【正文】 控制制度，加強會計檢查，確保財務會計信息的完整性、準確性、客觀性和有效性。在對各項業(yè)務進行控制時，還應當注意借助計算機建立“計算機風險控制系統(tǒng)”，將各項業(yè)務的風險控制指標及規(guī)程等內容進行計算機程序化處理，形成一個完整的系統(tǒng)，并將其應用于對各項業(yè)務的控制活動中。充分的信息和有效的交流，對內部控制體系的運作是不可缺少的，因此，國有商業(yè)銀行必須建立一個涵蓋其全部活動的管理信息系統(tǒng)，并定期對其進行測試，確保其安全可靠。建立獨立、權威的內部監(jiān)督制度。通過設立只對最高決策層負責的地位獨立、監(jiān)督權威的內部審計部門，由內審部門獨立行使綜合性內部監(jiān)督職能并對內控制度的有效性和符合性進行評價。第四篇：銀行內控工作總結銀行內控工作總結銀行內控工作總結（一）xxxx年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。我部對信用卡業(yè)務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。對內控合規(guī)員進行了調整和落實，根據(jù)個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識 大豆異黃酮識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。銀行內控工作總結（二）***x年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會 議，就相關內控工作做出了部署。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存***及成品***的帳實相符。對內控合規(guī)員開展了調整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。每月至少部署2天時間 開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。在認真總結經(jīng)驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規(guī)范管理的實施方案 》，并在全行進行實施。依此方案各專業(yè)部室結合自身實際也制定了內控精細規(guī)范管理的工作計劃。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分。三是加大對信貸業(yè)務、銀行卡業(yè)務、電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務和其他各項業(yè)務全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。現(xiàn)將我行內控管理基本情況匯報如下：一、加強制度的梳理及學習今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業(yè)務操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關業(yè)務操作依法合規(guī)。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風險業(yè)務的實施管控我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。（一）公司條線根據(jù)《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。根據(jù)《關于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20**年8月至20**年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為。（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面根據(jù)《關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規(guī)工作運行良好。第五篇：銀行內控總結xxxx年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署，銀行內控總結。我部對信用卡業(yè)務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。對內控合規(guī)員進行了調整和落實，根據(jù)個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員，工作總結《銀行內控總結》。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。