公司研究策劃部工作流程-閱讀頁
2025-07-08 23:12本頁面
【正文】 姓名填報日期：調研目標調研主要內容調研安排調研時間調研地點擬走訪人員需要的協(xié)助需說明事項研究策劃部總監(jiān)意見附件四委托課題表委托課題名稱：研究目的：研究要點提示：委托課題下達時間課題承擔人員要求研究報告完成時間研究策劃部總監(jiān)簽字：委托人（基金經(jīng)理）簽字：備注：附件五上市公司研究報告格式一、 公司情況概述（以簡練的文字概述） 公司所屬行業(yè)。 公司的股本結構。 公司近三年的財務狀況。 影響行業(yè)發(fā)展的因素，如：產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品特性、技術替代、消費趨向、購買力與國際市場沖擊等。三、 公司基本分析 （一）公司行業(yè)地位，包括主要產(chǎn)品的市場占有率和行業(yè)綜合排序。 ②技術優(yōu)勢：公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)技術水平、產(chǎn)品的技術含量、研發(fā)費用占銷售額的比例、技術創(chuàng)新的能力。 產(chǎn)品銷售市場分析 ①主要產(chǎn)品銷售情況，產(chǎn)銷率，主要消費群體。 ③公司產(chǎn)品在同類產(chǎn)品市場上的占有率。 公司管理風格，即公司在管理過程中所一貫堅持的原則、目標及管理方式。 公司的創(chuàng)新能力，包括知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和高技術產(chǎn)業(yè)化。② 高級管理層的穩(wěn)定性及其對公司經(jīng)營戰(zhàn)略的影響。④ 公司的行業(yè)競爭地位是行業(yè)領導者、挑戰(zhàn)者還是追隨者，公司與之相對應的經(jīng)營戰(zhàn)略是否適當。⑥ 公司競爭策略是成本領先，或是其他策略。是公司產(chǎn)品創(chuàng)造市場需求還是生產(chǎn)產(chǎn)品去滿足市場需求，是依靠技術進步還是依靠其他生產(chǎn)要素。③ 行業(yè)地位變化。④ 預測公司主要產(chǎn)品的市場前景及公司未來的市場份額。四、 公司財務分析 （一）財務比率指標數(shù)值償債能力流動比率速動比率應收帳款周轉率及周轉天數(shù)資本結構股東權益資產(chǎn)負債率長期負債率經(jīng)營效率存貨周轉率固定資產(chǎn)周轉率總資產(chǎn)周轉率股東權益周轉率主營業(yè)務收入增長率盈利能力銷售毛利率銷售凈利率凈資產(chǎn)收益率主營業(yè)務利潤率投資收益投資收益率每股凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)倍率市盈率 （二）主要財務數(shù)據(jù)分析 近三年主要財務數(shù)據(jù)，對持續(xù)經(jīng)營能力、財務狀況變動趨勢、盈利能力作出分析。分析結論：五、 投資項目分析 新項目與公司目前產(chǎn)品的關聯(lián)度。 上述策略與公司的市場地位是否吻合。 新項目投資效益包括項目投資額、內部收益率、達產(chǎn)期、回收期、項目產(chǎn)品的生命周期、盈利能力、投資收益對公司未來幾年的凈利潤、每股收益的影響。 （一）資產(chǎn)重組 重組方式 重組對公司經(jīng)營和業(yè)績的影響 （二）關聯(lián)交易 關聯(lián)交易的方式 關聯(lián)交易對公司經(jīng)營和業(yè)績的影響。七、 風險因素分析本部分主要對公司在業(yè)務、市場營銷、技術、財務、募股資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失進行分析，從而把握投資于該公司的風險因素。② 受商業(yè)周期或產(chǎn)品生命周期負面影響的風險。④ 過度依賴單一市場的風險。 業(yè)務經(jīng)營風險① 過度依賴某一重要原材料、產(chǎn)品或服務、自然資源、供貨渠道以及客戶的風險。③ 經(jīng)營場所過度集中或分散的風險。⑤ （如存在）境外經(jīng)營的風險。② 對外投資收益不確定性風險。④ 擔保等或有負債的風險。⑥ 應收款項發(fā)生壞帳的風險。⑧ 財務內部控制以及對外投資的財務失控的風險。 管理風險① 組織模式和管理制度不完善的風險。③ 核心管理層、管理制度、管理政策不穩(wěn)定的風險。⑤ 存在大股東控制，非常復雜的關聯(lián)關系，非常重大的關聯(lián)交易的風險。② 在技術市場化、產(chǎn)業(yè)化和經(jīng)營規(guī)?；矫娴娘L險。④ 過度依賴某一特定的知識產(chǎn)權，非專利技術的風險。⑥ 產(chǎn)品或技術存在被淘汰的風險。⑧ 不用擁有核心技術的所有權，或依賴他人提供重要的生產(chǎn)經(jīng)營核心技術的風險。② 特定收購兼并項目的風險。④ 項目管理和組織實施的風險。② 過度依賴優(yōu)惠政策的風險。② 安全隱患的風險。④ 是否存在加入世貿組織后的行業(yè)風險。 預測主營業(yè)務成本。 預測公司投資收益 預測所得稅。 預測凈利潤。 整體經(jīng)營目標及主要業(yè)務經(jīng)營目標。 技術開發(fā)與創(chuàng)新計劃。 再融資計劃。 公司股本擴張計劃。 根據(jù)上述結論，提出相應的投資
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