投資決策流程-閱讀頁(yè)
2025-03-10 14:09本頁(yè)面
【正文】 否 是 否 股東信息庫(kù) 總經(jīng)理審批 董秘審批 證券部主任提前 10天擬定參加會(huì)議的重要賓客及公司領(lǐng)導(dǎo)名單 行政部會(huì)務(wù)人員與重要來(lái)賓接洽，確定來(lái)訪時(shí)間及接待計(jì)劃 會(huì)務(wù)人員預(yù)定 大會(huì)場(chǎng)地 會(huì)務(wù)人員進(jìn)行會(huì)場(chǎng)桌簽、投影鮮花布置 會(huì)務(wù)人員準(zhǔn)備分發(fā)文件及禮品 會(huì)務(wù)人員配合證券部主任進(jìn)行來(lái)賓簽到 會(huì)議開(kāi)始 會(huì)務(wù)人員配合證券部主任審批股東資格，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)股權(quán)登記 投資管理部 行政部 市場(chǎng)部 股東會(huì)會(huì)務(wù) 接待計(jì)劃 與會(huì)重要賓客和公司領(lǐng)導(dǎo)名單 是否同意 請(qǐng)廣告公司制作股東會(huì)會(huì)務(wù)廣告等CI工作 配合行政部進(jìn)行會(huì)場(chǎng) CI設(shè)計(jì) 是 否 提前 10天通知行政部參加會(huì)議重要賓客及公司領(lǐng)導(dǎo)名單 總經(jīng)理審批重要賓客名單 信息公開(kāi)發(fā)布 投資管理部 上海證券交易所 指定信息發(fā)布媒體 證券部主任上海證券交易所聯(lián)系信息披露事宜 證券部主任填寫(xiě)信息披露、停牌申請(qǐng)表 董秘確認(rèn) 是否同意發(fā)布并停牌 在市場(chǎng)部的配合下，證券部主任與境內(nèi)指定媒體聯(lián)系刊登事宜 刊登公告 （境外媒體） 是 歸檔、更新信息庫(kù) 否 投資部與戰(zhàn)略規(guī)劃部共享信息 在市場(chǎng)部的配合下，證券部主任與境外媒體進(jìn)行商談，確定公告時(shí)間、版面、價(jià)格 等事宜 財(cái)務(wù)部 公告日股票停牌 年底根據(jù)國(guó)外 媒體的帳單 進(jìn)行結(jié)算 付款 流程 股東大會(huì)文件準(zhǔn)備 董事長(zhǎng) 投資管理部 總經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)告 財(cái)務(wù)工作報(bào)告 股東會(huì)可能提問(wèn)的 問(wèn)題、答案 董事長(zhǎng)主持稿件 股東大會(huì)需要審議 的其他文件等 證券部主任根據(jù)董事會(huì)規(guī)定 的議題要求準(zhǔn)備整理股東大會(huì)所有文件 投資部總經(jīng)理審批股東大會(huì) 所有文件 是否通過(guò) 證券部主任將股東大會(huì) 所有文件初步整 理成冊(cè) 初步成冊(cè)的的股東 大會(huì)文件 是否通過(guò) 證券部主任將股東大會(huì)文件提交財(cái)務(wù)總監(jiān) /總經(jīng)理 /董秘 /董事長(zhǎng)審批 證券部主任正式制作 股東大會(huì)所有文件 是 否 否 是 是 董事會(huì)秘書(shū) 是否通過(guò) 董事長(zhǎng) 審批 否 財(cái)務(wù)總監(jiān) 是否通過(guò) 是否通過(guò) 是 是 否 否 總裁 董秘審批 總裁審批 財(cái)務(wù)總監(jiān)審批 股東大會(huì) 董事會(huì)秘書(shū) 投資管理部 董秘確認(rèn)股東會(huì)公告 董秘根據(jù)董事會(huì)確定的時(shí)間、議案確定股東大會(huì) 會(huì)議議程 股東大會(huì)會(huì)議議程 證券部主任擬定 /修改股東會(huì)公告 