【正文】 的組織、管理、協(xié)調(diào)（即指揮生產(chǎn)）的難度也在增大，即管理成本在上升。企業(yè)邊界在降低的交易費用與上升的管理成之間在權(quán)衡關(guān)系，見圖。另一方面，企業(yè)管理成本卻因企業(yè)規(guī)模的擴大而逐步上升。焦點 e對應(yīng)橫軸的m*點，是企業(yè)效率最佳的規(guī)模。 C M m* O C* e MC TC 企業(yè)邊界的確定圖 結(jié)論： “計劃”對“市場的替代是必要的，但不是絕對的。 ? 阿爾欽、德姆塞茨（團隊生產(chǎn)理論）、張五常、楊小凱（間接定價理論）對管理成本問題進行了更深一步的探討。 ? 團隊生產(chǎn)特征：（ 1）集體勞動產(chǎn)品；（ 2）無法考核成員個人的勞動績效；（ 3）偷懶（卸責(zé)）。 ? 解決方案之一： 引入監(jiān)督者（管理者）監(jiān)督成員的行動， 即企業(yè)內(nèi)部用行為監(jiān)督替代考核績效。 我不知道你干得怎樣，但我知道你怎 樣在干。一個監(jiān)督者監(jiān)督多個成員的行動。（ 2）監(jiān)督者的 薪酬 。 BISTU ? 解決方案之二： 引入剩余索取權(quán)來 “ 監(jiān)督 ” 監(jiān)督者的剩余控制權(quán)，讓監(jiān)督者承擔(dān)監(jiān)督的后果。 方案二的收益： 監(jiān)督者有積極性 ——承擔(dān)風(fēng)險、獲取利潤。 雇用合同 引入的管理成本：員工偷懶、管理者薪酬、管理者風(fēng)險承擔(dān)能力、管理水平。 方案二實施的條件： 監(jiān)督者必須是出資人，“出資人必須到位”，即 “資本雇用勞動”。 企業(yè)產(chǎn)生的邏輯線索： 交易費用 →團隊生產(chǎn) → 偷懶 → 監(jiān)督者（剩余控制權(quán)） → 利潤（剩余索取權(quán)） → “資本雇用勞動” → 企業(yè)產(chǎn)生。 BISTU ? 團隊生產(chǎn)理論對企業(yè)管理成本來源和制度安排都有較強的解釋力。 ? 間接定價 替代 直接定價 – （ 1）企業(yè)替代市場不完全正確，應(yīng)是購買 要素合約 替代購買 中間產(chǎn)品合約 ；（ 2）企業(yè)的性質(zhì)是利用要素市場替代中間產(chǎn)品市場的 裝置 ；（3）中間產(chǎn)品的直接定價在企業(yè)中被省去，通過最終產(chǎn)品的銷售進行“間接定價”；（ 4）管理成本：間接定價成本；交易費用：直接定價成本。（ 2）市場對最終產(chǎn)品的定價實際上是對企業(yè)整體運行效率的“間接定價”。 間接定價 BISTU ? 管理者能力的定價 ——人力資本 的間接定價 – 問題：裁縫店 ——裁縫、店門經(jīng)營人誰應(yīng)該做老板？ – 要看交易效率：交易成本低的商品宜用直接定價，交易成本高的商品宜用企業(yè)間接定價。 – 分工格局：（ 1）交易效率低的勞動進行間接定價，該勞動者做老板，獲得剩余收入。 BISTU ? 現(xiàn)代企業(yè)制度結(jié)構(gòu) ——解決 企業(yè)家與資本家不統(tǒng)一問題 有能力沒財富怎么承擔(dān)風(fēng)險，或有財富沒能力怎么承擔(dān)風(fēng)險？ ? 現(xiàn)代企業(yè)制度 – 第一，通過期權(quán)、股票在一定程度上將企業(yè)家轉(zhuǎn)化資本家。 ——直接定價 – 現(xiàn)代企業(yè)制度結(jié)構(gòu)的收益：分工經(jīng)濟；現(xiàn)代企業(yè)制度結(jié)構(gòu)成本：代理成本。 BISTU 四、產(chǎn)權(quán)失靈、國家的起源與目標(biāo) ? 產(chǎn)權(quán)失靈是指產(chǎn)權(quán)不存在或產(chǎn)權(quán)的作用受到限制而出現(xiàn)的資源配置無效率甚至無效的現(xiàn)象。 ? 與“市場失靈 ”和“政府失靈 ”相對應(yīng)的是更深層次的是“產(chǎn)權(quán)失靈”。 ? 產(chǎn)權(quán)失靈的后果：（ 1）公共產(chǎn)權(quán) ——公地悲?。唬?2）共有產(chǎn)權(quán) ——共有財產(chǎn)的外部性。市場機制建立在如下幾個前提基礎(chǔ)上的： （ 1）產(chǎn)權(quán)界定清楚；（ 2）產(chǎn)權(quán)的有效轉(zhuǎn)讓；（ 3）產(chǎn)權(quán)的法律保護。市場經(jīng)濟的建立實質(zhì)上是一個產(chǎn)權(quán)制度的建立過程。 ? 在暴力上具有比較優(yōu)勢的組織處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位。 國家理論“關(guān)鍵的問題是解釋由國家界定和行使的產(chǎn)權(quán)類型以及行使的有效性 ”。王朝興替，變幻無常。 ? 國家職能發(fā)展的趨勢，諾斯從理論上概括為“國家暴力”論（以馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)最具代表性）和“國家契約”論（新制度經(jīng)濟學(xué)）兩個方面，并提出了國家“潛在暴力論”。少數(shù)統(tǒng)治集團掌握軍隊、司法等國家機器，獲得暴力上的比較優(yōu)勢。只得接受由少數(shù)統(tǒng)治階級大權(quán)獨攬、侵吞大部分經(jīng)濟資源的制度安排。這種具有組織形式的暴力叫做國家。 ? 暴力論：揭示民主制建立以前國家的實質(zhì)及功能；現(xiàn)代民主制度下，國家也是唯一合法使用暴力的機構(gòu)。 – 國家是社會大眾通過達成契約（同意、認同、被迫接受）的方式組建的、維護各自利益的“公共組織”。 ? “契約論”解釋的問題： – 第一，揭示了自由、平等、民主等普世價值觀 ——盡管這些概念的具體內(nèi)容、內(nèi)涵應(yīng)該放在歷史條件下來看待。 國家“契約論” BISTU ?單選題 無論“暴力論”，還是“契約論”都認為國家必要。 – 第一，吸收“契約論”觀點： 通過契約（選舉）建立 “ 第三方 ” 的國家。 – 第二，接受“暴力論” 觀點：國家合法暴力來源于選民（契約）的授權(quán)；暴力是 強制力 的最后底線。但每個國家有側(cè)重程度的差異?！? ? 國家理論之所以重要是因為產(chǎn)權(quán)必須由國家來界定、保護。 ? 讓國家界定、保護產(chǎn)權(quán)（國家最為重要的經(jīng)濟職能）的 代價（成本）又是什么呢？ （三）國家的經(jīng)濟功能 BISTU ? 千年夢想誰與共 –孔子（公元前 470年）：大道之行也、天下為公；孟子（公元前 300左右）：無恒產(chǎn)而有恒心者，惟士為能。茍無恒心，放辟邪侈，無不為己。 –托馬斯 –打土豪、分田地；家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制 BISTU 國家目標(biāo)及沖突 ? 國家的基本職能是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)）。 ? 上述兩個目標(biāo)存在內(nèi)在的矛盾。產(chǎn)權(quán)矛盾引發(fā)相互沖突，乃至對抗行為的出現(xiàn)，國家由此興起、由此衰亡。 ? 統(tǒng)治者在曲線上“尋找”一個均衡點。 d BISTU ? “國家悖論”：國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源。保護個人權(quán)利、節(jié)省交易費用、促進剩余創(chuàng)造，并具有巨大的規(guī)模經(jīng)濟效益。