【正文】 牌公司違反有關(guān)規(guī)定被管理部門(mén)依法做出暫停轉(zhuǎn)讓的決定；（二）掛牌公司存在重大違法行為；（三）掛牌公司發(fā)生影響股份轉(zhuǎn)讓的其他重大事件。第十三條掛牌公司暫停股份轉(zhuǎn)讓情形消除后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，可向上海股交中心提出恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，上海股交中心審核同意后予以恢復(fù)。掛牌公司發(fā)布終止股份轉(zhuǎn)讓公告。第五章指定事項(xiàng)調(diào)查或現(xiàn)場(chǎng)檢查第十六條掛牌公司在上一存在以下情形之一的，上海股交中心可于掛牌公司報(bào)告披露后兩個(gè)月內(nèi)對(duì)其進(jìn)行一次常規(guī)現(xiàn)場(chǎng)檢查：（一）掛牌后進(jìn)行過(guò)定向增資的；（二）掛牌公司發(fā)生虧損的；（三）掛牌公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入或凈利潤(rùn)出現(xiàn)大幅波動(dòng)的；（四）掛牌公司不能規(guī)范履行信息披露義務(wù)的；（五）上海股交中心認(rèn)定需要進(jìn)行常規(guī)現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他情形。第十八條存在涉及掛牌公司及其實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員重大違法違規(guī)的投訴或公共媒體報(bào)道，以及上海股交中心認(rèn)為必要的其他情形，由上海股交中心及時(shí)對(duì)掛牌公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。第二十條現(xiàn)場(chǎng)檢查和專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查至少應(yīng)由兩人進(jìn)行，并制作檢查工作底稿，工作底稿應(yīng)能夠反映檢查的全部過(guò)程。檢查報(bào)告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：時(shí)間、地點(diǎn)、檢查人員、檢查涉及的事項(xiàng)、結(jié)論等。第二十三條推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)協(xié)助上海股交中心開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查或?qū)ｍ?xiàng)調(diào)查。第六章違規(guī)處理第二十五條 掛牌公司、會(huì)員、代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)、投資者應(yīng)配合上海股交中心進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)資料。第八章附則 第二十七條本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則時(shí)間：20131104 14:55:03 信息來(lái)源：上海股權(quán)托管交易中心第一章 總則第一條 為規(guī)范掛牌公司股份在上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海股交中心”）的轉(zhuǎn)讓行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第三條 上海股交中心會(huì)員和投資者參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。第二章 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和轉(zhuǎn)讓時(shí)間第五條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)使用上海股交中心所提供的轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和設(shè)施。第六條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓日為每周一至周五，轉(zhuǎn)讓時(shí)間為上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。第七條 轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故暫停的，轉(zhuǎn)讓時(shí)間不作順延。第九條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。第十條 投資者買(mǎi)入的股份，在交收前不得賣(mài)出。第十二條 代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保管委托、申報(bào)記錄和憑證。30%，掛牌公司股份成交首日及上海股交中心認(rèn)定的其他情形不設(shè)漲跌幅限制。第二節(jié) 委托第十四條 投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托。定價(jià)委托是指投資者委托代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)按其指定價(jià)格買(mǎi)賣(mài)不超過(guò)其指定數(shù)量股份的指令。第十五條 意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷(xiāo)，但已經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷(xiāo)或變更。意向委托和定價(jià)委托應(yīng)注明股份名稱(chēng)、股份代碼、股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)、買(mǎi)賣(mài)方向、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等內(nèi)容。約定號(hào)是指申報(bào)中用于配對(duì)成交的標(biāo)識(shí)。投資者股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)中某一掛牌公司股份余額不足1萬(wàn)股的，應(yīng)一次性委托賣(mài)出。報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單4 。第三節(jié) 申報(bào)第十八條 代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)接受投資者的買(mǎi)賣(mài)委托后，應(yīng)按照委托的內(nèi)容，根據(jù)投資者委托的時(shí)間先后順序，向轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)發(fā)送買(mǎi)賣(mài)申報(bào)指令。第十九條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)接受買(mǎi)賣(mài)申報(bào)的時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日的上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。撤銷(xiāo)申報(bào)經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)確認(rèn)方為有效。第二十一條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)收到擬與定價(jià)申報(bào)成交的成交確認(rèn)申報(bào)后，系統(tǒng)中無(wú)對(duì)應(yīng)定價(jià)申報(bào)的，該成交確認(rèn)申報(bào)以撤銷(xiāo)處理。