xx省農村信用社-文庫吧
2025-07-20 10:26 本頁面
【正文】 目標是指縣級聯(lián)社通過建立健全合規(guī)風險管理機制，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系的建設，確保縣級聯(lián)社依法合規(guī)經(jīng)營。四、合規(guī)文化縣級聯(lián)社應大力倡導、培育和推行合規(guī)文化，包括在全轄推行“合規(guī)從高管做起”、“合規(guī)人人有責”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體干部員工的合規(guī)意識，倡導誠實、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵主動報告合規(guī)問題和合規(guī)風險隱患，促進內部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。合規(guī)文化是縣級聯(lián)社企業(yè)文化的核心組成部分。合規(guī)應從高級管理層做起。高管人員必須做出合規(guī)表率，保證言行與縣級聯(lián)社的宗旨和價值觀念相一致，領導全體員工以誠實守信的理念守法合規(guī)，構建縣級聯(lián)社合規(guī)文化。五、合規(guī)責任合規(guī)不僅是合規(guī)部門或合規(guī)人員的責任，更是所有員工的責任。每一位員工都必須對其業(yè)務活動或管理活動是否合規(guī)負責。縣級聯(lián)社對社會負責、對員工負責；員工對縣級聯(lián)社負責、對其他員工負責?？h級聯(lián)社各部門對本部門的經(jīng)營管理活動是否合規(guī)承擔直接責任；縣級聯(lián)社對所轄機構自身經(jīng)營管理活動是否合規(guī)承擔直接責任?？h級聯(lián)社理事會（董事會）對其聯(lián)社和所轄機構的經(jīng)營管理活動是否合規(guī)負有最終責任。合規(guī)部門承擔協(xié)助縣級聯(lián)社高級管理層有效管理合規(guī)風險的盡職責任。六、理事會（董事會）的合規(guī)職責（一）審議批準縣級聯(lián)社的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施；（二）確保縣級聯(lián)社戰(zhàn)略、產(chǎn)品拓展以及潛在沖突和新的風險暴露都有獨立的評審；（三）確保縣級聯(lián)社建立適當?shù)暮弦?guī)績效考核、問責（免責）機制、激勵機制等配套措施；（四）定期獲取和正確處理高級管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)問題報告，并對縣級聯(lián)社管理合規(guī)風險的有效性作出評價，以確保被認定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時有效的解決；（五）在縣級聯(lián)社的發(fā)展戰(zhàn)略上，體現(xiàn)對合規(guī)文化的倡導和鼓勵，建立合規(guī)風險管理的長效機制；（六）授權合規(guī)風險管理委員會對縣級聯(lián)社合規(guī)風險管理工作進行日常監(jiān)督、管理和評審，并對合規(guī)風險管理工作的重大事項進行決議；（七）每年至少一次對縣級聯(lián)社管理合規(guī)風險的有效性進行評估；（八）縣級聯(lián)社章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。七、監(jiān)事會的合規(guī)職責（一）監(jiān)督縣級聯(lián)社合規(guī)政策的實施，確保被認定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時整改；（二）監(jiān)督理事會（董事會）和高級管理層履行合規(guī)職責的有效性與推廣合規(guī)文化的實效性；（三）每年至少一次對縣級聯(lián)社管
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