【正文】 通常需要包括在報告中的附件請參考附件4。對于那些發(fā)生多次工藝安全事故的、具有極大危害的、或經常發(fā)生重大變更的工藝，應當考慮將更新和有效性評估的間隔調整到3年以內。分析首先應確定先前的PHA是否符合基準PHA的要求，以及是否按照本指南的指導意見進行的。有效性評估和更新的結果應當是一個新的、準確反映了裝置當前操作狀況的基準PHA。 2 程序 在啟動有效性再確認過程前，工廠應當確定先前的PHA是否符合關于基準PHA的要求。 步驟1：資料收集 必須收集大量的資料以評估自上次PHA以來實施的變更（見圖B1）。可以利用PHA組的首次會議給小組成員分配收集資料的任務。必須對以上要求收集的資料進行審閱，以便辨別和評估已實施的變更。 步驟3：核實先前PHA的質量 可以用《PHA有效性評估檢查表》來檢查先前的PHA的質量。 此外，PHA組應當查看先前PHA中根據(jù)所用的具體的方法（如故障假設法或HAZOP）而提出的問題和回答，判斷它們是否仍然適用于對于現(xiàn)在的工藝流程情況。 步驟5：工藝變更 必須對自上次PHA以來工藝流程中實施的變更進行評審，檢查是否在危害控制方面對這些變更進行了充分的分析。 如果有些變更項目有過PHA分析，應當檢查這些PHA，確定是否所有的危害已得到辨識，是否已經確定最壞的后果，并解決了防護措施問題。 如果有一些可能影響工藝安全的、根本性的或數(shù)量較多的變更，但卻沒有經過詳細的文件化處理、或沒有進行詳細評審，建議從頭進行一次新的PHA分析。如果只有少數(shù)幾次意外事件，可以把相關的分析調查加入現(xiàn)有的PHA作為對其的更新。 新的基準PHA 有效性評估的目標應當是建立一個新的基準PHA。如果以修改原PHA文件的方式更新PHA十分困難時，一種可行的方法是編寫一個補充文件以附錄形式附在原文件后。 圖B1：PHA有效性再確認流程圖有較大問題重大或多項變更？檢查PHA的文件化完成情況（見本指南PHA完成情況檢查表）運行經驗是否進行了人為因素和本質安全分析？事故報告操作程序工藝安全技術信息自上次PHA以來實施的項目更新的管道儀表圖（Pamp。是否包括了所有的危險源？所有的危險源的定義和特征描述是否仍舊合適？□ PHA分析中那些廣泛接受的PHA方法的運用情況?！?預防或減輕災難性后果的工程和管理控制措施。有沒有會影響到先前PHA結論的控制措施或人員的變動？□ 本質安全的工藝。每一個改動對安全有什么影響？改動之間的相互作用是否會、并如何產生新的危險源？附件2： 檢查表范例化學品相互反應矩陣一種對評估化學品相互反應有幫助的方法是編制一個矩陣圖，如下面例子所示。管道系統(tǒng)和容器的材質是很容易被忽視的一點。表C1 X與Y反應會造成問題嗎？ XYCl2丁二烯HCl空氣過氧化物潤滑油鋼Cl2NYNNYYY丁二烯YYY??NHClNNYYY空氣NYNN過氧化物YY?潤滑油NN鋼NY=是，N=否，?=不知道1． 列表中應該包括所有的材料，包括已知的雜質、穩(wěn)定的中間體和副產物。人為因素檢查表人為因素是貫穿于工藝安全管理系統(tǒng)每個方面的一個普遍因素。這份檢查表提供的問題，目的是促進小組討論人為因素。而其余部分則更適于歸在PSM的分析組的工作范圍里。這里提供了一些問題的例子，這些例子的目的不是限制討論，相反是幫助澄清提出這些問題的目的。通過下面的問題發(fā)掘出的，也許正是表明管理體系范圍內問題的癥狀。下面的問題能夠幫助PHA小組判斷對工藝安全有明顯影響的操作規(guī)程的完整性和質量。它融合了對程序設計理由的理解以及對偏離操作規(guī)程可能造成的后果的了解。1. 操作員的工作描述是否清晰明確（例如是否存在責任的交迭或縫隙，由于相關責任的模糊不清而出現(xiàn)重要任務被遺漏的可能性）？2. 是否有部分工藝流程存在界面不清的情況進而可能導致責任不清？3. 當幾個不同的任務分配給同一個人時，這些任務能否在一段有限的時間內無人照顧自行運行，以便操作員將注意力分配給其中的一個任務嗎？4. 員工精神和身體上的工作負擔是否在合理的水平上（就是說在一個持續(xù)幾個小時而不會感到過度疲勞的水平上）？如果有高強度工作負擔的話，是否局限于較短的時間內，并在兩次之間給員工留有充足的恢復時間？5. 