第二十三條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓的計(jì)價(jià)單位為“每股價(jià)格”。第四節(jié) 成交第二十五條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)成交確認(rèn)申報(bào)和定價(jià)申報(bào)的股份代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、約定號(hào)等信息進(jìn)行核對(duì)，相互匹配的，予以配對(duì)成交。時(shí)間優(yōu)先的原則為：先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。第二十七條 成交確認(rèn)申報(bào)與定價(jià)申報(bào)可以部分配對(duì)成交。定價(jià)申報(bào)未成交股份數(shù)量不小于1萬(wàn)股的，該定價(jià)申報(bào)繼續(xù)有效；小于1萬(wàn)股的，以撤單處理，如定價(jià)申報(bào)賣(mài)方股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)中該股份可轉(zhuǎn)讓余額為零，則該定價(jià)申報(bào)繼續(xù)有效。成交確認(rèn)申報(bào)未成交部分以撤單處理。符合本規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的股份轉(zhuǎn)讓于成立時(shí)生效，買(mǎi)賣(mài)雙方須承認(rèn)股份轉(zhuǎn)讓結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。違反本規(guī)則，嚴(yán)重影響上海股交中心正常運(yùn)行的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)?海股交中心有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)轉(zhuǎn)讓者承擔(dān)。第三十條 代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)的有關(guān)清算交收業(yè)務(wù)由上海股交中心統(tǒng)一負(fù)責(zé)辦理。第四章 其他轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)第三十二條 對(duì)其股份的掛牌、停牌、復(fù)牌、終止掛牌，掛牌公司應(yīng)予以公告。第三十四條 掛牌公司股份停牌時(shí)，上海股交中心發(fā)布的行情信息中包括該股份信息；掛牌公司股份終止掛牌后，行情信息中無(wú)該股份信息。第三十六條 報(bào)價(jià)信息包括：實(shí)時(shí)揭示意向委托和定價(jià)委托的委托類(lèi)別、股份名稱(chēng)、股份代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。股份掛牌首日，前成交均價(jià)為該股份最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)。未經(jīng)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得使用，包括但不限于拷貝、下載、存儲(chǔ)、發(fā)送、轉(zhuǎn)發(fā)。第四十條 代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)投資者的股份轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)第三十九條所列重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)之一，且可能?chē)?yán)重影響股份轉(zhuǎn)讓秩序的，應(yīng)予以警示，并及時(shí)向上海股交中心報(bào)告。第四十二條 上海股交中心在現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，可以根據(jù)需要，要求相關(guān)代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)及投資者及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供下列文件和資料：（一）投資者的開(kāi)戶(hù)資料、授權(quán)委托書(shū)、資金賬戶(hù)情況和相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)的轉(zhuǎn)讓情況等；（二）相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)或資金賬戶(hù)的實(shí)際控制者和操作者情況、資金來(lái)源以及相關(guān)賬戶(hù)間是否存在關(guān)聯(lián)的說(shuō)明等；（三）對(duì)股份轉(zhuǎn)讓中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)的解釋?zhuān)唬ㄋ模┢渌c上海股交中心重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)有關(guān)的資料。對(duì)第（五）項(xiàng)措施有異議的，可以自接到相關(guān)措施執(zhí)行通知之日起15日內(nèi)，向上海股交中心申請(qǐng)復(fù)核。第七章 轉(zhuǎn)讓異常情況處理第四十四條 發(fā)生下列轉(zhuǎn)讓異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部轉(zhuǎn)讓不能進(jìn)行的，上海股交中心可以決定單獨(dú)或同時(shí)采取暫緩進(jìn)入交收、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市等措施：（一）不可抗力；（二）意外事件；（三）技術(shù)故障；（四）上海股交中心認(rèn)定的其他異常情況。無(wú)法申報(bào)或行情傳輸中斷的代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)數(shù)量超過(guò)代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)總數(shù)10%以上的，屬于轉(zhuǎn)讓異常情況，上海股交中心可以實(shí)行臨時(shí)停市。第四十七條 上海股交中心對(duì)暫緩進(jìn)入交收、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告。第四十八條 因轉(zhuǎn)讓異常情況及上海股交中心采取的相應(yīng)措施造成損失的，上海股交中心不承擔(dān)賠償責(zé)任。第八章 轉(zhuǎn)讓糾紛第五十條 代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，相關(guān)代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄有關(guān)情況，以備上海股交中心查閱。第五十一條 代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，上海股交中心可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)。第九章 附則 第五十三條 通過(guò)上海股交中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的，參照本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；上海股交中心另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第五十五條 本規(guī)則中市場(chǎng)指上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)。