【正文】 己的出價密封上報給拍賣者，遞交最高出價的競價者將贏得拍賣品，支付的價格是他自己的報價。一般而言，第一價格密封拍賣無論在實際中還是在理論上都是常見的和重要的拍賣形式。英式拍賣在理論上和實際中都是常見的和重要的拍賣形式，但荷蘭式拍賣在實際中常見，但在理論上卻不能吸引人們太多的興趣，原因可能是我們后面將提到的前者與一級價格隱標拍賣具有強等價性(策略等價)，然而后者在結構上更便于理論上的描述。共同價值拍賣：拍賣品對每個競價者的價值盡管是未知的但卻是相同的。單向拍賣：一個賣方(auctioneer)，多個買方(bidders)競價購買產品的情況。雙向拍賣：包括多個買方和多個賣方，而且買方和賣方同時報價。正向拍賣：是指傳統(tǒng)意義上的拍賣，拍賣方出售一定的產品，投標商通過競價，獲得該商品。 電子拍賣與傳統(tǒng)拍賣的區(qū)別 電子拍賣通常是指通過互聯(lián)網進行的拍賣活動，由于電子拍賣的基礎交易環(huán)境是互聯(lián)網，所以與傳統(tǒng)的拍賣有許多的不同點 [46]。(2) 在傳統(tǒng)增價拍賣時，一般是以拍賣師在三聲詢問(going ，going，gone)的方式，只要無人應價時拍賣即宣布結束；而電子拍賣，通常卻是在某個預先設定的截止時間結束。(4) 傳統(tǒng)拍賣一般通過專業(yè)的拍賣中介服務機構進行，因為中介機構同時代表買賣雙方的利益，而且必須依照法律和章程進行拍賣活動，這樣中介機構有義務保證拍賣的公正性和公平性；而電東北大學碩士學位論文 第二章 相關理論概述 2 子拍賣，拍賣的參與人必須自己承擔風險，這里的中介機構就是進行交易的電子商務網站，不對買賣雙方的違法行為承擔法律責任。網上拍賣與傳統(tǒng)拍賣的不同點主要是由于電子商務環(huán)境造成的，網上拍賣是諸多電子商務形式中的一種，因此也具備很多一般電子商務具有的特點。在傳統(tǒng)拍賣中，由于涉及諸多因素，比如價格、交貨方式、時間等，以及很多用形式語言難以準確表述的因素，所以自動談判( 特別是國際性的談判)是很難實現的。由于拍賣規(guī)則簡單、易于實現，所以受到電子商務實踐者的青睞。在逆向拍賣中，拍賣方是買方，投標方是賣方。逆向拍賣是一種市場采購機制。目前逆向拍賣被看作是改進企業(yè)大額采購過程的有效方法，它能使采購人員從世界范圍內快捷、有效、節(jié)約地搜尋供貨源。具體逆向拍賣基本步驟圖如圖 所示：拍購方投標方發(fā)布競價項目查看競價項目資格預審申請參與勝者確定投標競價簽訂合同圖 逆向拍賣基本步驟圖 The basic steps of ERA東北大學碩士學位論文 第二章 相關理論概述 3 逆向拍賣的分類逆向拍賣與傳統(tǒng)拍賣差別主要體現在拍賣方向上，在逆向拍賣中，拍賣方是買方，投標商是賣方，投標商的投標價格是不斷降低的。逆向拍賣的公開形式就是英式拍賣的逆向形式，由采購者發(fā)出采購需求，在某一特定時間若干供應商通過互聯(lián)網公開出價競標，各競標供應商可以看到彼此的出價，競價過程中競價依次遞減，最后在規(guī)定的拍賣結束規(guī)則下，出價最低且低于保留價的供應商得標。(2) 根據競標主客體的數量，可以分為“一對多”和“多對多”形式。這是根據逆向拍賣在采購這個意義上來講的。(3) 根據企業(yè)采用的交易系統(tǒng)，分為自建交易系統(tǒng)、購買交易軟件及采用第三方代理等形式。第一種，也是比較不常用的一種，企業(yè)建立自身的電子商務系統(tǒng)，自行開發(fā)拍賣軟件和硬件。這種方式適合于經濟實力不是很雄厚，但拍賣交易量較大的企業(yè)；最后一種則是交由第三方代理來完成整個拍賣工作。 逆向拍賣與傳統(tǒng)拍賣的區(qū)別(1) 對競標者的要求不同。很多網上拍賣甚至連底金都不需要。一般拍賣的競爭焦點聚集在價格這一個因素上，而采購拍東北大學碩士學位論文 第二章 相關理論概述 4 賣中采購者往往還需要綜合考慮質量、交貨期、庫存、運輸費用和合同條款等多方面因素，也就是通常所說的多屬性拍賣；(3) 其他附加約束。 電子逆向拍賣的優(yōu)缺點拍購方：主要優(yōu)點是：(1) 節(jié)省時間、提高效率、減少采購周期；(2) 優(yōu)化采購渠道、減少庫存、整合供應鏈；(3) 獲得更低的單位價格。電子逆向拍賣還可以減少協(xié)商時間，加速資金流動，從而有助于企業(yè)提高年剩余價值。 