國家權(quán)力具有擴張的性質(zhì)，而且其擴張總是依靠侵蝕個人權(quán)利來實現(xiàn)，個人在國家侵權(quán)面前無能為力。國家財產(chǎn)制度，財產(chǎn)關(guān)系上升法權(quán)關(guān)系，叢林法則才開始被國家法則所替代，構(gòu)建 一個長效激勵機制：最優(yōu)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。 “ 國家僅僅在使那些統(tǒng)治國家的人的福利最大化目標(biāo)的范圍內(nèi)促成和界定有效率的產(chǎn)權(quán)。 諾思“國家悖論” BISTU ? 在政治博弈中，統(tǒng)治者盡可能選擇使自己租金最大化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)； ? 統(tǒng)治者偏好的多元化與有限理性，產(chǎn)權(quán)有效性是其偏好中的一個重要“砝碼”，但不是唯一的“砝碼”； ? 不同利益集團的沖突，統(tǒng)治者是不同利益集團的均衡者，制度安排不完全取決于效率原則，還取決于政治博弈； ? 統(tǒng)治集團會盡可能動用“暴力潛能”清除試圖進行制度創(chuàng)新的行為； ? 制度的公共物品屬性導(dǎo)致了大量搭便車行為，制度創(chuàng)新的“第一行動團體”難以形成。 – 私有產(chǎn)權(quán)才能抗衡統(tǒng)治者租金。 – 排他性產(chǎn)權(quán)的界定與保護，使得市場配置資源的優(yōu)勢得以發(fā)揮。 ? 實現(xiàn)社會產(chǎn)出最大化目標(biāo)的基本思路：迫使統(tǒng)治者選擇社會產(chǎn)出最大化，而不是租金最大化。讓統(tǒng)治者權(quán)力來源于人民，而不是相反。弱化統(tǒng)治者作用，形成制衡的利益格局。內(nèi)外強大對手的競爭壓力，迫使執(zhí)政者尋求民眾的支持而被迫將“租金”最大化以社會產(chǎn)出最大化為前提。 ? 經(jīng)濟市場，用 貨幣 選擇外部性相對較小的私人物品（ private goods）。 （四）公共選擇 —— 統(tǒng)治者行為選擇及如何約束 BISTU ? 公共選擇的基本手段有兩種規(guī)則：一致通過，多數(shù)票通過。其缺點是交易成本太高，幾乎不能通過任何決議。比例多數(shù)是在一致通過與簡單多數(shù)間的折中。 – 投票規(guī)則存在“決策循環(huán) ”問題，阿羅提出 “不可能定理” 。 公共選擇的投票規(guī)則 BISTU 比較 偏好 X～ Y Y～ Z X～ Z A XYZ X Y X B YZX Y Y Z C ZXY X Z Z 勝出方案 X Y Z 投票決策循環(huán) ?三個備選項目 X、 Y、 Z，由三個偏好不同的人 A、 B、 C， 兩兩比較進行選擇 。 ?兩兩比較的投票選擇不能確保獲得均衡（唯一）的結(jié)果，在一定條件下甚至?xí)霈F(xiàn)“投票循環(huán)”（投票悖論） ?阿羅定理提出“不可能定理”：不可能將每個個體表達的先后次序，整合成整個群體的偏好次序。 BISTU ?利益集團（ interest group）又稱壓力集團，指“那些有某種共同的目標(biāo)并試圖對公共政策施加影響的個人的有組織的實體。 ?政治企業(yè)家 ——利益集團的領(lǐng)袖或組織者。 ?利益集團功能： – 對外通過投票、游說、賄賂、聯(lián)盟等策略，增強組織影響執(zhí)政者的選擇或執(zhí)政者的決策能力。 – 分利行為：利益集團通過改變國家分配政策，增加自身利益。圍繞公共物品生產(chǎn)形成一個選民利益最大化、政治家權(quán)力最大化、官員預(yù)算最大化的目標(biāo)各異卻相互聯(lián)系的價值鏈。 ? 布坎南認為， 政府失靈的根源是憲政約束的失靈 ，因而提出要進行憲政改革：憲政對政府約束；憲政民主