確定具備參加股東會(huì)資格的律師和公證處，并通知股東會(huì)的時(shí)間地點(diǎn) 根據(jù)規(guī)范要求準(zhǔn)備股東會(huì)文件 根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的股東名冊(cè)確定具備參加股東會(huì)資格的股東名單 證券部主任提前30天在媒體上發(fā)布股東會(huì)公告 證券部主任與基金經(jīng)理、大股東、老股東和部分其他小股東聯(lián)系，邀請(qǐng)和確定參加股東會(huì)的名單 A 股東大會(huì)會(huì)議議程 是否同意 股東會(huì)公告 是 否 總經(jīng)理審批 股東大會(huì)會(huì)議議程 重要股東代表名單 參加會(huì)議公司領(lǐng)導(dǎo)名單 證券部主任書(shū)面通知行政部股東會(huì)重要股東代表名單、參加會(huì)議公司領(lǐng)導(dǎo)名單及股東會(huì)時(shí)間和地點(diǎn) 投資管理部 A 根據(jù)公告日期對(duì)對(duì)參加股東會(huì)的股東進(jìn)行股權(quán)登記，初步確定參加股東會(huì)股東數(shù)和股權(quán)比例 證券部主任協(xié)助進(jìn)行股東會(huì)會(huì)務(wù)準(zhǔn)備 股東會(huì) 會(huì)務(wù) 流程 董事會(huì)秘書(shū) 股東會(huì) 董事長(zhǎng)主持會(huì)議，宣布會(huì)議開(kāi)始 總經(jīng)理作總經(jīng)理工作報(bào)告 財(cái)務(wù)總監(jiān)作財(cái)務(wù)工作報(bào)告 其他審議議案 股東代表發(fā)言并對(duì)董事會(huì)成員就公司運(yùn)作問(wèn)題提問(wèn) 回答問(wèn)題 年度股東會(huì)還是 臨時(shí)股東會(huì) 年度 董事長(zhǎng)主持會(huì)議，宣布會(huì)議開(kāi)始 臨時(shí) 審議議案 股東對(duì)議案進(jìn)行投票表決 公證處對(duì)投票結(jié)果進(jìn)行公證 證券部主任協(xié)助 公證處進(jìn)行計(jì)票 股東會(huì)決議 存檔 在股東會(huì)結(jié)束后的 3個(gè)工作日內(nèi)在指定媒體上公告股東會(huì)決議 撰寫(xiě)股東會(huì)決議，并確認(rèn)股東會(huì) 公告內(nèi)容 提供行政部最新確定的參加股東名單 召開(kāi)股東會(huì) 信息 發(fā)布 流程 股東大會(huì) 總經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)告 財(cái)務(wù)工作報(bào)告 投資者關(guān)系管理 A類 是否同意 確定股東分類 B類 C類 業(yè)務(wù)人員定期主動(dòng)傳送（傳真、郵寄、mail等）公司信息（季報(bào)、中報(bào)、年報(bào)等） 業(yè)務(wù)人員主動(dòng)和大股東、基金經(jīng)理進(jìn)行 公司情況交流 業(yè)務(wù)人員定期 主動(dòng)電話聯(lián)系 了解股東的要求 了解股東信息 了解股東信息 了解股東信息 證券部主任定期半年一次小范圍組織股東來(lái)公司參觀、交流 投資者來(lái)訪接待流程 股東信息庫(kù) 投資管理部 是 否 股東信息庫(kù) 證券部主任更新股東信息庫(kù) 投資管理部與戰(zhàn)略規(guī)劃部 分享 證券部主任建立與定期維護(hù)股東信息庫(kù) 業(yè)務(wù)人員對(duì)股東進(jìn)行整理分類，確定股東類別 投資者分類標(biāo)準(zhǔn) 上海證券中央登記結(jié)算公司 股東名冊(cè) 總經(jīng)理審批
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