電子逆向拍賣的適用條件第一，采購金額大；第二，潛在有競爭力的供應商多；第三，供應商發(fā)現成本低；第四，采購價格彈性大，價格尚不透明；第五，拍購方對市場了解不充分；第六，市場競爭不完全，供大于求，市場可能存在很大變數；第七，采購的商品或服務標準化程度高；第八，非價格屬性可明確定義，從而便于投標競爭。(2)對非戰(zhàn)略性的產品采用逆向拍賣。(4) 遵守黃金法則(Golden Rule)，即不要在價格上過度壓榨供應商，而應保證雙方均有利可圖的“雙贏”的結果。電子逆向拍賣中的東北大學碩士學位論文 第二章 相關理論概述 5 道德風險主要包括：①買方通過電子逆向拍賣故意壓低成交價格，使其低于市場價格；②買方假裝是供應商而參與競標，從而故意壓低價格；③買方允許審核未通過的供應商參與競標；④供應商的共謀行為，包括供應商全體退出競標、襯托式投標、輪流報價投標等；⑤供應商為了贏得合同而投出低于其真實價格的標書；⑥供應商勝標后故意改變訂單而支付相應的賠償；⑦供應商只是為了獲取市場信息而參與投標；⑧供應商不能按照合同規(guī)定的屬性供應商品或服務；⑨投標結束后，另一個供應商以更低的價格投標并最終贏得合同，這違背了買方和供應商的初衷；⑩惡性競價使得供應商被迫壓縮利潤空間。這就可能導致買方蒙受損失，包括直接損失和簡介損失。間接損失包括：由于質量問題導致的顧客不滿、潛在的銷售損失、交貨延誤引至的損失等。供應商們除了感覺自己的利潤空間會被壓縮外，還會有一種對買方不信任的感覺。(4) 壟斷風險逆向拍賣可能會導致壟斷的產生，強者愈強、弱者愈弱，最終會導致供應市場的不穩(wěn)定。(5) 贏者詛咒贏者詛咒是指在拍賣中，由于激烈競價導致商品或服務的成交價格過低，從而導致供應商不能按照合同規(guī)定的條件進行供貨。近年來，機制設計已被應用于電子市場設計、時刻表的制定問題東北大學碩士學位論文 第二章 相關理論概述 6 和資源組合分配等問題中，其應用前景廣闊。機制設計理論本質上是非對稱信息對策論在經濟學上的應用。機制設計實際是一個不完全信息博弈，可以用不完全信息博弈理論來處理。如果他接受，則進入第三階段，代理人在機制約束下選擇自己的行動。在采購拍賣過程中，供應商成本函數的形式是共同知識，但是成本函數中各參數的具體數值卻不是共同知識。在整個競標過程中，反復不斷的競標和選標就是一個不完全信息的動態(tài)博弈的過程。如果某種機制僅要求競標人報出對物品的估價，則這種機制就是一種直接機制。假設競標人之間不存在共謀，那么機制設計中的顯示原理可以表述如下：對于任何一種機制，都存在一個直接的、激勵相容的機制與之等價。顯示原理 [48]是一個純粹的理論概念，其主要應用就是求解滿足兩個限制條件的數學規(guī)劃問題：第一，激勵相容條件，即競標人不可能通過謊報估價而獲益；第二，個體理性條件，即競標人不會拒絕參加拍賣而得到更好的收益。由之前的機制設計的理論可以看出，決策是機制設計的一個至關重要的環(huán)節(jié)。作為決策問題，一般應該具備以下條件：(1) 存在一個明確的目標；(2) 存在至少兩個及以上可供選擇的可行方案，即策略；(3) 存在一種或幾種不以人的已知而改變的自然狀態(tài)；(4) 各可行方案在自然狀態(tài)下可計算相應的收益值。戰(zhàn)略決策是涉及某組織發(fā)展和生存有關的全局性、長遠問題的決策，如廠址的選擇、新產品的開發(fā)方向、新市場的開發(fā)、原料供應地的選擇等。執(zhí)行策略式根據策略決策的要求對執(zhí)行行為方案的選擇，如生產中產品合格標準的選擇、日常生產調度的決策等。程序決策是一種有章可循的據側，一般是可重復的。(3) 按定量和定性分類分為定量決策和定性決策?？偟陌l(fā)展趨勢盡可能地把決策問題量化。確定型的決策是指決策環(huán)境是完全確定的，做出選擇的結果也是確定的。不確定型決策是指決策者對講發(fā)生結果的概率一無所知，只能憑決策者的主觀傾向進行決策。集中式決策是指整個過程只做一次決策就得到結果。 集中式決策概述集中式決策(Centralized Decision Making)：是指在一個系統(tǒng)中只有一個決策單元或者決策者，該決策者完成其所在的整個系統(tǒng)的決策。東北大學碩士學位論文 第二章 相關理論概述 8 當一個系統(tǒng)由多個部分構成時，需要決策者對系統(tǒng)的各個部分有很好的了解，才能保證最終做出準確的決策。系統(tǒng)中的各部分沒有決策權，只是去執(zhí)行決策結果。采購者根據各供應商的具體成本情況，在保證供應商獲得一定利益的情況下，決策出對自己最優(yōu)的分配方案。 