【正文】 （ 2）公司治理運(yùn)作不規(guī)范，包括公司章程、“三會(huì)”運(yùn)作等制度不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或存在重大缺陷，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成結(jié)構(gòu)或董監(jiān)高任職情況不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，未得到及時(shí)糾正；股 10 東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)、表決程序不規(guī)范， 相關(guān)決議事項(xiàng)違反法律法規(guī)規(guī)定；中小股東依法參與股東大會(huì)的權(quán)利受到不當(dāng)限制；公司重大投資、資產(chǎn)收購(gòu)或轉(zhuǎn)讓、募集資金運(yùn)用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)未按規(guī)定履行審批程序；公司股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議記錄及決議等文件未按規(guī)定保存等。 （ 3）公司投資者關(guān)系管理等工作不到位，包括投資者熱線電話長(zhǎng)期無(wú)人接聽(tīng)，對(duì)投資者信訪事項(xiàng)未及時(shí)妥善回復(fù)導(dǎo)致矛盾激化；對(duì)公司董監(jiān)高持股缺乏管理，董監(jiān)高及主要股東頻繁違規(guī)買(mǎi)賣(mài)公司股票；內(nèi)幕信息知情人登記管理不到位，導(dǎo)致內(nèi)幕信息泄露和內(nèi)幕交易問(wèn)題多次發(fā)生等。 （ 4）配合證券監(jiān)管部門(mén) 工作不到位，包括未及時(shí)將證券監(jiān)管部門(mén)文件、通知傳遞給公司主要負(fù)責(zé)人等高管人員；未按規(guī)定向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送文件、資料，或向證券監(jiān)管部門(mén)提供不實(shí)報(bào)告；不配合甚至阻撓證券監(jiān)管部門(mén)依法對(duì)公司進(jìn)行調(diào)查；公司出現(xiàn)違規(guī)事項(xiàng)或重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，未第一時(shí)間向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)告等。 （ 5）發(fā)生違規(guī)失信行為，包括公司因信息披露違規(guī)或治理運(yùn)作違規(guī)被證券監(jiān)管部門(mén)通報(bào)批評(píng)、采取行政監(jiān)管措施或立案稽查，或被證券交易所通報(bào)批評(píng)或公開(kāi)譴責(zé)；董事會(huì)秘書(shū)利用職務(wù)便利侵害公司利益，為自己或他人謀取私利，或泄露公司商業(yè)秘密或內(nèi)幕信息，或從事內(nèi)幕交易 ，或違規(guī)買(mǎi)賣(mài)公司股票等。 第二十七條證券監(jiān)管部門(mén)、公司對(duì)董事會(huì)秘書(shū)進(jìn)行問(wèn)責(zé)時(shí)，董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)進(jìn)行陳述申辯。董事會(huì)秘書(shū)能證明對(duì)公司違法違規(guī)等事 11 項(xiàng)不知情或不屬于其職責(zé)范圍，或發(fā)現(xiàn)公司違法違規(guī)等事項(xiàng)后提請(qǐng)公司及時(shí)予以糾正，或主動(dòng)向證券監(jiān)管部門(mén)、證券交易所報(bào)告的，可以免責(zé)；董事會(huì)秘書(shū)發(fā)現(xiàn)公司違法違規(guī)等事項(xiàng)時(shí)，明確向公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層或主要負(fù)責(zé)人提出異議并記錄在案，但未及時(shí)向證券監(jiān)管部門(mén)、證券交易所報(bào)告的，可以適當(dāng)減輕責(zé)任；董事會(huì)秘書(shū)明知公司相關(guān)事項(xiàng)涉嫌違法違規(guī)仍發(fā)起提議的，應(yīng)當(dāng)從重問(wèn)責(zé)；董 事會(huì)秘書(shū)將部分職責(zé)交與他人行使時(shí)，一旦公司發(fā)生違法違規(guī)行為，仍應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 第六章附則 第二十八條本制度未盡事宜，依照《公司法》、上市規(guī)則等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。如本制度的規(guī)定與《公司法》、上市規(guī)則等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的強(qiáng)制性規(guī)定有抵觸的，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》、上市規(guī)則等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。 第二十九條本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效施行，修改時(shí)亦同。 第三十條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 廣東海印集團(tuán)股份有限公司 董事會(huì) 二○一一年十二月二十一日 第四篇：公司董事會(huì)秘書(shū)工作制度 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 XXXX 股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)工作制度（經(jīng)公司第四屆董事 會(huì) 第 十 五 次 會(huì) 議 審 議 通 過(guò) ） 總則 2 任職資格 2 工作職責(zé) 3 履職保障 4 聘任與解聘 4 培訓(xùn) 5 考核 6 問(wèn)責(zé) 6 附則 61 第一章總則 第一條為了規(guī)范 XXXX 股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）董事會(huì)秘書(shū)的行為，保障董事會(huì)秘書(shū)依法履行職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)公司董事會(huì)秘書(shū)工作的管理與監(jiān)督，充分發(fā)揮董事會(huì)秘書(shū)的作用，促進(jìn)公司董事會(huì)的高效運(yùn)作，提高公司治理水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)管理辦法（ 2021 年修訂）》和《 XXXX 股份有限公司章程》，特制訂本工作制度。 第二條公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)一名。董事會(huì)秘書(shū)為公司的高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)。法律、法規(guī)、《公司章 程》及公司對(duì)高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定，適用于董事會(huì)秘書(shū)。 第三條董事會(huì)秘書(shū)是公司與上海證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。董事會(huì)秘書(shū)或代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員負(fù)責(zé)以公司名義辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。 第四條公司設(shè)立投資證券部（董事會(huì)辦公室），為由董事會(huì)秘書(shū)分管的工作部門(mén)。 第二章任職資格 第五條公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件： （一）具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)； （二）具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識(shí)； （三） 具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)； （四）取得證券交易所認(rèn)可的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。 第六條具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)： （一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形； （二）最近三年曾受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰； （三）曾被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)； （四）最近三年曾受證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)； （五）最近三年擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)期間，證券交易所對(duì)其考核結(jié)果為“不合格”的次數(shù)累計(jì)達(dá)到二次以上； （六）本公司現(xiàn)任監(jiān)事； （七）法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件規(guī)定，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券 交易所認(rèn)定的不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。 第七條公司聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師事務(wù)所的律師、國(guó)家公務(wù)員及其他中介機(jī)構(gòu)的人員不得兼任董事會(huì)秘書(shū)。 第八條董事兼任董事會(huì)秘書(shū)的，如果某一行為需由董事、董事會(huì)秘書(shū)分別作出時(shí)，則該兼任董事及董事會(huì)秘書(shū)的人