淺論我國證券市場的現(xiàn)狀-閱讀頁
2025-07-13 15:30本頁面
【正文】 作為立法機(jī)關(guān)的全國人大應(yīng)該不斷地對證券立法作專題調(diào)研，適時(shí)修改完善我國的《證券法》和其他與證券相關(guān)的法律。具體做法：一是應(yīng)抓緊制定《證券市場監(jiān)管法》，彌補(bǔ)《證券法》在市場監(jiān)管操作上的程序、方法、處罰等方面的空白，加強(qiáng)在監(jiān)管政策制定程序、監(jiān)管政策實(shí)施程序、處罰的對象和程序的規(guī)定。三是應(yīng)制定《證券市場監(jiān)管從業(yè)人員操守規(guī)范》，對從業(yè)人員的行為進(jìn)行規(guī)范?！?．加大司法部門的執(zhí)法力度，提高保護(hù)投資者法律的執(zhí)法效率 要改變法院對證券市場司法不力的局面，需要大力提高法官隊(duì)伍的素質(zhì)，以此提高證券民事糾紛案件審理的效率和質(zhì)量。我國的法律規(guī)則應(yīng)與WTO的規(guī)定協(xié)調(diào)起來，在行政訴訟法修訂之前，可以考慮由全國人大頒布特別條款加以解決。 保護(hù)投資者利益的法律執(zhí)行質(zhì)量與其內(nèi)容的完善同等重要。因此，只有保護(hù)投資者法律完善且執(zhí)行有效時(shí)，才能更好地保護(hù)投資者的利益。并且，不遵守法律法規(guī)的市場參與主體也不能得到有效地查處，法律上的放松在一定程度上導(dǎo)致了市場行為的失控。 (二)確定行政監(jiān)管的職能 1．從制度上保障證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性 證券市場的特殊性、證券活動(dòng)的復(fù)雜性、證券市場失靈現(xiàn)象的廣泛性和證券行業(yè)的專業(yè)性要求監(jiān)管體制采取獨(dú)立的監(jiān)管主體。各國對證券機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性都有一定的制度保障。監(jiān)管的中心目標(biāo)是維護(hù)市場的公平、公正、公開，以此來促進(jìn)市場機(jī)制的完善，而不是對市場運(yùn)行狀況實(shí)施干預(yù)。嚴(yán)格執(zhí)法，而不是主導(dǎo)市場漲跌；維護(hù)市場公平，而不是利用市場來為國企服務(wù)，增強(qiáng)執(zhí)法的剛性和嚴(yán)肅性，逐步淡化中國股票市場政策化的局面。一方面，弱化證券交易所的行政色彩，使其真正成為具有相對獨(dú)立性的自律監(jiān)管組織，另一方面，合理分工證券交易所與證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管職能。 第三，在自律監(jiān)管范圍內(nèi)，合理配置處理權(quán)，形成層次分明、幅度適宜、形式多樣的處理權(quán)體系。 第四，尊重被監(jiān)管對象的權(quán)利并注意與他們進(jìn)行必要的溝通，主要以疏導(dǎo)而不是制裁的方式解決市場糾紛。同成熟市場經(jīng)濟(jì)國家的證券市場相比較,中國證券市場具有外生性,這種外生性證券市場存在制度缺陷。加之,證券市場“泡沫”機(jī)制所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),使得中國的證券市場極為復(fù)雜,實(shí)施監(jiān)管的難度很大。中國證券市場的問題不能單純的依靠“加強(qiáng)監(jiān)管,提高監(jiān)管水平”來解決。 參考文獻(xiàn): [1]吳曉求.《證券市場概論》，中國人民大學(xué)出版社，2009 [2]——, 2001. [3]青木昌彥,:,1995. [4],2000. [5]. 10 / 10
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