【正文】 全與環(huán)境要求的設(shè)計來削減和控制風(fēng)險和影響。 對設(shè)計、建設(shè)、運行、維修過程中與準(zhǔn)則之間的偏差，組織應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評審，找出偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件。 標(biāo)準(zhǔn)要點 ? 建立書面程序 ? 對所有的設(shè)施應(yīng)從設(shè)計直到使用檢查全過程，控制設(shè)施配備的完整性。 ? 對新建項目建設(shè)、設(shè)施購置及建造前進(jìn)行設(shè)施完整性的評價。 （注意與新改擴建三同時不一樣） ? 制定設(shè)施的操作規(guī)程（內(nèi)容應(yīng)包括準(zhǔn)則） 標(biāo)準(zhǔn)要點 ? 對設(shè)備實施進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng) ? 應(yīng)評審實際過程和準(zhǔn)則之間差異，找出遍查原因，采取措施并形成文件。 ? 通過對設(shè)施的設(shè)計、建造、采購、安裝、操作、維護(hù)和檢查全過程的管理，控制設(shè)施完整性缺陷可能帶來的風(fēng)險。 形成文件和記錄 設(shè)施完整性控制程序 設(shè)備設(shè)施清單 有關(guān)項目、設(shè)施健康安全環(huán)境評價記錄 主要設(shè)備操作規(guī)程 設(shè)備設(shè)施建維修計劃、檢修規(guī)范和維護(hù)保養(yǎng)記錄 設(shè)備設(shè)施檢測報告和檢查記錄 偏離準(zhǔn)則評審、及糾正措施并形成文件。 審核要點及常見問題 ? 不知道如何對有關(guān)項目、設(shè)施健康安全環(huán)境進(jìn)行評價。 ? 目前這方面成型的做法和經(jīng)驗不多。主要在設(shè)備采購前，機動設(shè)備處專業(yè)管理人員簽訂技術(shù)協(xié)議（包括部分其他管理部門在其職責(zé)范圍內(nèi)簽訂的技術(shù)協(xié)議），內(nèi)容應(yīng)包括對該設(shè)備在使用過程是否存在健康、安全、環(huán)境風(fēng)險和影響進(jìn)行評價，經(jīng)主管處長簽字蓋章后生效。 審核要點及常見問題 ? 實際上也做了部分工作，如：用在防火防爆場合時，設(shè)備在采購前，一般都能夠明確該項要求。但僅限于大家比較明確場合，按照標(biāo)準(zhǔn)要求，有意識做這項工作還有很大差距。 ? 提供的設(shè)備設(shè)施維修保養(yǎng)和驗收記錄沒有按規(guī)定要求實施 ? 對偏離準(zhǔn)則評審及糾正措施并形成文件提供不出證實 承包方和（或）供應(yīng)方 ? 術(shù)語：相關(guān)方（ ） 觀注組織的健康、安全與環(huán)境績效或受其績效影響的個人或團(tuán)體。 ? 注：相關(guān)方包括了立法者、政府、合作者、顧客、保險商、承包方、供應(yīng)方。 承包方和（或）供應(yīng)方 組織應(yīng)當(dāng) 建立 、 實施和保持 程序，以保證其承包方和 (或 )供應(yīng)方的健康、安全與環(huán)境管理與組織的健康、安全與環(huán)境管理體系要求 相一致 。組織與承包方和 (或 )供應(yīng)方之間應(yīng)當(dāng)有 特定的關(guān)系文件 ，以便明確各自的職責(zé)，在工作之前 解決 存在的差異， 認(rèn)可 有關(guān)工作文件。 承包方和（或）供應(yīng)方 ? 組織應(yīng)當(dāng)收集承包方和（或）供應(yīng)方的相關(guān)信息并 定期評審 ，在確定承包方和（或）供應(yīng)方的評定過程中應(yīng)當(dāng)考慮： a） 資質(zhì)； b） 歷史業(yè)績； c） 能力； d） 健康 、 安全與環(huán)境管理狀況等 。 標(biāo)準(zhǔn)要點 ? 建立書面程序 ? 審查評價確定合格承包方和供應(yīng)方 ? 采購和進(jìn)行服務(wù)前約定各自責(zé)任 ? 