【正文】 貨自律機構的有__。每題的備選項中，只有一個最符合題意）由于某一特定商品的期貨價格和現貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A．3 B．2 C．5 D．1某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務10余年B．王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久D．李某曾經擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷D．中國證監(jiān)會或協會認定的其他不正當競爭行為1如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標1期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令1，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．國家機關和事業(yè)單位 B．某集團下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協會的工作人員1期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元 手續(xù)費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸2丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據證明自己的主張，法官應當（）。A．無權代理 B．職務代理 C．越權代理 D．表見代理2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。A．2 B．7 C．10 D．152某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度D．當日無負債結算制度在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．擬定風險準備金的使用方案 B．決定結算擔保金的使用 C．組織協調專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機構設置方案從事期貨交易活動，應當（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業(yè)人員資格期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權1下列對系統風險的描述正確的是__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸1可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數或賣出的合約總數B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等，因此，合約成交量的統計通常只計算其中一方成交的合約數C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金1下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒 D．發(fā)布風險提示函2在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A．代理客戶從事期貨交易B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金2套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表2潔身自好的有（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為__。A．CU B．AL C．FU D．IF某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．．．50美元/盎司 D．、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數構成完全對應，此時的恒生指數為15000點，恒生指數的合約乘數為50 港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。A．國家機關和事業(yè)單位 B．某集團下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協會的工作人員法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協會（）A．暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D．公開通報批評《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管D．期貨公司出現嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員1現貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A．3 B．5 C．10 D．201期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金1自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。] 有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風險管理部門 14月初黃金現貨價格為200元/克，某礦產企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。A．中國期貨業(yè)協會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構1假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。A． B． C． D．下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質測試合格證明2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規(guī)定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A．期貨交易各方 B．中國期貨業(yè)協會 C．中國證監(jiān)會D．所在期貨經營機構2內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．中國期貨業(yè)協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯合會C．中國期貨業(yè)協會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協會對期貨公司進行自律性管理金融期貨的特點包括__。A．風險識別B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構 D．事業(yè)單位下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經營機構 D．控股股東發(fā)生變化期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業(yè)人員資格下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表1可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內部控制 D．業(yè)務規(guī)則1在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權1保證金可以以（）方式支付。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協會 C．中國人民銀行 D．財政部門1在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。A．擬定風險準備金的使用方案 B．決定結算擔保金的使用 C．組織協調專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機構設置方案2期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權2業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。A．代理客戶從事期貨交易B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金