案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查自查報(bào)告-閱讀頁
2024-10-24 06:00本頁面
【正文】 三法一指引”進(jìn)行發(fā)放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。未虛設(shè)操作柜員。六、銀行卡業(yè)務(wù)方面：空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。嚴(yán)格執(zhí)行賬戶實(shí)名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。七、安全保衛(wèi)方面：按規(guī)定堅(jiān)持安全檢查和查庫制度并有記錄。存在守庫人員代簽名現(xiàn)象。在今后的工作中一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)，強(qiáng)化監(jiān)督，提高認(rèn)識，進(jìn)一步增強(qiáng)全員的制度執(zhí)行力、落實(shí)力，切實(shí)有效的防范各類案件的發(fā)生，為我社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。對我社員工尤其一線員工進(jìn)行案件排查的宣傳與培訓(xùn)，認(rèn)識案件排查的重要性和必要性。二、客戶盡職調(diào)查情況。柜臺作為一線崗位，我社配備了兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行崗位的監(jiān)督和審核工作，嚴(yán)格審查開戶、存款、資料變更等業(yè)務(wù)的流程。三、大額和可疑交易報(bào)告情況。在此次自查期間，并未發(fā)現(xiàn)有可疑交易。對于客戶實(shí)行一人一檔管理，確?？蛻羲顔螕?jù)的完整和真實(shí)。通過案件排查，我社員工對案件排查的內(nèi)控制度有了進(jìn)一步的認(rèn)識，能夠較清醒的認(rèn)識到案件排查工作的重要性，對可疑存款的識別能力正在逐步提高，同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性。XX分理處立刻組織全體職工認(rèn)真學(xué)習(xí)并成立了專項(xiàng)自查小組，組長由分理處主任XXX擔(dān)任，成員有主會計(jì)XXX、信貸主管XXX。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、柜員卡管理方面：建立了柜員卡管理制度，做到了柜員卡管理有章可尋，明確了崗位責(zé)任制。嚴(yán)格安柜員了卡管理制度對柜員休假進(jìn)行報(bào)批備案制度，對柜員休假超一個(gè)月報(bào)總部電腦信息部對柜員卡進(jìn)行停用，保證了柜員卡的安全性。所有授權(quán)業(yè)務(wù)都有授權(quán)柜員親自操作，有效杜絕了授權(quán)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)檢查沒有發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)印章混用現(xiàn)象，能夠做到人離開印章入箱保管，下班后入庫保管。經(jīng)檢查重要空白憑證安要求入庫專人保管，實(shí)物與系統(tǒng)數(shù)據(jù)一致。印、證指定專人分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預(yù)先加蓋印章現(xiàn)象。主會計(jì)安要求進(jìn)行了每日驗(yàn)箱、每月查庫4次并有記錄；單位負(fù)責(zé)人安要求每月查庫2次并有記錄。能夠按照現(xiàn)金管理制度執(zhí)行。以上是我分理處2011年3季度案件風(fēng)險(xiǎn)排查自查情況匯報(bào)，請總部
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