【正文】 ．風(fēng)險準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的C．風(fēng)險準(zhǔn)備金是用來提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因交易所不可預(yù)見的風(fēng)險帶來的虧損的資金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金的動用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)2某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息2在____中，僅僅以公開資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，未來的價格變化依賴于新的公開信息。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的D．經(jīng)過反復(fù)向客戶宣傳而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同第四篇：河南省2016年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題河南省2016年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易期貨交易和交割的時間順序是__。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險 D．了解投資者的投資目標(biāo)期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。A．200 B．50 C．160 D．240王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對期貨公（）負(fù)責(zé)。A．1 B．2 C．3 D．51下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元1林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé)C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰1如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地D．買賣雙方約定的場所1中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動 B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為 大豆提高套利的做法是__。該廠__5月份豆粕期貨合約。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會提出。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人2操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是__。每題的備選項中，有多個符合題意）股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．現(xiàn)金 B．標(biāo)準(zhǔn)倉單 C．可流通國債 D．支票期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加潔身自好的有（）。A．分散資金投入方向B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，（），予以公開譴責(zé)。A．投資經(jīng)驗 B．專業(yè)知識 C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能1在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情1風(fēng)險管理的基本流程包括__。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非1業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易2在平倉階段，期貨投機者應(yīng)該掌握的原則是__。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會員大會C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格2在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛2期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的__。A．國務(wù)院 B．中國證監(jiān)會 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．理事會某期貨公司按照規(guī)定編制了一份風(fēng)險監(jiān)管報表，在向證監(jiān)會派出機構(gòu)報送之前，必須經(jīng)過相關(guān)人員簽字確認(rèn)，下列人員不屬于上述相關(guān)人員的是（）。A．在市場經(jīng)濟條件下生產(chǎn)經(jīng)營者客觀上存在規(guī)避價格風(fēng)險的需求 B．期貨投機者的加入能夠清除生產(chǎn)經(jīng)營者面臨的價格風(fēng)險C．生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險需要相應(yīng)的風(fēng)險承擔(dān)者 D．在許多國家，期貨價格已成為現(xiàn)貨交易的主要參考依據(jù)期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)按照__來提取。A．雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定 B．雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn) C．非結(jié)算會員準(zhǔn)備金最高余額 D．不得對爭議處理方式進行約定日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營業(yè)員登記證之效期為 A：永續(xù)有效B：未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請營業(yè)員之登記C：每三年須重新申請登記 D：每二年須重新申請登記基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入30%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金必須單獨核算，專戶存儲C．風(fēng)險準(zhǔn)備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進行D．當(dāng)風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可不再提取客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券（）。A．責(zé)令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函D．撤銷高級管理人員任職資格1首席風(fēng)險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。A．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為近期對該商品的需求非常迫切B．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為市場預(yù)期將來該商品的供給會大幅增加 C．這種市場狀態(tài)表明持有該商品現(xiàn)貨沒有持倉費的支出D．這種市場狀態(tài)表明現(xiàn)貨價格和期貨價格不會隨著交割月份的臨近而趨同1證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司。A．投資組合可以降低非系統(tǒng)性風(fēng)險，但無法降低系統(tǒng)性風(fēng)險 B．發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險時，各種股票的市場價格會向同一方向變動C．具體交易時，股指期貨合約的價值是用指數(shù)的點數(shù)乘以某一既定的貨幣金額 D．通過股指期貨可以降低系統(tǒng)性風(fēng)險1商品期貨行業(yè)中的參與者包括__。買入兩個敲定價格270 的看漲期權(quán)，付出權(quán)利金18 美分。則該組合的最大收益和風(fēng)險為____ A：6，5 B：6，4 C：8，5 D：8，41申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．維持保證金 B．初始保證金 C．最低保證金 D．追加保證金1只有在合約到期日才能執(zhí)行的期權(quán)屬于期權(quán)。A．半 B．一 C．兩 D．十2在市場經(jīng)濟中，貨幣均衡主要是通過____來實現(xiàn)的。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．期貨行業(yè)協(xié)會 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司2期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列情形中，發(fā)生情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施．A：個別客戶利用非法手段牟取不當(dāng)利益 B：個別客戶出現(xiàn)重大穿倉 C：發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件D：在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)，以下說法正確的有__。A．公正 B．公開 C．效率 D．公平董事會秘書行使下列__職責(zé)。A．將客戶介紹給期貨公司 B．代理客戶從事期貨交易 C．中國證監(jiān)會禁止的其他行為 D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金首席風(fēng)險官每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一全面工作報告，報告內(nèi)容包括。A．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任 B．受到中國期貨業(yè)協(xié)會嚴(yán)厲警告C．1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話 D．累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分__是區(qū)分會員制和公司制交易所的根本標(biāo)志。A．客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本B．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明C．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本 D．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本1企業(yè)通過期貨市場銷售和采購現(xiàn)貨得到的最大的好處包括（）。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約1期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息B．投資者只能提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明C．投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明D．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估1某期貨公司董事會認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對此不服。A．公司董事會應(yīng)該提前通知本人B．公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務(wù)C．公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人名單書面報告中國證監(jiān)會D．王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況1期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者股指期貨適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報備案． A：中國證監(jiān)會 B：中金所C：當(dāng)?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構(gòu)D：當(dāng)?shù)刂袊谪洏I(yè)協(xié)會派出機構(gòu)1期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。1下列除了____項，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。A．交易 B．結(jié)算 C．后勤 D．財務(wù)2下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。A．年滿18周歲B．具有完全民事行為能力 C．具有大專以上文化程度 D．無任何犯罪記錄2下列關(guān)于期權(quán)執(zhí)行價格的說法，正確的是。在合約掛盤時，交易所一般會先給出幾個執(zhí)行價格，然后根據(jù)價格波動適時增加2在期貨行業(yè)中，下列比較適合于期貨公司和期貨交易所識別風(fēng)險的方