【正文】 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對申請方提交的申請材料進行初審，對于申請材料齊全、內(nèi)容準確和完整并符合相關(guān)規(guī)定的，需自收到全部符合規(guī)范的申請材料之日起5個工作日內(nèi)，出具相關(guān)初審意見，并將申請材料報市金融工作部門。名稱中使用“交易所”字樣的，市政府批準前，須取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。申請未獲批準的，由市金融工作部門向申請方出具書面答復(fù)。第四條 本市交易場所異地設(shè)立分支機構(gòu)的，須經(jīng)本市人民政府批準，并獲得市金融工作部門出具批復(fù)文件后，按照屬地原則履行報批，并接受屬地監(jiān)管。第五條 新設(shè)交易場所須同時滿足以下條件：，符合本市城市功能定位及經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，并有利于促進市場化配置資源。，已承諾志愿加入行業(yè)自律組織及本市統(tǒng)一登記結(jié)算平臺，并接受行業(yè)自律管理。第六條 交易場所股東須符合下列規(guī)定：，且同時符合下列條件：（1）凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣；（2）申請的交易范圍須與其現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)相符，且在該業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)處于領(lǐng)軍地位；（3）出資結(jié)構(gòu)清晰，具有規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度；（4）近三年內(nèi)信用記錄良好，無違法違規(guī)記錄。，個人金融資產(chǎn)不低于500萬元人民幣，無犯罪記錄，且須符合本條第1.（4）項規(guī)定的條件。其他新設(shè)交易場所注冊資本最低限額為5000萬元人民幣。第八條 交易場所的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職須具備以下條件：；、金融和行業(yè)法律法規(guī)；；；，具有公正、誠實、廉潔的品質(zhì)，工作作風(fēng)正派。申請設(shè)立交易場所分支機構(gòu)時，申請方須提交《關(guān)于交易場所設(shè)立分支機構(gòu)的申請書》（見附件2）等申請材料。第十一條 市金融工作部門按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，受理新設(shè)交易場所的申報材料，具體受理條件如下：；，在本未發(fā)生過嚴重的交易場所違規(guī)事件；；。第十二條 交易場所在獲得市金融工作部門批復(fù)后1個月內(nèi)到工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)，在辦理注冊登記手續(xù)后的5個月內(nèi)經(jīng)區(qū)金融工作部門向市金融工作部門申請開業(yè)，并符合以下開業(yè)條件：；、穩(wěn)定、合規(guī)標(biāo)準，并提交有資質(zhì)第三方出具的業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全測評報告和業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢測報告；，且該經(jīng)營場所須與注冊地址一致；；已接入登記結(jié)算平臺，并簽訂了登記結(jié)算協(xié)議。未通過檢查的，由市金融工作部門出具書面限期整改通知。（二）變更審批第十三條 交易場所申請變更下列事項之一的，須經(jīng)審批后方能進行變更，即:；；，新設(shè)涉眾（面向不特定自然人投資者）交易品種的；；，包括以下情形：（1）住所遷出本市或遷出原區(qū)行政區(qū)域的；（2）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；（3）市金融工作部門認為需要審批的其他重大事項。第十四條 交易場所申報本實施細則第十三條規(guī)定變更審批事項的，由區(qū)金融工作部門初審后報市金融工作部門，市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見，組織專家評審, 并將評審意見作為報請市政府意見的參考依據(jù)，由市金融工作部門報市政府審批,或經(jīng)市政府授權(quán)審批。有關(guān)評審程序和評審要求，將另行規(guī)定。第十六條 區(qū)金融工作部門就變更審批事項出具的初審意見須包含以下內(nèi)容：；《管理辦法》及本實施細則的要求；；區(qū)金融工作部門需參照《關(guān)于交易場所變更事項的初審意見》（見附件6），向市金融工作部門出具書面初審意見。第十八條 交易場所進行本實施細則第十七條規(guī)定事項變更備案涉及工商變更及備案事項的，在工商行政管理部門完成登記備案后，須于10個工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門提交本實施細則第十九條規(guī)定的材料，區(qū)金融工作部門對于申請材料齊全、內(nèi)容準確完整并符合相關(guān)規(guī)定的，須于10個工作日內(nèi)將申請材料報市金融工作部門備案，由市金融工作部門抄送相關(guān)行業(yè)主管部門。