將有關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行通報 ? 履行合同期間進(jìn)行監(jiān)督檢查 ? 定期評審 形成文件和記錄 ? 形成書面程序 ? 評價標(biāo)準(zhǔn)和評價記錄 ? \臨時引進(jìn)工程施工合格承包方審核表.doc ? \年工程施工合格承包方審核表 .doc ? 合格承包方和供應(yīng)方名錄及相應(yīng)檔案 ? 形成合同及其他約定 ? 有關(guān)規(guī)定要求通報證實 ? 監(jiān)督檢查記錄 審核要點及常見問題 索取合格承包方（供方）名錄，看是否按規(guī)定的審批程序進(jìn)行審批。 在合格承包方（供方）名錄中抽取一定量的樣本，索取評價和選擇資料（資質(zhì)、調(diào)查表、評價記錄等），看是否按規(guī)定的要求進(jìn)行評定和選擇。 在合格承包方（供方）名錄中抽取一定量的樣本，索取安全環(huán)保合同，看是否符合要求（簽訂合同缺少環(huán)境方面約定，安全約定比較籠統(tǒng)）。 審核要點及常見問題 索取對相關(guān)方進(jìn)行通報有關(guān)要求正式，看是否符合要求。 索要施工前培訓(xùn)考試記錄，看是否進(jìn)行了三個層面的培訓(xùn)。 索取對承包方監(jiān)督檢查記錄，看是否符合要求（檢查內(nèi)容、檢查頻次、處理等），采購產(chǎn)品和施工隊伍是否在合格承包方名錄內(nèi) 運行控制 組織應(yīng) 確定 控制健康、安全與環(huán)境風(fēng)險的活動和任務(wù) ，并且不同職能和層次的管理者應(yīng)當(dāng)針對這些活動和任務(wù)進(jìn)行策劃，通過以下方式 確保其在規(guī)定的條件下執(zhí)行 ： a) 對于因缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離健康、安全與環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的運行情況，應(yīng)建立、實施和保持形成文件的程序和工作指南 （是不是所有的規(guī)定都要形成書面的文件？） ； 運行控制 ? b) 在程序和工作指南中對 運行準(zhǔn)則 予以規(guī)定； ? c) 對于組織所購買和 (或 )使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響，應(yīng)建立、實施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求 通報 承包方和 (或 )供應(yīng)方； 運行控制 d) 建立、實施和保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的 設(shè)計 ，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低風(fēng)險和影響； e) 建立、實施和保持程序，推行 清潔生產(chǎn) ，對使用有毒有害原料進(jìn)行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒有害物質(zhì)以及污染物超標(biāo)排放時，應(yīng)進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核并實施清潔生產(chǎn)方案。 標(biāo)準(zhǔn)要點 ? 確定風(fēng)險的活動和任務(wù)，針對這些進(jìn)行活動策劃以下方面內(nèi)容： ? 制定文件或管理規(guī)定（包括 運行準(zhǔn)則） ? 控制供方和相關(guān)方帶來的風(fēng)險，并將有關(guān)要求進(jìn)行通報 ? 本質(zhì)安全（設(shè)計、過程、裝置等） ? 清潔生產(chǎn) 風(fēng)險控制措施優(yōu)先順序 ? 消除：改變設(shè)計從根本上消除風(fēng)險（切紙刀） ? 替代：用低危險物質(zhì)替代，減低風(fēng)險（化學(xué)品替代劇毒物質(zhì)） ? 