【正文】 盤(pán)點(diǎn)，確保資金運(yùn)行安全高效。為了加強(qiáng)基建礦山投資管控，今年修訂了《招投標(biāo)管理暫行辦法》，對(duì)招標(biāo)范圍、招標(biāo)金額、招標(biāo)選擇方式、招投標(biāo)監(jiān)督管理以及投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等各環(huán)節(jié)的管理要求等進(jìn)行了明確規(guī)定，規(guī)范公司工程建設(shè)、工程設(shè)備及物資采購(gòu)等招投標(biāo)行為，按程序要求對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行技術(shù)、成本等方面的評(píng)審，有效規(guī)避招投標(biāo)中的舞弊行為、投標(biāo)人的資質(zhì)條件不符合要求或掛靠、冒用他人名義等可能導(dǎo)致工程質(zhì)量難以達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。公司編制了項(xiàng)目總體進(jìn)度計(jì)劃和基建網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖，并按照總體進(jìn)度要求，施工單位提交詳細(xì)的施工組織設(shè)計(jì)。④合同管理風(fēng)險(xiǎn)：公司加強(qiáng)合同管理工作，嚴(yán)格執(zhí)行《合同管理辦法》，各業(yè)務(wù)職能科室在公司總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)合同的審查、簽訂、履行及管理工作。承辦部門(mén)、授權(quán)代理人、合同管理部門(mén)及其他有關(guān)人員密切配合，落實(shí)資信調(diào)查、商務(wù)談判、條款擬定、審查會(huì)簽、審批、簽署、履行及備案歸檔等全過(guò)程的管理。針對(duì)合同會(huì)簽部門(mén)職責(zé)不明確現(xiàn)象，制定了合同管理補(bǔ)充規(guī)定，按合同性質(zhì)分類(lèi)指定會(huì)簽部門(mén)及其主要審核責(zé)任。做好合同整理存檔工作，合同有關(guān)的背景資料、資信證明、授權(quán)委托書(shū)、代理人身份證明及會(huì)簽審批意見(jiàn)書(shū)等收集移交均需經(jīng)辦人簽字，并對(duì)合同資料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。嚴(yán)格執(zhí)行《物資管理暫行辦法》，公司基建工程所需物資，按照ERP系統(tǒng)流程，技術(shù)部門(mén)預(yù)留掛接，由物資供應(yīng)科下訂單采購(gòu)，做到有計(jì)劃、有批復(fù)，整體提升物資計(jì)劃采購(gòu)的執(zhí)行力。抓好合同執(zhí)行環(huán)節(jié)控制，到貨驗(yàn)收都嚴(yán)格按照制度執(zhí)行，組織相關(guān)科室、監(jiān)理等對(duì)到貨物品按照合同和到貨清單進(jìn)行逐項(xiàng)核實(shí)，確保到貨物品與采購(gòu)合同要求的材質(zhì)、規(guī)格相吻合。2014年風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警情況 2014年風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警實(shí)例表（略）【注】：（1）涉及風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別：指提示預(yù)警事項(xiàng)主要針對(duì)哪種風(fēng)險(xiǎn)，如：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)管理風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)/合同管理風(fēng)險(xiǎn)等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。（3）預(yù)警反饋及產(chǎn)生的結(jié)果：指風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或其他職能部門(mén)提示預(yù)警后，被預(yù)警單位采取何種措施，從而避免了風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，或降低了風(fēng)險(xiǎn)損失，或?qū)?jīng)營(yíng)管理工作改善起到了哪些作用等。針對(duì)管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按業(yè)務(wù)分類(lèi)，提出工程管理、合同管理、安全生產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)二十條整改建議，督促責(zé)任部門(mén)按照要求進(jìn)行整改。二、業(yè)務(wù)中心或公司2015年重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況（一）2015年重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估整體情況2015年我公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果顯示，面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)主要是安全風(fēng)險(xiǎn)、工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理策略:充分貫徹安全、環(huán)保、健康的科學(xué)發(fā)展理念，按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)，分級(jí)監(jiān)管、全員參與”的原則，制定覆蓋全員的安全生產(chǎn)責(zé)任制度，對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)及每一名員工的職責(zé)范圍進(jìn)行明確界定，將安全責(zé)任層層分解，形成橫向到邊、縱向到底的一個(gè)健全、完善的安全生產(chǎn)責(zé)任制體系，明確各級(jí)組織在安全生產(chǎn)方面的職責(zé)。