工作環(huán)境是否會出現(xiàn)長時間不間斷的精神或身體上的無動作狀態(tài)或個人獨處情況（例如，在需要時得不到幫助，有離開原處尋求同伴/幫助的沖動，長時間平靜無事的看守造成的感覺遲鈍）？6. 對于需要持續(xù)監(jiān)看的“系統(tǒng)”（例如面板，DCS，容器內操作的守望員，動火作業(yè)），是否有一個強制執(zhí)行的制度，確保該系統(tǒng)在運行時候一直被照顧到？7. 是否有一些高速、高精度的或高度重復的工作由手動完成？發(fā)生錯誤的可能性是否因此而增加？失誤的后果是否可以接受？8. 手工操作的配料工作（例如給一個反應器加料），是否設計有方法避免加料數(shù)量錯誤或多次重復加料？9. 手工操作的配料工作，是否對原料的稱量和計量裝置實行控制（就是說根據(jù)設定的頻率校驗精度）？10. 當操作順序被打斷時，是否有輔助手段幫助員工找到他們進行到工序中哪一步？工序一旦混淆其后果是什么？5 人體工程學關注操作環(huán)境，人－機界面以及人－系統(tǒng)界面，在避免人為失誤易發(fā)情況方面是非常重要的。）8. 員工在不誤動操作面版的前提下能否方便順利的跨越、經過操作面版（例如，緊急停車按鈕上是否有罩板？如果有，還應保證在緊急情況下，罩板不會限制按鈕的使用。）10. 對于關鍵的管道、閥門、罐槽和現(xiàn)場指示燈這類設備，是否有清晰明確的標識？有無專人對這些標識的維護工作負責？責任是否明確？11. 是否有背景噪聲或其它的分散/打斷注意力的因素？聽力保護裝備是否妨礙了交流？12. 員工是否對現(xiàn)有系統(tǒng)自行做出一些改動，說明設計中有人為因素方面的缺陷？（例如把一塊紙板蓋在電視屏幕上減輕屏幕反光，或者在不必要警報喇叭上貼上封帶。）6. 在緊急情況中，當很多警報聲同時響起時，操作者是否會有效的判斷？如果是那樣，是否有方法區(qū)分出最重要的警報？7. 在緊急情況時，采取相應的對策是簡單容易還是復雜困難?需牢記的是在緊急狀態(tài)，一個過于復雜的響應計劃不太可能被成功的執(zhí)行。9. 是否有的區(qū)域過程控制/警報的顏色或聲音用法與其它工段的用法相反？注意：這對調入或調出該區(qū)域的工人將是一個很大的問題。）20. 儀器是否定期校準或檢查？21. 儀器檢查是否校驗了整個的儀器回路？（例如，測試警報時，要從現(xiàn)場傳感器發(fā)送信號，而不是從同在控制室（CCR）里的壓力開關發(fā)送信號。爆炸是否存在由于物理性的過高壓力而帶來的潛在爆炸？是否存在由于易燃物在空氣中的燃燒而帶來的潛在爆炸？是否存在由于流程液體的混合造成的燃燒而帶來的潛在爆炸？是否存在由于非正常反應、分解、放熱、聚合等而帶來的潛在爆炸物理性的超壓超壓的機理否正常并被很好的理解？按照常規(guī)標準設計的排放裝備是否能提供足夠的保護？超壓的機理是否不正?；蛱珡碗s，以至常規(guī)的安全裝置不夠？為理解此危險我們是否需要知道一些信息？如果是，我們怎樣才能獲得？易燃物在空氣中的燃燒控制適當?shù)谋壤ㄈ缛紵鞴芾硐到y(tǒng)）、防止空氣泄漏（如惰性氣體化）和消除點火源（如區(qū)域分類，防靜電措施）等傳統(tǒng)方式是否足夠以預防爆炸？我們是否知道所有用以界定爆炸界限的必需資料？如果沒有，我們將怎樣獲得它？工藝流程中液體的混合而引起的燃燒每個工藝流程（包含溫度、壓力、化學試劑、凝固點等）都具有特殊性，因此需要為其設計特定的預防措施。我們是否擁有所有用以界定這些危險的信息，如果沒有，我們怎樣才能獲得它？毒性列出所有涉及到的毒性試劑。通常的噪聲問題應該由PHA之外的努力加以關注。必須達到規(guī)定要求。存在哪些噪聲危險？輻射－核諸如水平測試裝置的傳感器中的放射源只要密閉良好通常就不認為是流程中的危險。是否存在一些核輻射需要特殊而不尋常的預防措施？如果是的話，把它作為流程危險記錄下來，并確定我們需要什么信息來界定危險的界限。流程中是否存在特別的電磁輻射，沒有覆蓋如下能良好識別的預防措施？如果是，把該電磁輻射記錄成流程危險并確定需要哪些信息來界定危險的界限，并且在哪能得到這些信息。是否存在某些對操作者、鄰居、設備等具有特別危險的發(fā)熱源（如火焰）？如果是，把它們該電磁輻射記錄成流程危險并確定需要哪些信息來界定該危險的界限污染許多污染方面的考慮不是流程危險，應該由良好的設計程序來解決并通過正常的環(huán)保努力加以處理。