本實施細則第十七條第1至6條規(guī)定的備案事項，須符合《管理辦法》及本實施細則對交易場所設(shè)立條件的相關(guān)規(guī)定，否則，市金融工作部門將約談交易場所相關(guān)負責(zé)人并限其改正。（四）特別事項第二十條 交易場所發(fā)生多個事項同時變更的，須按本實施細則相關(guān)規(guī)定同時報請批準或進行備案，如變更事項中同時具有需報請批準事項和需備案事項的，須按照報請批準的相關(guān)規(guī)定提交材料并履行程序。第二十二條 各交易場所不得將其所獲交易資格或交易平臺進行出租、出借或變相出租、出借。第三章 經(jīng)營管理第二十三條 交易場所須制定依法合規(guī)的交易規(guī)則，交易規(guī)則中須對交易品種、交易方式等作出明確規(guī)定，并及時在交易場所網(wǎng)站上對外公布。第二十五條 交易場所須制定會員管理制度，嚴格準入標(biāo)準，加強會員管理。交易場所須建立健全會員監(jiān)督管理機制，履行對會員合規(guī)管理職責(zé)。對于會員代理多家交易場所的，交易場所須在其網(wǎng)站上對外公布其會員名稱，并明示會員所代理其他交易所名稱。交易系統(tǒng)須符合安全穩(wěn)定要求。第二十七條 本市建立統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺，并制定管理辦法。各交易場所須接入登記結(jié)算平臺。第二十八條 交易場所須對應(yīng)每種不同交易制度制定相應(yīng)投資者適當(dāng)性管理制度，嚴格投資者準入要求。交易場所的投資者須具備相應(yīng)的專業(yè)知識、投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力。交易場所需設(shè)立專門的部門或崗位，負責(zé)接待、解決投資者的投訴、舉報等相關(guān)事宜，并建立健全糾紛解決制度。交易場所須于每月月初五個工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時報送上一月度交易數(shù)據(jù)，并抄送各自行業(yè)主管部門。交易場所須于每年第一季度結(jié)束前向區(qū)金融工作部門和市金融工作部門同時報送上一財務(wù)報告，并抄送各自行業(yè)主管部門。市金融工作部門如經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)報送內(nèi)容有虛假、錯誤或遺漏之處，將通知交易場所限期加以糾正補充。第三十條 交易場所須嚴格按照工商管理部門和行業(yè)監(jiān)管部門核準的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營品種、交易制度依法經(jīng)營，不得非法吸收公眾資金或者變相吸收公眾資金，不得通過公開方式發(fā)布募集資金的廣告或虛假宣傳，不做保本付息、定期回購或給付回報的承諾。交易場所須設(shè)立風(fēng)險控制部門，加強風(fēng)險控制制度建設(shè)，開展異常情況處理、違約處理、風(fēng)險處置和應(yīng)急處置等有關(guān)風(fēng)險控制工作。交易場所高管人員、風(fēng)險控制人員須了解所從事的產(chǎn)品交易風(fēng)險，參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高風(fēng)險控制能力。交易場所須建立審計制度，審計報告上報市區(qū)兩級金融工作部門。第三十二條 北京市清理整頓各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位將聯(lián)合每年對交易場所的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查可采取下列措施：，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；、結(jié)算、登記及財務(wù)等系統(tǒng)；；、法規(guī)規(guī)定的其他措施。交易場所在上現(xiàn)場檢查中未被發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為，且本符合本實施細則各項監(jiān)管要求的，本可免予接受現(xiàn)場檢查。市金融工作部門通過官方網(wǎng)站等渠道，不定期向社會公開已通過審批的交易品種。區(qū)金融工作部門協(xié)助市金融工作部門對轄區(qū)內(nèi)的交易場所進行日常監(jiān)管，獨立或配合市金融工作部門，對轄區(qū)內(nèi)交易場所的違法違規(guī)行為進行處置。