第五十七條 本規(guī)則所稱(chēng)“超過(guò)”、“低于”、“不足”、“小于”不含本數(shù)，“以上”含本數(shù)。第五十九條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準(zhǔn)后實(shí)施。第二條 本規(guī)則僅規(guī)定掛牌公司信息披露要求的最低標(biāo)準(zhǔn)。第三條 掛牌公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度。第五條 上海股交中心對(duì)信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)及掛牌公司行為進(jìn)行監(jiān)管。第七條 掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對(duì)本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問(wèn)的，應(yīng)向上海股交中心咨詢(xún)。若有虛假陳述，董事長(zhǎng)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。未設(shè)董事會(huì)秘書(shū)的，掛牌公司應(yīng)指定一名具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人員負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。第十條掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)將該信息的知情人控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏尚未披露重大信息或者配合他人操縱股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格。第十一條掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。掛牌公司股東、實(shí)際控制人應(yīng)特別注意籌劃階段重大事項(xiàng)的保密工作。第十二條掛牌公司擬披露的信息屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者上海股交中心認(rèn)可的其他情況，按本規(guī)則披露可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)或者損害掛牌公司利益的，掛牌公司可以向上海股交中心申請(qǐng)豁免披露相關(guān)信息。第十四條掛牌公司應(yīng)配備信息披露所必需的通訊設(shè)備，加強(qiáng)與投資者的溝通和交流，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資者咨詢(xún)電話并對(duì)外公告，如有變更應(yīng)及時(shí)進(jìn)行公告。第十六條 披露的股份轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（三）公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況；（四）公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險(xiǎn)因素；（五）公司治理情況；（六）公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息。掛牌公司報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告必須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。若注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見(jiàn)為標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，掛牌公司應(yīng)披露注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告全文；若注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見(jiàn)為非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，公司應(yīng)披露審計(jì)意見(jiàn)全文及公司管理層對(duì)審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)的說(shuō)明。第十九條 掛牌公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制并披露半報(bào)告。第二十條 掛牌公司披露的半報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)，但有下列情形之一的，應(yīng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)：（一）擬在下半年進(jìn)行利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補(bǔ)虧損的；（二）擬在下半年進(jìn)行定向增資的；（三）上海股交中心認(rèn)為應(yīng)審計(jì)的其他情形。財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)過(guò)審計(jì)的，若注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見(jiàn)為標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，掛牌公司應(yīng)披露注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告全文；若注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見(jiàn)為非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，掛牌公司應(yīng)披露審計(jì)意見(jiàn)全文及公司管理層對(duì)審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)的說(shuō)明。第二十二條掛牌公司可在每個(gè)會(huì)計(jì)前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)自愿編制并披露季度報(bào)告。披露的季度報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）掛牌公司基本情況；（二）資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表。