【正文】 經(jīng)營者部分） 6, % 普通職工現(xiàn)金購買凈資產(chǎn) %經(jīng)營者股份 2, %其中：經(jīng)營者現(xiàn)金購買凈資產(chǎn) 1, % 職務(wù)股 1, %國家股 4, %戰(zhàn)略投資者 4, %合計 19, %股東 股份（萬股） 比例職工股 7, %其中：身份置換補(bǔ)償金折股（含經(jīng)營者部分） 6, % 普通職工現(xiàn)金購買凈資產(chǎn) %經(jīng)營者股份 5, %其中：經(jīng)營者現(xiàn)金購買凈資產(chǎn) 2, % 職務(wù)股 2, %國家股 11, %合計 24, % （ 7） 方案七 假設(shè)條件： ? 改制前未從中鎢高新退出，土地使用權(quán)增值作為國家資本金的增加。 ? 引入戰(zhàn)略投資者進(jìn)行現(xiàn)金增資 ? 職工現(xiàn)金購買部分為國有股權(quán)退出部分，非增資部分 股權(quán)結(jié)構(gòu)： 股東 股份（萬股） 比例職工股 7, %其中：身份置換補(bǔ)償金折股（含經(jīng)營者部分） 6, % 普通職工現(xiàn)金購買凈資產(chǎn) %經(jīng)營者股份 5, %其中：經(jīng)營者現(xiàn)金購買凈資產(chǎn) 2, % 職務(wù)股 2, %國家股 3, %戰(zhàn)略投資者 5, %合計 22, %股東 股份（萬股） 比例職工股 7, %其中：身份置換補(bǔ)償金折股（含經(jīng)營者部分） 6, % 普通職工現(xiàn)金購買凈資產(chǎn) %經(jīng)營者股份 4, %其中：經(jīng)營者現(xiàn)金購買凈資產(chǎn) 2, % 職務(wù)股 1, %國家股 9, %戰(zhàn)略投資者 6, %合計 28, % 21% 五、職工持股載體 由于目前國家已明令禁止設(shè)立職工持股會，所以在職工持股會的設(shè)立上會有政策性障礙， 因此建議在職工持股載體方面的采取 以下幾種方式 之一 ： 信托計 劃 以信托投資公司名義代員工持有并管理其所在企業(yè)的股權(quán)。實現(xiàn)員工持股的合法、規(guī)范、統(tǒng)一管理。 設(shè)立有限責(zé)任的投資公司 障礙在于《公司法》明確規(guī)定有限責(zé)任公司的股東不得高于 50 人，且對外投資不得超過公司凈資產(chǎn)的 50%。 目前證監(jiān)會對于股改上市中股份公司的發(fā)起人人數(shù)有限制，而自硬公司此次改制并非為上市前的股份制改組，只是為了進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革而進(jìn)行的股份制改組，在向省級體改部門報批時可以在報告中可就該情況加以說明解釋。 二、 充分調(diào)動職工的積極性 此次改制，需要對職工進(jìn)行身份置換，涉及到每個職工的“鐵飯碗”，對每個職工而言都是一次事關(guān)切身利益的重大調(diào)整，需要員工的思想觀念進(jìn)行一次徹底的革命。 三、 政府的支持 改制過程中，需要得到政府各個相關(guān)部門的批準(zhǔn)，體改辦、工商部門、銀行、財政局、國資局等等，必需得到政府各相關(guān)部門的大力支持， 四、 良好的盈利前景 此次改制，需要吸引內(nèi)部和外部投資者進(jìn)行增資或購買原資產(chǎn)，企業(yè)必需具備良好的盈利前景，才能給予投資者以信心，才能保證募集資金的順利實施 ，而良好的盈利前景需要有切實可行的經(jīng)營計劃和業(yè)務(wù)規(guī)劃來作為實現(xiàn)的保障。 第八部分 預(yù)計初步時間表 方案實施步驟 實施時間段（開始 ) (完成） （一）擬定方案階段 ，公司高層討論修改 與企業(yè)發(fā)展部討論溝通 與公司高層（張總、彭總）討論溝通 與市體改部門進(jìn)行溝通 與市勞動部門進(jìn)行溝通 與市國資部門進(jìn)行溝通 與主管市長或副市長進(jìn)行匯報 市里組織的改制協(xié)調(diào)會 管部門意見，修訂完善改制方案 與公司高層討論溝通 董事會討論通過 （二）宣傳教育階段 各職能部門負(fù)責(zé)人改制座談會 各分廠負(fù)責(zé)人改制座談會 動員大會 討論座談會 討論座談會 討論座談會 討論座談會 討論座談會 討論座談會 討論座談會 討論座談會 討論座談會 市勞動局政策解答會 市勞動局政策解答會 （三）方案實施階段 評估立項 資產(chǎn)評估 評估結(jié)果確認(rèn) (如果采用職工持股會形式） 向主管部門提交籌建職工持股會申請 持股會會員繳納出資 驗資 辦理工商登記 (如果采用信托計劃） 確立股東 股東認(rèn)購股份并履行出資義務(wù) 確定組織結(jié)構(gòu) 申請設(shè)立登記 到工商部門登記注冊 設(shè)立公告 市勞動局介紹置換全民身份的有關(guān)政策 由職工本人寫出置換全民身份的申請 公司批準(zhǔn)并委托公證 公司公布置換全民身份完畢，終止原企業(yè)勞動關(guān)系 第 九 部分 改制中可能遇到的問題 與中鎢高新關(guān)系的處理 目前公司的主體資產(chǎn)大部分置換投入了中鎢高新股份公司，公司獲取的是中鎢高新 %的股權(quán)。 持續(xù)融資能力問題 目前公司的籌集渠道較為單一，主要依靠關(guān)聯(lián)方互相擔(dān)保獲取銀行貸款，公司的資產(chǎn)負(fù)債率居高不下，已經(jīng)達(dá)到 78%,超出了銀行內(nèi)部貸款風(fēng)險控制的警戒水平。 對外擔(dān)保產(chǎn)生的或有負(fù)債問題 公司目前的對外擔(dān)保數(shù)額已經(jīng)達(dá)到 ２．５億元 ，存在較大的或有負(fù)債風(fēng)險，將 造成 到公司的 經(jīng)營前景的不確定性加大，影響投資者的信心。盡管如此，產(chǎn)權(quán)改革不可避免會涉及富裕人員的重新安置問題，但公司將會采取以下方式進(jìn)行妥善安置： （ 1） 引導(dǎo)下崗職工進(jìn)入勞動力市場，實行自主型安置； （ 2） 建立再就業(yè)培訓(xùn)中心，實行過渡型安置； （ 3） 建立再就業(yè)基地，實行扶持型就業(yè)； （ 4） 清退外來勞動力，實行騰崗型就業(yè)； 1 根據(jù) 中鎢高新材料股份有限公司第三屆董事會第十五次會議決議公告 （ 5） 加強(qiáng)職工職業(yè)技能培訓(xùn)，實行 轉(zhuǎn)化型就業(yè)。 政府的相關(guān)政策支持 改制過程中，將會與改制行為相關(guān)的政府各個部門進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通，包括體改部門、土地部門、工商部門、國資局、銀行、財政部門等等，需要政府部門相關(guān)政策，進(jìn)行支持，包括職工持股會的審批、職務(wù)股的設(shè)置、土地的變更、銀行貸款的支