者單位評獎(jiǎng)等，在拿到專利權(quán)（憑證）之后，真正實(shí)施的專利數(shù)量更是相當(dāng)有限，能維持其專利有效性的很少，因此，這種專利已失去專利制度所弘揚(yáng)的精神。 一般來說，企業(yè)申請專利的目的是為了控制市場，因此企業(yè)的專利數(shù)量較高，作用較大。但是，如表 2 所示，我國僅有的少量職務(wù)發(fā)明中，企業(yè)的申請也只有 38 件，其數(shù)量甚微。 表 3 F03B 領(lǐng)域本國、國外發(fā)明與利狀況對比表 本國發(fā)明申請量 已結(jié)案 國外發(fā)明申請量 已結(jié)案 數(shù)量 有效 與利 無效與利 數(shù)量 有效與利 無效與利 數(shù)量 百分比 數(shù)量 百分比 770 402 78 % 324 257 135 84 % 51 專利申請量只能說明一方面的問題，最能反映出專利申請質(zhì)量的應(yīng)從授權(quán)質(zhì)量上看。表 3 清楚地反映出，盡管本國發(fā)明專利申請的數(shù)量比外國在國內(nèi)的申請量大，但是，我國發(fā)明專利在經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查程序結(jié)案后，能夠獲得專利權(quán)且能夠維持專利權(quán)有效的比例僅為 %，無效專利（經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查被駁回、視撤和獲得專利權(quán)后不交年費(fèi)維持專利權(quán)有效的專利）的比例竟占到 %；而外國在我國申請的發(fā)明專利中，經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查程序結(jié)案后，能夠獲得專利權(quán)且能夠維持專利權(quán)有效的比例為 %，無效專利的比例僅為 %；上面兩組數(shù)據(jù)直觀地反映出我國發(fā)明專利申請的現(xiàn)狀。 從授權(quán)的專利質(zhì)量上看，授權(quán)后能夠維持較長時(shí)間專利權(quán)的是質(zhì)量較高的專利，授權(quán)的統(tǒng)計(jì)數(shù)字比專利申請量更能說明我國的專利情況?？傮w上看國內(nèi)專利占 19%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于外國專利 81%。這說明我國在專利質(zhì)量方面與外國相比有較大差距。這些數(shù)據(jù)表明：外國公司的專利質(zhì)量較高，生命周期較長，而我國的專利質(zhì)量較低，生命周期較短，也就是說，在專 利質(zhì)量方面我國與國外公司相比差距很大。 7 也就是說，我國水力發(fā)電企業(yè)還沒有意識(shí)到，專利戰(zhàn)略是占領(lǐng)國際市場的一個(gè)重要武器。我國改革開放后，經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，電力需求不斷提高，而且建設(shè)和規(guī)劃的水利建設(shè)項(xiàng)目采用的國際投標(biāo)方式，大大吸引了外國公司，因此他們在計(jì)劃進(jìn)入中國市場前，將核心技術(shù)先在中國申請專利，以期在日后中國水利工程競標(biāo)中占據(jù)主動(dòng)。 三、水電開發(fā)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)途徑 目前，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的途徑主要有 立法保護(hù) 、 行政保護(hù) 、 司法保護(hù) 、 集體管理組織保護(hù) 、權(quán)利人自我保護(hù) 、 社會(huì)保護(hù) 等。對水電開發(fā)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不 僅要靠企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部的管理來保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)，政府部門與人民法院也要提供好的行政、司法等保護(hù)環(huán)境。 （一）行政保護(hù) 首先，各級政府應(yīng)按照依法制國的方針，轉(zhuǎn)變職能，適應(yīng)發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的需要，營造出良好的政策和法律環(huán)境，改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方式和手段，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度，健全國家和地方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系，促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。 一是在政策上予以傾斜，從籠統(tǒng)扶持科技成果轉(zhuǎn)化到重點(diǎn)支持專利項(xiàng)目。采取得力措施，保證專利制度各項(xiàng)獎(jiǎng)酬及時(shí)準(zhǔn)確的兌現(xiàn)。 二是在資金上予以扶持。 重點(diǎn)支持那些有廣闊的市場前景，高技術(shù)含量，高附加值的專利技術(shù)的實(shí)施。積極扶持和發(fā)展中國自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高科技民族工業(yè)。 三是在機(jī)制上予以保