第二節(jié) 臨時(shí)報(bào)告第二十四條掛牌公司召開(kāi)董事會(huì)，董事會(huì)決議涉及以下情形之一的，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書(shū)面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)告并披露公告：（一）經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；（二）預(yù)計(jì)發(fā)生或發(fā)生重大虧損、重大損失；（三）合并、分立、解散及破產(chǎn)；（四）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；（五）重大資產(chǎn)重組；（六）重大關(guān)聯(lián)交易；（七）重大或有事項(xiàng)，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔(dān)保；（八）法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；（九）董事長(zhǎng)或總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；（十）變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十一）主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)，正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受影響；（十二）因涉嫌違反法律法規(guī)被有關(guān)部門(mén)調(diào)查或受到行政處罰；（十三）涉及公司增資擴(kuò)股和在境內(nèi)、外有關(guān)資本市場(chǎng)上市或掛牌的有關(guān)事項(xiàng)；（十四）上海股交中心認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)。第二十六條掛牌公司召開(kāi)監(jiān)事會(huì)，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書(shū)面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)告并披露公告。第二十七條掛牌公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書(shū)面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)告并披露公告。第二十八條 掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一轉(zhuǎn)讓日，掛牌公司應(yīng)發(fā)布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。第三十條推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司按照本規(guī)則的要求規(guī)范履行信息披露義務(wù)。掛牌公司拒不更正或補(bǔ)充的，推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)在兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告上海股交中心。上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司誠(chéng)信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停其股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬和Ｆ溟_(kāi)展定向增資等業(yè)務(wù)；（七）終止掛牌。第三十三條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員未盡職履行督導(dǎo)責(zé)任，上海股交中心可視情節(jié)輕重給予其相應(yīng)處罰。上海股交中心對(duì)定期報(bào)告實(shí)行事前審核；對(duì)臨時(shí)報(bào)告依不同情況實(shí)行事前審核或者事前登記、事后審核。第三十五條 掛牌公司應(yīng)關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報(bào)道，以及本公司股份轉(zhuǎn)讓情況，及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況。第三十六條掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)上海股交中心問(wèn)詢(xún)，或者未按照本規(guī)則的規(guī)定和上海股交中心的要求進(jìn)行公告，或者存在上海股交中心認(rèn)為必要的其它情形，上海股交中心可以采取風(fēng)險(xiǎn)揭示公告等形式，向市場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況。第三十八條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準(zhǔn)后實(shí)施。第二條本辦法所稱(chēng)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，是指上海股交中心及符合條件的中介機(jī)構(gòu)以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)并受其委托代辦其股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)。第四條參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)先申請(qǐng)成為上海股交中心的會(huì)員，并以會(huì)員的身份開(kāi)展工作。第六條參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的非上市公司、中介機(jī)構(gòu)、投資者等應(yīng)遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則，遵守本辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。第八條掛牌公司應(yīng)按照上海股交中心的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，可參照上市公司信息披露要求，自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。上述第（二）、（三）、（四）項(xiàng)中的自然人股東在不滿足上述第（五）項(xiàng)條件時(shí)只能買(mǎi)賣(mài)其持股公司的股份。申請(qǐng)成為會(huì)員，應(yīng)同時(shí)具備下列基本條件：（一）依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織；（二）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；（三）認(rèn)可并遵照?qǐng)?zhí)行上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；（四）上海股交中心要求的其他條件。第十二條申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)具備第十條中的基本條件外，還必須為依法設(shè)立的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所或資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所。第十四條推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員可作為推薦人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)參與上海股交中心非上市公司改制、掛牌及掛牌公司定向增資等相關(guān)業(yè)務(wù)。第十六條推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員在推薦非上市公司掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)中，應(yīng)勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，認(rèn)真編制申請(qǐng)文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十八條推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員在發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在違法、違規(guī)