【正文】 階級(jí)一半時(shí)間是所有者，一半時(shí)間是闖入者。 這些主張已經(jīng)被應(yīng)用于解釋某些規(guī)則，如 ? 先來(lái)者先受用 ? 規(guī)則或尊重在先所有權(quán)規(guī)則的自發(fā)演進(jìn)。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 40 （五）制度自發(fā)演進(jìn)的博弈分析的局限性 ? 上面分析中出現(xiàn)的社會(huì)慣例是一種附帶現(xiàn)象。換言之，作為博弈產(chǎn)物的規(guī)則始終是慣例而絕非嚴(yán)格意義上的社會(huì)規(guī)范。 ? 制度自發(fā)演進(jìn)存在的這些局限意味著，尤其在大規(guī)模的社會(huì)里，社會(huì)合作所要求的基本規(guī)則可能并不總是自發(fā)地產(chǎn)生于個(gè)人的自利、總有具有自我實(shí)施的性質(zhì)或者總能隨環(huán)境的變化而調(diào)整。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 41 三、制度設(shè)計(jì)對(duì)制度形成的重要意義 ? 人的制度設(shè)計(jì)能夠彌補(bǔ)僅靠制度演進(jìn)難以滿足社會(huì)對(duì)有效制度的需求的不足。 ? 人為的制度設(shè)計(jì)有利于糾正制度自發(fā)演進(jìn)中的路徑依賴現(xiàn)象。 ?? 產(chǎn)權(quán)的一個(gè)主要功能是導(dǎo)引人們實(shí)現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵(lì)。它們可以提供一種使交易費(fèi)用降低的合約，如租賃，抵押貸款和期貨；它們可以提供信息，正如市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)計(jì)劃所從事的那樣；它們可以共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這是保險(xiǎn)，公司，合作社及公共社會(huì)安全安排的特性之一；它們還可以提供公共品（服務(wù)），如學(xué)校，高速公路，衛(wèi)生設(shè)施及實(shí)驗(yàn)站。應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)某種機(jī)制使社會(huì)收益率和私人收益率近乎相等。 ? ? 威廉姆森 從人的有限理性、機(jī)會(huì)主義行為、資產(chǎn)專用性、交易的不確定性和交易的頻率等方面對(duì)引起交易費(fèi)用上升的因素進(jìn)行了分析，并認(rèn)為許多治理機(jī)制（即制度）都具有減少人的機(jī)會(huì)主義行為和交易的不確定性的功能，而這些功能的共同的功能則是可以降低交易費(fèi)用。本文稱這些功能為安全功能。作為生產(chǎn)單位的個(gè)人是太小了，以至于他不能把這些經(jīng)濟(jì)中的大部分內(nèi)在化。正是出于安全和經(jīng)濟(jì)兩方面的原因，人們才需要彼此交換貨品和服務(wù)并使制度成為不可或缺。 2. 從表面上看，制度的上述十種功能都是一種獨(dú)立的互不關(guān)聯(lián)的功能，但這些功能之間實(shí)際上存在密切的關(guān)聯(lián)。即是說(shuō)，有些功能可能是制度的具體功能，有些則是比這種具體功能層次更高的核心功能。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 47 ? 制度最 核心的功能 是給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)人提供激勵(lì)與約束。 ? 制度的核心功能的發(fā)揮是通過(guò)下面的 具體功能 實(shí)現(xiàn)的。 ②通過(guò)降低不確定性進(jìn)而降低交易費(fèi)用，起到提供激勵(lì)與約束的作用。 ④通過(guò)外部性內(nèi)部化起到激勵(lì)與約束的作用。人們創(chuàng)立各種制度的目的主要就是為了規(guī)范和約束人的機(jī)會(huì)主義行為。能夠提供有效的信息或緩解交易雙方的信息不對(duì)稱就能夠降低交易費(fèi)用。 ? 降低不確定性 ?？扑乖缇驼撟C了企業(yè)制度具有降低交易成本的功能。對(duì)于正外部性，在交易費(fèi)用大于零的情況下，交易雙方的自愿交易無(wú)法將外部性內(nèi)部化，這時(shí)就需要專利制度、財(cái)政補(bǔ)貼等制度來(lái)實(shí)現(xiàn)使私人收益接近社會(huì)收益。 ? 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家也是從制度成本與制度收益的對(duì)比來(lái)解釋制度效率。 ? 制度的效率有兩種表示方法：一種是，假定制度所提供的服務(wù)或?qū)崿F(xiàn)的功能為既定，則選擇費(fèi)用較低的制度是更有效的制度；另一種是，假定制度選擇的費(fèi)用為給定，那么能夠提供更多服務(wù)或?qū)崿F(xiàn)更多功能的制度是更有效的制度。 它包含三項(xiàng)準(zhǔn)則： ①制度應(yīng)具有一般性。違背這一準(zhǔn)則的制度一般會(huì)削弱人們對(duì)它的服從，并降低制度的效率。制度要富有效率，就必須易于理解。 ③制度應(yīng)當(dāng)既具有穩(wěn)定性又具有一定的開放性。因此，規(guī)則應(yīng)當(dāng)穩(wěn)定。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 54 2. 其他相關(guān)制度安排實(shí)現(xiàn)其功能的完善程度 。 3. 制度的實(shí)施機(jī)制。離開了實(shí)施機(jī)制，那么任何制度尤其是正式規(guī)則就形同虛設(shè)。