xx省農(nóng)村信用社-閱讀頁(yè)
2024-08-23 10:26本頁(yè)面
【正文】 （一）合規(guī)部門(mén)有獲取履行合規(guī)職責(zé)的必要信息的權(quán)利；（二）合規(guī)部門(mén)有權(quán)就違規(guī)事項(xiàng)或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)問(wèn)題有權(quán)對(duì)被檢查對(duì)象提出整改意見(jiàn)和會(huì)同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行處理；（三）合規(guī)部門(mén)有向上級(jí)合規(guī)部門(mén)及本聯(lián)社理事會(huì)（董事會(huì)）或其下設(shè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、高級(jí)管理層提出有效執(zhí)行合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的意見(jiàn)和建議的權(quán)利。十四、合規(guī)部門(mén)與稽核審計(jì)部門(mén)的關(guān)系合規(guī)部門(mén)與稽核審計(jì)部門(mén)既相互分離又相互支持，合規(guī)部門(mén)接受稽核審計(jì)部門(mén)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的定期或不定期檢查?；瞬块T(mén)應(yīng)向合規(guī)部門(mén)提供與合規(guī)有關(guān)的任何審計(jì)調(diào)查結(jié)果，為合規(guī)部門(mén)識(shí)別、監(jiān)測(cè)和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提供信息來(lái)源和依據(jù)。十六、合規(guī)考核縣級(jí)聯(lián)社績(jī)效考核應(yīng)充分體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念，協(xié)調(diào)平衡好業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系，以增強(qiáng)員工的合規(guī)意識(shí)，形成良好的企業(yè)合規(guī)文化。合規(guī)部門(mén)的績(jī)效應(yīng)由高級(jí)管理層直接考核。十七、合規(guī)問(wèn)責(zé)問(wèn)責(zé)制是縣級(jí)聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制能否有效運(yùn)作的關(guān)鍵，縣級(jí)聯(lián)社應(yīng)制定違規(guī)的內(nèi)部責(zé)任追究制度和糾錯(cuò)規(guī)范，落實(shí)合規(guī)責(zé)任?？h級(jí)聯(lián)社應(yīng)設(shè)定鼓勵(lì)主動(dòng)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基調(diào)，對(duì)于發(fā)現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題卻隱瞞不報(bào)的，一旦被內(nèi)部審計(jì)部門(mén)或外部監(jiān)管部門(mén)查實(shí)，縣級(jí)聯(lián)社應(yīng)給予隱瞞不報(bào)者嚴(yán)厲處罰；對(duì)于主動(dòng)報(bào)告合規(guī)問(wèn)題或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，縣級(jí)聯(lián)社可視情況給予主動(dòng)報(bào)告者減輕處罰、免責(zé)或獎(jiǎng)勵(lì)。應(yīng)明確報(bào)告路線所涉每一位人員的職責(zé)，明確報(bào)告人的報(bào)告要素、方式、格式和頻率等，以及被報(bào)告人直接處理或向上報(bào)告的規(guī)范要求。十九、合規(guī)部門(mén)與外部監(jiān)管部門(mén)的聯(lián)系合規(guī)部門(mén)作為縣級(jí)聯(lián)社與外部監(jiān)管部門(mén)聯(lián)系的樞紐，負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門(mén)保持日常的工作聯(lián)系，并承擔(dān)以下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)管部門(mén)下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)提示等監(jiān)管文件進(jìn)行闡釋?zhuān)徊暮弦?guī)的專(zhuān)業(yè)角度，向高級(jí)管理層或縣級(jí)聯(lián)社其他部門(mén)系統(tǒng)地提出有效執(zhí)行這些文件的相關(guān)意見(jiàn)或建議，包括組織修訂相關(guān)政策和程序，同時(shí)給予員工理解這些文件的相應(yīng)指導(dǎo)，持續(xù)跟蹤這些文件在縣級(jí)聯(lián)社內(nèi)部的執(zhí)行情況；（二）就有關(guān)監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)提示等監(jiān)管文件不明之處咨詢相關(guān)監(jiān)管部門(mén)，準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管部門(mén)的要求；（三）代表縣級(jí)聯(lián)社積極向監(jiān)管部門(mén)反饋意見(jiàn)和建議；（四） 積極參加縣級(jí)聯(lián)社與監(jiān)管部門(mén)之間溝通和交流等各項(xiàng)活動(dòng)；（五）按監(jiān)管要求向監(jiān)管部門(mén)備案，報(bào)告有關(guān)監(jiān)管事項(xiàng)。二十一、本指導(dǎo)意見(jiàn)由省聯(lián)社負(fù)責(zé)解
教學(xué)教案相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1