案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查自查報(bào)告(文件)
【正文】 空庫(kù)等現(xiàn)象。未在業(yè)務(wù)用機(jī)上安裝與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的軟件系統(tǒng)。按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務(wù)。通過(guò)此次自查，我社找出了一些問(wèn)題，制定了整改措施并逐項(xiàng)落實(shí)整改責(zé)任人。在此次自查期間，通過(guò)學(xué)習(xí)案件排查的文件，對(duì)員工進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)，讓員工清醒認(rèn)識(shí)案件排查的必要性，并對(duì)員工的不解之處進(jìn)行一一解答。我社2009單筆**萬(wàn)元（含**萬(wàn)元）以上大額存款共計(jì)**筆，合計(jì)金額****萬(wàn)元，經(jīng)自查，沒(méi)有為不明身份的人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。四、賬戶資料保存情況。2009年4月10日第五篇：2011年3季度案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查自查報(bào)告案件風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)自查報(bào)告合行總部：按照總部2011（194）號(hào)文件精神：要求各網(wǎng)點(diǎn)每季度末上報(bào)本季度的案件風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告。建全了柜員卡管理登記簿，并安要求及時(shí)登記，定期更換柜員卡密碼，無(wú)一人使用多卡現(xiàn)象沒(méi)有將授權(quán)密碼泄露給他人使用現(xiàn)象。二、印章、重要空白憑證管理方面：業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照合行總部印章管理規(guī)定進(jìn)行操作。領(lǐng)用有登記有領(lǐng)用柜員簽字。大庫(kù)及柜員錢(qián)箱不存在白條、費(fèi)用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、等抵庫(kù)現(xiàn)象。XXXXX二〇一一年九月二十六日。檢查中未發(fā)現(xiàn)柜員錢(qián)箱超限額現(xiàn)象，主出納能夠及時(shí)對(duì)柜員現(xiàn)金進(jìn)行調(diào)配及保證了營(yíng)業(yè)正常現(xiàn)金使用又保證了日?，F(xiàn)金安全。三、查庫(kù)制度方面：按規(guī)定對(duì)分理處進(jìn)行查庫(kù)、碰庫(kù)。重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷號(hào)符合規(guī)定，并建立登記簿進(jìn)行逐份登記。柜員授權(quán)卡安制度嚴(yán)格管理，沒(méi)有柜員授權(quán)卡通用現(xiàn)象。對(duì)我分理處各崗位人員進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的全面檢查。在自查期間，對(duì)于客戶帳戶姓名及身份證逐筆核對(duì)一致，確保不存在匿名賬戶和假名賬戶。對(duì)于大額的可疑交易，我社一定能夠按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確的填制各類報(bào)表向上級(jí)報(bào)告，協(xié)同聯(lián)社的有關(guān)部門(mén)對(duì)帳戶持有人進(jìn)行調(diào)查。對(duì)于客戶開(kāi)戶，我社按照《案件排查工作制度》及管理辦法能夠認(rèn)真檢查客戶的開(kāi)戶資料，對(duì)于非自然人開(kāi)戶，需具備法人代表身份證、經(jīng)辦人身份證、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等資料的真實(shí)性和有效性，確認(rèn)無(wú)誤后才予以開(kāi)立存款賬戶；對(duì)于自然人開(kāi)戶，堅(jiān)持查驗(yàn)身份證等有效證件的原件，經(jīng)聯(lián)網(wǎng)
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