第三十五條 交易場所在經(jīng)營過程中，區(qū)金融工作部門若發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，須及時報告市金融工作部門，并協(xié)助市金融工作部門采取約見談話、發(fā)警示函提示風(fēng)險等方式及時處置，要求交易場所進行整改：、交易品種未按規(guī)定報批報備的；；、報告的，提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告的；，或所報送信息內(nèi)容有虛假、錯誤或遺漏之處，且在接到市金融工作部門對上報資料予以補正通知之日起7個工作日內(nèi)無合理理由不予改正的；；；、內(nèi)部管理制度不健全或者未有效執(zhí)行，可能或已經(jīng)損害客戶的合法權(quán)益的；未制定或未報送突發(fā)事件處置預(yù)案；風(fēng)險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響交易場所經(jīng)營安全或者交易安全的；，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益的；、實際控制人或者其他重大關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風(fēng)險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)等重大情況，可能影響交易場所持續(xù)經(jīng)營的；；、不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者客戶資金安全存管規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全的；，且交易場所存在相關(guān)責(zé)任的；；。市金融工作部門可報請市政府交由有關(guān)部門依法責(zé)令交易場所不得繼續(xù)使用企業(yè)名稱中“交易”或“交易所”字樣，并核減企業(yè)經(jīng)營范圍中的交易業(yè)務(wù)，不再納入本市交易場所管理范圍。第三十七條 交易場所發(fā)起設(shè)立行業(yè)協(xié)會組織，為會員服務(wù)，維護行業(yè)利益，建立第三方糾紛解決機制，開展行業(yè)自律管理。對于未通過市金融工作部門組織驗收的，市金融工作部門有權(quán)依照本實施細則及相關(guān)規(guī)定，對違規(guī)交易場所進行處置。本實施細則未予規(guī)定的，依據(jù)國家法律法規(guī)及《管理辦法》執(zhí)行。第五篇：設(shè)立審批交易場所試行辦法**市設(shè)立審批交易場所試行辦法第一條 為促進我市交易場所健康發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及《陜西省金融辦關(guān)于規(guī)范全省交易場所監(jiān)督工作的通知》（陜金融發(fā)?2013?10號）要求，制定本辦法。第三條 建立**市交易場所業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度，聯(lián)席會議原則上由原清理和整頓各類交易場所聯(lián)席會議成員單位組成，包括市金融辦、市商務(wù)局、市工商局、人行**市中心支行、**銀監(jiān)分局等有關(guān)單位。聯(lián)席會議可根據(jù)需要，邀請相關(guān)部門參加。第四條 聯(lián)席會議職責(zé)：（一）確定交易場所行業(yè)主管部門；（二）研究交易場所發(fā)展的重大問題；（三）審議交易場所設(shè)立申請；（四）向市政府提出是否設(shè)立的意見；（五）完成市政府交辦的其他事項。聯(lián)席會議各成員單位職責(zé)：按照行業(yè)管理原則及各自工作職能做好交易場所的統(tǒng)計監(jiān)測、日常監(jiān)管、違法違規(guī)認定處理及風(fēng)險處置工作。第六條 申請設(shè)立交易場所，應(yīng)符合以下條件：（一）主發(fā)起人須為法人，具有相關(guān)行業(yè)背景，財務(wù)狀況良好，凈資產(chǎn)2000萬元人民幣以上且資產(chǎn)負債率50%以下，近三年連續(xù)盈利且凈利潤均為正數(shù)，最近一期末不存在未彌補虧損。新設(shè)交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本不低于人民幣5000萬元；其他交易場所注冊資本最低限額為人民幣2000萬元。（四）有完善的交易制度、公司治理、風(fēng)險控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當(dāng)性等制度。（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他審慎性條件。第八條 申請設(shè)立交易場所，主發(fā)起人應(yīng)向市金融辦提出申請，并提交下列材料：（一）設(shè)立申請書，內(nèi)容包括：擬設(shè)立交易場所的名稱、組織形式、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍、交易品種等基本信息。（三）主發(fā)起人的名稱、注冊資本、注冊地址、法定代表人，經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營發(fā)展情況、經(jīng)審計的近2年財務(wù)報告、近3年信用情況等。（四）擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的簡歷及資格證明。（六）交易規(guī)則、管理制度及投資者適當(dāng)性制度等相關(guān)材料。第十條由聯(lián)席會議召集人主持召開聯(lián)席會議，對交易場所進行研究審核。第十二條市政府批準后，向申請人出具批復(fù)文件，申請人持批復(fù)文件到工商管理部門辦理