分布式決策概述分布式決策(Distributed Decision Making)又叫多層決策或多階段決策(Multi—Stage Decision Process)，是指這樣一類活動過程：即根據問題本身的特點，可以將其求解的全過程劃分為若干相互聯(lián)系的階段(即將問題劃分為許多個相互聯(lián)系的子問題)，在它的每一階段都需要做出決策，并且在一個階段的決策確定以后再轉移到下一個階段。分布式決策最典型的特點就是多次決策，并且各個決策間都相互影響。一般情況下，系統(tǒng)在某個階段的決策，除了與本階段的狀態(tài)有關外，還與之前的歷史狀態(tài)和決策有關。在某個階段 k，處于狀態(tài) xk 執(zhí)行決策uk 時帶來的目標函數值得增量，稱為 k 階段效應，階段效應僅由階段所處狀態(tài)和決策確定，因此 k 階段效應是該階段狀態(tài)和決策的函數，可以表示為 gk(xk,uk)。所謂策略(Policy)就是確定系統(tǒng)過程發(fā)展的方案，策略的實質是關于狀態(tài)的選擇，是決策者從給定階段狀態(tài)出發(fā)對下一階段狀態(tài)做出的選擇。策略有全過程策略和 k 步子策略之分，全過程策略是指具有 n 個階段的全部過程，由依次進行的 n 個階段決策構成的決策序列，表示為{u 1,u2,…un}。表示為 {uk,uk+1,…un}，顯然當 k=1 時的 k 步子策略就是全過程策略。在實際問題中，由于在各個階段可供選擇的決策有許多個，因此，它們的不同組合就構成了許多可供選擇的決策序列(策略)，由他們組成的集合，稱之允許策略集合，從允許策略集中，找出具有最有效果的策略稱為最優(yōu)策略。決策過程中只有上下兩層。東北大學碩士學位論文 第二章 相關理論概述 9 一般情況下，由于上層先決策，故上層具有先行動優(yōu)勢。雙層決策的大體流程如下：首先上層決策者向下層宣布其決策 x，這一決策將影響到下層決策的約束或目標函數；然后下層決策者在這一限制條件下選擇決策 y,以此對上層決策者的決策做出反應，影響到上層決策者的目標函數值及 x 的可行性；最后上層決策者再調整其 x，反復循環(huán)，達到均衡。協(xié)商是經濟學家、博弈論專家一直深刻探討的課題，是人類互動模式中一種最復雜的溝通方式。協(xié)商主要包括三個要素：即雙方進行信息交流，雙方從自己的觀點出發(fā)評估信息和最終通過相互選擇達成一致意見。協(xié)商協(xié)議是指控制、管理 Agent間交互協(xié)商的規(guī)則集合。協(xié)商協(xié)議和協(xié)商策略，這兩者共同構成了一個協(xié)商系統(tǒng)的協(xié)商機制。在雙層模型中，上下層直接反復投標、選標的過程可以看作一個協(xié)商過程，故協(xié)商理論也可以被雙層決策模型所使用。首先對傳統(tǒng)拍賣理論進行了概述，并結合電子商務，說明了網上拍賣與傳統(tǒng)拍賣的區(qū)別。通過對逆向拍賣理論的分析，找到了對逆向拍賣研究的關鍵，即機制設計問題。東北大學碩士學位論文 第 3 章 供應商成本信息已知的機制設計問題研究 0 第 3 章 供應商成本信息已知的機制設計問題研究在供應商成本信息已知的前提下，我們可以采用集中式決策的方法對電子逆向拍賣進行研究。本章基于這種方法，進行了一系列的研究，這樣做的目的不僅僅是為了得出結論，更重要的是為了給第四章的分布式決策結論形成一個可以對比分析的基準。各個供應商的單個產品供應成本是隨著供應量的變化而變化的，并且每當拍購方與某一供應商發(fā)生交易時，都會產生一個交易成本。 供應商的成本結構類型在整個電子逆向拍賣過程中參與的供應商個數是不止一個的，對于每個供應商的類型也是不同的，此處，在給出拍購方選擇模型之前，先對供應商的類型進行分析，以有利于后期模型的建立。分銷商是指是 指 那 些 專 門 從 事 將 商 品 從 生 產 者 轉 移 到 消 費 者 的 活 動 的 機 構和人員，當這些分銷 商 的 活 動 產 業(yè) 化 以 后 ， 分 銷 業(yè) 也 就 形 成 了 。生 產 商 是 指 那 些 利 用 各 種 原 材 料 進 行 自 主 生 產 的 企 業(yè) 。 當 供 應量 超 過 了 供 應 商 的 正 常 生 產 能 力 時 ， 供 應 成 本 就 會 隨 著 供 應 量 的 增 加 而 升 高 。 分 為 如 下 三 種 ：純分銷商：所有參與拍賣的供應商都是分銷商?；旌闲停簠⑴c拍賣的供應商是兩種類型的混合體