加強(qiáng)對(duì)職工的安全教育和培訓(xùn)工作，規(guī)范職工安全教育培訓(xùn)檔案內(nèi)容，建立特種操作人員安全教育培訓(xùn)和持證上崗登記管理檔案。確保安全設(shè)施投入，完善安全硬件設(shè)施，制定安全應(yīng)急預(yù)案，開(kāi)展應(yīng)急救援演練。對(duì)承包商進(jìn)行安全資格準(zhǔn)入管理、日常安全監(jiān)管和退出管理，將外包施工項(xiàng)目部納入公司安全管理并統(tǒng)一進(jìn)行安全考核，提高安全管理的覆蓋面。（2）風(fēng)險(xiǎn)名稱:工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別: 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失或影響:招標(biāo)環(huán)節(jié)中投標(biāo)資格條件因人而設(shè)，如果不能做到公平、合理，可能導(dǎo)致中標(biāo)人并非最優(yōu)選擇；施工中盲目趕進(jìn)度，犧牲質(zhì)量、費(fèi)用目標(biāo)，導(dǎo)致質(zhì)量低劣，費(fèi)用超支；質(zhì)量、安全監(jiān)管不到位，存在質(zhì)量隱患；驗(yàn)收環(huán)節(jié)竣工驗(yàn)收不規(guī)范，質(zhì)量檢驗(yàn)把關(guān)不嚴(yán)，可能導(dǎo)致工程存在重大質(zhì)量隱患；虛報(bào)項(xiàng)目投資完成額、虛列建設(shè)成本或者隱匿結(jié)余資金，竣工決算失真。風(fēng)險(xiǎn)解決方案:○1工程招標(biāo)： 嚴(yán)格審核投標(biāo)單位的合法證件、資質(zhì)證明，調(diào)查其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及市場(chǎng)信譽(yù)，并定期進(jìn)行信用評(píng)價(jià)。2合同管理： 工程合同簽訂環(huán)節(jié)，○報(bào)邯邢礦業(yè)公司工程部和風(fēng)險(xiǎn)管控部進(jìn)行審核備案，履行內(nèi)部各相關(guān)科室會(huì)審、會(huì)簽程序，從多方位、多角度做好合同風(fēng)險(xiǎn)控制，避免因條款遺漏、表述不當(dāng)、違約責(zé)任及索賠標(biāo)準(zhǔn)不明確等方面的風(fēng)險(xiǎn)。主要工序作業(yè)，只有監(jiān)理機(jī)構(gòu)審驗(yàn)后，才能進(jìn)行下道工序，調(diào)整進(jìn)度必須優(yōu)先保證質(zhì)量，并同甲方代表、監(jiān)理機(jī)構(gòu)達(dá)成一致意見(jiàn)?！?驗(yàn)收及結(jié)算： 執(zhí)行邯邢礦業(yè)《工程結(jié)算管理辦法》，會(huì)同設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位以及工程質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)等，進(jìn)行施工進(jìn)度驗(yàn)收和工程竣工驗(yàn)收，工程預(yù)算部門(mén)對(duì)價(jià)款結(jié)算嚴(yán)格審查并報(bào)上級(jí)部門(mén)審核批復(fù)，辦理結(jié)算時(shí)及時(shí)扣除甲方供應(yīng)水電、原材料等項(xiàng)費(fèi)用?？⒐を?yàn)收后，仍可能存在質(zhì)量問(wèn)題，要督促設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料供應(yīng)各單位做好回訪與保修工作；如果出現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)分清原因，妥善處理返修費(fèi)用，加強(qiáng)項(xiàng)目回訪與保修期的投資控制。風(fēng)險(xiǎn)管理策略：時(shí)刻把握國(guó)家政策變化，持續(xù)洞察宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)，持續(xù)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，隨時(shí)調(diào)整企業(yè)經(jīng)營(yíng)策略，積極應(yīng)對(duì)各種不利局面。風(fēng)險(xiǎn)解決方案:○1以宏觀經(jīng)濟(jì)和、政策環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境的變化為依據(jù)，對(duì)公司資源、能力、發(fā)展目標(biāo)等情況進(jìn)行系統(tǒng)分析和綜合評(píng)價(jià)，及時(shí)調(diào)整公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。資金支出，按照邯邢《基本建設(shè)資金管理辦法》，通過(guò)SAP系統(tǒng)報(bào)控股公司工程部批準(zhǔn)，財(cái)務(wù)部基建財(cái)務(wù)科監(jiān)督支付。以公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，監(jiān)察審計(jì)為牽頭管理部門(mén)，各業(yè)務(wù)科室為風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任區(qū)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，做到相互配合、層層把關(guān)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，及時(shí)提出預(yù)警提示，堵漏補(bǔ)缺加強(qiáng)防范，降低風(fēng)險(xiǎn)成本。