強(qiáng)有力的實(shí)施機(jī)制將使違約成本極高，從而使任何違約行為都變得不劃算，即違約成本大于違約收益。 2. 制度結(jié)構(gòu)的效率決定還受到制度配置狀況的影響。制度結(jié)構(gòu)中單個(gè)制度安排的結(jié)合狀態(tài)有三種情形，即 制度耦合、制度沖突與制度真空 。在制度耦合的情況下，制度結(jié)構(gòu)內(nèi)的各項(xiàng)制度安排之間不存在結(jié)構(gòu)性矛盾，沒有互相沖突和抵制的部分，從而能最大限度地發(fā)揮現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)的整體功能。這將造成人們無(wú)所適從，行為紊亂，使制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)不能發(fā)揮其應(yīng)有的整體功能。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 57 McMillan論制度真空的后果 ? McMillan（ 1997)指出，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的這種制度缺失狀況可能會(huì)造成嚴(yán)重的后果。如前蘇聯(lián)有些地區(qū)中私人產(chǎn)權(quán)和商務(wù)合同不能通過(guò)適當(dāng)?shù)姆芍贫鹊玫接行ПＵ?，因此，有時(shí)涉及到某些企業(yè)利益的私人機(jī)構(gòu)會(huì)利用暴力手段追索債款。但是，這樣做可以填補(bǔ)制度缺失造成的 “空缺 ”。這種情況會(huì)抑制企業(yè)的發(fā)展，而且嚴(yán)重?fù)p害經(jīng)濟(jì)環(huán)境。如俄羅斯和其他國(guó)家，由于制度上的嚴(yán)重的政治對(duì)立，造成了農(nóng)用土地合法的私人市場(chǎng)交易，結(jié)果造成俄羅斯私有農(nóng)場(chǎng)發(fā)展嚴(yán)重受阻，而國(guó)家又缺少扶持現(xiàn)存國(guó)有農(nóng)場(chǎng)和其他非私有的農(nóng)業(yè)組織的充?；?。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 58 三、制度效率遞減規(guī)律 ? 任何制度的產(chǎn)生都是由一定的生產(chǎn)力狀況和技術(shù)水平或性質(zhì)決定的，隨著生產(chǎn)力和技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展和進(jìn)步，制度必須做出相應(yīng)的變化和調(diào)整。對(duì)于生產(chǎn)過(guò)程的技術(shù)性質(zhì)對(duì)制度效率的影響，馬克思的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系辨證關(guān)系原理已經(jīng)作了深刻的揭示。既然制度也是一種 ? 產(chǎn)品 ? ，能給人們提供服務(wù)，人們自然會(huì)產(chǎn)生對(duì)它的需求。制度需求者也就是制度的 ? 消費(fèi) ?者。這就是說(shuō)，新制度產(chǎn)生的新激勵(lì)水平，會(huì)隨時(shí)間的推移逐漸喪失激勵(lì)的新鮮感。之后農(nóng)村改革基本上沒有重大進(jìn)展，保持著承包制以后形成的基本格局。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與停滯基本上與承包制的實(shí)施是一致的。 。 1978年，聯(lián)產(chǎn)承包制突破原有集體所有、集體生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)體制，土地承包給農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)，適應(yīng)了當(dāng)時(shí)中國(guó)農(nóng)村生產(chǎn)技術(shù)特點(diǎn)，突出強(qiáng)調(diào)了農(nóng)民投入與產(chǎn)出間的聯(lián)系，極大激發(fā)了農(nóng)民的投入熱情，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)進(jìn)入增長(zhǎng)路徑。一方面，為激勵(lì)農(nóng)民進(jìn)行長(zhǎng)期投資，必須保證土地承包的穩(wěn)定性。承包制不能解決這一矛盾，難以提供更高的激勵(lì)水平，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)一度出現(xiàn)徘徊局面。因?yàn)?，制度既然是一種公共品，它的收益自然也像其他商品或服務(wù)一樣。而不同的個(gè)人在不同的時(shí)空條件下，總是賦予其效用以不同的內(nèi)涵，社會(huì)也沒有能代表全體社會(huì)成員的同一內(nèi)涵的總效用函數(shù)。 ? 在成本與收益這一對(duì)矛盾中，效率標(biāo)準(zhǔn)的多元性體現(xiàn)在收益方面，而一致性卻以成本為基礎(chǔ)。不同效率標(biāo)準(zhǔn)中，效用因?yàn)榧尤肓巳说膬r(jià)值判斷，因而相互間不可比，但是所耗費(fèi)的成本卻不可能包含有價(jià)值判斷，它總是各種客觀的可計(jì)量的資源的耗費(fèi)，而且計(jì)量的標(biāo)準(zhǔn)是一致的。因?yàn)椋绻麤]有對(duì)制度效率的（相對(duì)）準(zhǔn)確測(cè)度，制度變遷就會(huì)缺乏客觀的依據(jù)。 ? 需要指出的是，在對(duì)制度的交易成本進(jìn)行測(cè)度時(shí)，人們并沒有對(duì)每一種制度下的交易成本進(jìn)行直接的計(jì)量，而是更多地運(yùn)用了比較法，通過(guò)比較不同制度下交易費(fèi)用的高低，從而形成對(duì)制度效率的