是否存在重大的視覺沖擊？污染－泄漏所有因偶然或故意而可能發(fā)生泄漏、溢出或排放的東西，不管是持續(xù)的、固定的還是突然的，都應該被認為是流程危險。這也包括用完的催化劑，柱狀封裝，空的圓桶，洗滌物，從管道、水管、熱交換器等清洗下來的污物，或流程中沒有耗完而需要處理的東西。釋放這些物料時潛在的危險是什么？污染－氣味是否存在一些有害的氣體，會或感覺會對雇員和鄰居帶來危險？財產損失盡管財產損失不一定是工藝流程的危險，對考慮之下的主要工藝流程所有部分的偏離或失效，都應該考慮其是否會因為質量問題、停工期或設備的不可使用而造成重大的財產損失。存在哪些重大的財產損失的風險？PHA完成情況檢查表1． PHA的準備工作YesNo1．提供或制定一個PHA的章程并由區(qū)域管理層同意。3．選定的分析小組有足夠的經驗和專業(yè)知識。5．在這個分析中進行過一次實地考察。7．重大的隱患已經過評價。9．已審閱過變更管理（MOC）文件。11．評估防護措施是否足夠和控制措施失效的后果。4． 危險源控制YesNo13．已研究過能提高工藝本質安全性的改動。15．每條建議措施都配有清晰的說明，內容包括風險的大小、與一個確定的危險事件的聯(lián)系，以及關于為什么需要增加這些預防/減災措施的討論。17．PHA報告包括了管理層關于建議措施的答復，使每條建議生效并指派跟進工作的責任人和時間。19．PHA報告列出了委員會成員和他們的資格以及專業(yè)特長。21．PHA報告內有描述基本工藝、所有的容器和流程方向的簡圖。23．PHA報告清楚的記錄了PHA使用的方法以及為什么選用這種方法。25．在報告中清楚的解釋了每條建議措施背后的論證。27．人為因素評估的結果的總結應包括在報告中的主體部分，支持性細節(jié)應在附錄中。29．PHA的結論已傳達給所有受影響的員工。檢查人： 時間： 年 月 日 附件3： 定性風險評估規(guī)則1 概述該規(guī)則適用于評估潛在的工藝危害事件的風險。綜合后果和頻率確定總的風險分數(shù)。2 聲明本規(guī)則只適用于定性風險評估，不能用于定量風險評估。3 評估程序 步驟一應當對危害事件進行定義，并對危害事件的后果進行定性或定量的評估。通常情況下，應該使用工藝安全分析方法。 步驟四 后果評估使用表D2中的后果評估矩陣來確定后果的級別。 步驟5 頻率評估使用“表D3：簡單可能性評估矩陣”或“表D4：可能性評估矩陣”來評估事件發(fā)生的頻率。事件發(fā)生頻率評估應運用工藝安全分析方法。矩陣的對象應是某件具體的危害事件，而不是用來對整個工廠進行工藝安全管理體系審查，因為它可能對一個要素或事件評分很高但對另一個的評分卻很低。表D1 風險評估矩陣頻率級別F4IVIIIIF3IVIIIIIIF2IVIVIIIII可能性升高F1IVIVIVIIIC1C2C3C4后果嚴重性升高 后果級別風險分數(shù)的解釋如下：風險分數(shù)描述需要的行動PHA改進建議I不能容忍的應當立即落實工程或管理上的控制措施，并立即進行整改。必須II不希望發(fā)生采取工程或管理上的控制措施，在不超過12個月內把風險降低到級別III或以下。個案評估，評估現(xiàn)有控制措施是否足夠。不需要。不同方法適合不同情況，研究組應該自行判據(jù)，選擇合適的方法。因此，用最差的單項分數(shù)（就是最高分值）進行風險評估?！?“目標分類方法”――這種方法假設幾個影響頻率的因素分類中的僅有一些（或一種）直接適用于所評估的危險源。當某些種類比其它的類別更重要時，這種方法比較適用。事件頻率評估應當著重在人為因素類別里?！?“平衡法”――分析者只需簡單地求出各項分數(shù)的平均值，然后向上或向下調整為整數(shù)作為綜合分數(shù)。例如，一個聯(lián)鎖的失效可能通過高水平的操作者培訓和/或管理系統(tǒng)得到更正。停產1到2天；財產損失+生產損失介于50萬～100萬。停產超過4天；財產損失+生產損失大于500萬。建(構)筑主要功能還能實現(xiàn)，但需要進行較大的修復，里面的人有一定受傷的風險。建(構)筑被摧毀，在里面的人會受到致命傷害。持續(xù)的火炬排放或噪音，令人不愉快并消散不去的氣味、灰塵