工程控制措施：重新改造（如氧氣瓶加棚、汽油罐加降溫措施）、通風(fēng)、機械安全防護(hù)、隔音墻等措施 (如 噪聲危害，首先應(yīng)考慮的措施是什么 *) 風(fēng)險控制措施優(yōu)先順序 ? 標(biāo)志、警告和（或管理措施）： 安全警示標(biāo)志、安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、程序、工作許可、監(jiān)督、培訓(xùn)等。 ? 個人防護(hù)裝備 形成的的文件記錄 ? 形成的相關(guān)程序和規(guī)定 ? 相關(guān)記錄 審核要點及常見的問題 ? 確定的風(fēng)險沒有具體控制要求 ? 文件或規(guī)定可操作性不強 ? 提供不出所做工作的證據(jù) ? 重點是現(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn)問題：作業(yè)認(rèn)可方面（高空作業(yè)、動火作業(yè)等特種作業(yè)）、重點作業(yè)場所（鍋爐、配電室、罐區(qū)、倉庫、鐵路棧橋等） ? 重點要素審核 ? 根據(jù)各企業(yè)的特點 ? 如針對污染物排放的控制，固體廢棄物管理，能源資源管理、化學(xué)品管理、特種設(shè)備、有毒有害和危險作業(yè)等有不同的審核思路 ? 對供方和承包方提供的產(chǎn)品和服務(wù)過程中可標(biāo)識的重要環(huán)境因素和危險源的審核 危險源辨識 1 危險源辨識 2 危險源辨識 3 危險源辨識 4 危險源辨識 5 績效測量和監(jiān)視 ? 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，對可能具有健康、安全與環(huán)境影響的運行和活動的關(guān)鍵 特性 以及健康、安全與環(huán)境 績效進(jìn)行監(jiān)視和測量。程序應(yīng)規(guī)定： a)適用于組織的運行控制所需要的 定性 和 定量 測量； b)對組織的健康 、 安全與環(huán)境 目標(biāo) 和指標(biāo) 的滿足程度的監(jiān)視和測量； 績效測量和監(jiān)視 c)主動性 *的績效測量 ， 即監(jiān)視是否符合健康 、 安全與環(huán)境管理方案 、 運行準(zhǔn)則； d)被動性 *的績效測量 ， 即監(jiān)視和測量事故 、 事件 、 疾病 、 污染和其他不良健康 、安全與環(huán)境績效的歷史證據(jù)； e)記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果 ，以便于后面的糾正措施和預(yù)防措施的分析 。 績效測量和監(jiān)視 如果績效測量和監(jiān)視需要設(shè)備 ， 組織應(yīng)建立 、 實施和保持程序 ， 對此類設(shè)備進(jìn)行 校準(zhǔn)和 驗證 ， 并予以妥善 維護(hù) ， 且應(yīng)保存相關(guān)的記錄 。 標(biāo)準(zhǔn)要點 ? 制定程序文件 ? 對職業(yè)健康安全和環(huán)境方面績效（定量的檢測）。 (如果某個企業(yè)在污水檢測中發(fā)現(xiàn)有污染物超標(biāo)的情況，企業(yè)是否違反了污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)呢？ ) ? 對目標(biāo)指標(biāo)、管理方案、運行控制情況進(jìn)行監(jiān)視 標(biāo)準(zhǔn)理解 對事故、未遂事故、職業(yè)病、污染事件等進(jìn)行收集整理。 對監(jiān)視和測量設(shè)備，明確檢定、校準(zhǔn)和維護(hù)的頻次和方法，包括資質(zhì)和人員能力。 對監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，對發(fā)現(xiàn)問題，分析原因，采取糾正和預(yù)防措施。 形成的文件和記錄 ? 檢驗計劃 ? \檢測頻次 .pdf ? 檢測記錄 ? 各種檢查記錄 ? \三月份檢查情況通報 .doc ? 檢測設(shè)備的檢定和校準(zhǔn)記錄 審核要點