案件風(fēng)險防控心得-閱讀頁
2024-10-17 17:43本頁面
【正文】 致各項案件發(fā)生的主要原因。因此，要加強各項內(nèi)控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴(yán)重的更應(yīng)清理出銀行。道德風(fēng)險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。我們要通過工作機制的轉(zhuǎn)變，來防范道德風(fēng)險轉(zhuǎn)化為實際風(fēng)險。四、建立健全好各種規(guī)章制度。在日常工作中我們也要不斷加強自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險控制優(yōu)先”的意識，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機結(jié)合起來，明確崗位職責(zé)，增強自我執(zhí)行制度的自覺性，增強自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀(jì)守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習(xí)慣。第五篇：案件防控心得全面落實合規(guī)經(jīng)營理念，多舉措鑄造案防工作體系近年來，隨著中國經(jīng)濟增長速度的放緩，產(chǎn)生于銀行業(yè)的案件頻發(fā)，今年6月份一則“興業(yè)銀行北海分行高管卷款30億元潛逃”的新聞在中國銀行業(yè)間造成了不小的轟動，報道稱興業(yè)銀行北海分行小企業(yè)貸款部總經(jīng)理的蘇瑜，利用自己掌握的客戶信息，利用幫辦銀行過橋業(yè)務(wù)賺取高額利息（俗稱“過橋貸”）為由，誘使興業(yè)銀行2000多客戶上當(dāng)受騙。作為興業(yè)銀行的一名中層管理者，每當(dāng)看到此類的新聞時我倍感案防工作的重要性。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責(zé)，同時也是保障自己切身利益的有力武器。合規(guī)作為一項核心的風(fēng)險管理活動，越來越受到銀行業(yè)的重視。由分行行領(lǐng)導(dǎo)牽頭，在全行范圍內(nèi)組織開展了學(xué)習(xí)銀監(jiān)局頒布的“七不準(zhǔn)”“八不得”的條例以及“興業(yè)銀行員工合規(guī)管理手冊”的培訓(xùn)，并于培訓(xùn)結(jié)束后現(xiàn)場進(jìn)行了測試。通過一系列的案防和合規(guī)經(jīng)營的學(xué)習(xí)活動中，我感受頗多。近段時間，銀行各類案件時有發(fā)生。同時由于把關(guān)不嚴(yán)，重核算、輕防范、重人情、輕考察，忽視了安全防范工作的硬件建設(shè)；再次，用感情和信任代替規(guī)章制度、把習(xí)慣做法看成經(jīng)驗，導(dǎo)致有章不循、違規(guī)操作的現(xiàn)象時有發(fā)生。執(zhí)行強制休假制度的目的就是用頂崗檢查的方式，及時發(fā)現(xiàn)重要崗位工作人員的違規(guī)操作問題和案件苗頭，以防患于未燃。結(jié)合在日常的管理工作的相關(guān)經(jīng)驗，我認(rèn)為，合規(guī)教育和案防工作應(yīng)從以下幾個方面入手：培養(yǎng)良好習(xí)慣，提高執(zhí)行能力。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。三是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)?！昂弦?guī)操作，從我做起”。一是管好自己。二是監(jiān)督別人。三是建立有效溝通的平臺。完善績效考核，建立監(jiān)督機制。一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標(biāo)體系，并作為衡量各單位工作績效的指標(biāo)之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。制度不是頒發(fā)了就完事，管理人員要經(jīng)常向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。通過開展“合理化建議活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會，引導(dǎo)他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行。榜樣的力量是無窮的，領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)從高層做起，從每一個單位的一把手做起，口頭要時時講合規(guī)，行為要時刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范，其次案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過透視發(fā)生的各類案例，抓住典型，經(jīng)常組織員工學(xué)習(xí)案件的警示教育，特別是案件的量刑、給家庭帶來的危害和處理人的力度，達(dá)到警鐘常鳴、防患未然的目的。
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