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，重點(diǎn)加強(qiáng)安全管理、工程管理、設(shè)備及材料采購(gòu)、資金收支等業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控，通過(guò)開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)、效能監(jiān)察、內(nèi)控評(píng)價(jià)等工作，檢查各項(xiàng)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)程序執(zhí)行情況，督促各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)到位。風(fēng)險(xiǎn)管理者要有良好的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)水平，熟知具體業(yè)務(wù)規(guī)范程序、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)控制點(diǎn)以及有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施方法?？偨?jīng)理簽字：霍邱縣XXX有限責(zé)任公司 2014年11月25日第五篇：全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告(20110331)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告提綱2011331一、公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀和2010年風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧 總體描述：風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)逐步加強(qiáng)、沒(méi)出風(fēng)險(xiǎn)健全組織架構(gòu)完善制度體系提供法律保障項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)審核資金的風(fēng)險(xiǎn)審核其他基礎(chǔ)工作：法制宣傳教育二、目前風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問(wèn)題領(lǐng)導(dǎo)高度重視……風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)仍需加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)尚待明確缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理措施執(zhí)行不到位風(fēng)險(xiǎn)管理工作和業(yè)務(wù)不同步三、公司發(fā)展面臨的形式國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)集團(tuán)發(fā)展形勢(shì)資本公司的發(fā)展形勢(shì)：大發(fā)展、快速發(fā)展、業(yè)務(wù)品種多元化、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)復(fù)雜化我們面臨著哪些風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)四、2011年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃總體思路全面風(fēng)險(xiǎn)管理體現(xiàn)在：全員、全業(yè)務(wù)、全流程、全系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理為戰(zhàn)略（四化）服務(wù)、為經(jīng)營(yíng)服務(wù)，為創(chuàng)新服務(wù)，為價(jià)值創(chuàng)造服務(wù)重點(diǎn)方向理念培養(yǎng)明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和策略組織機(jī)構(gòu)的健全：法人治理結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)（目前的組織機(jī)構(gòu)有交叉）制度流程的優(yōu)化抓好內(nèi)部控制，使風(fēng)險(xiǎn)管理工作落到實(shí)處：加強(qiáng)事前、事中、事后的監(jiān)控（KPI、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)管控指標(biāo)）管好人：輪崗、與紀(jì)檢監(jiān)察、黨風(fēng)廉政建設(shè)結(jié)合2011年具體工作確保風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的有效運(yùn)行：各有關(guān)部門(mén)向風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)2專(zhuān)項(xiàng)述職、根據(jù)公司發(fā)展，確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和策略建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、應(yīng)急和應(yīng)對(duì)信息要有反饋，形成閉環(huán)檔案管理授權(quán)管理資金管控風(fēng)控的矩陣式管理風(fēng)險(xiǎn)管理要前移，要和業(yè)務(wù)融合建立專(zhuān)門(mén)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，把市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)作為風(fēng)險(xiǎn)防范的第一道防線充實(shí)隊(duì)伍要精細(xì)化（如三會(huì)議案的審議）風(fēng)控和內(nèi)控的關(guān)系