【正文】 成功的基金份額確定?；疒H回款項(xiàng)的計(jì)算：贖回總金額＝贖回份數(shù)T日基金份額凈值贖回費(fèi)用＝贖回總金額贖回費(fèi)率（如有）贖回款項(xiàng)＝贖回總金額－贖回費(fèi)用業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）贖回款項(xiàng)與贖回費(fèi)用保留到小數(shù)點(diǎn)后2 位，小數(shù)點(diǎn)后第3 位舍去，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自行或委托代銷機(jī)構(gòu)及時(shí)將投資者提交的贖回?cái)?shù)據(jù)發(fā)送給基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)因數(shù)據(jù)發(fā)送遲延給基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者造成的任何損失。（九） 拒絕或暫停申購(gòu)的情形提請(qǐng)管理人注意，如果是基金份額分級(jí)，還可能包括導(dǎo)致份額配比不滿足合同要求的情形。如果基金投資者的申購(gòu)被拒絕，應(yīng)當(dāng)告知基金投資者，被拒絕的申購(gòu)金額本金將退還給基金投資者，不計(jì)利息。（十） 暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形出現(xiàn)以下情形之一，基金管理人可以暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)：不可抗力的原因?qū)е卤净馃o(wú)法正常運(yùn)作；證券交易所在交易時(shí)間非正常停市；發(fā)生本合同規(guī)定的暫停基金財(cái)產(chǎn)估值情況；由股票停牌等原因造成的資產(chǎn)無(wú)法正常變現(xiàn)，資金不足以支付贖回款項(xiàng)時(shí)；法律法規(guī)規(guī)定或金融監(jiān)管部門認(rèn)定的或本合同規(guī)定的其他情形。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付贖回款項(xiàng)；如暫時(shí)不能足額支付贖回款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)份額占已接受贖回申請(qǐng)總份額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分按照該等贖回申請(qǐng)對(duì)應(yīng)開(kāi)放日的基金份額凈值計(jì)算，在后續(xù)工作日予以支付。（十一） 巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定在基金存續(xù)期內(nèi)，基金的凈份額贖回申請(qǐng)超過(guò)上一個(gè)開(kāi)放日基金總份額的【 %】可由管理人自行填寫(xiě)，如10%、20%。巨額贖回的處理方式全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有條件支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，將按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額。基金份額持有人未選擇撤銷的，基金管理人對(duì)未辦理的贖回份額，將在下一個(gè)工作日內(nèi)辦理，并以該工作日的基金份額凈值為準(zhǔn)計(jì)算贖回金額，依此類推，直至全部辦理完畢為止。巨額贖回的通知當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定延期辦理時(shí)，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知基金托管人，同時(shí)，基金管理人應(yīng)通過(guò)信函、傳真、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一，在開(kāi)放日結(jié)束后的3個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)告知基金委托人，說(shuō)明有關(guān)處理方法。非交易過(guò)戶包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他類型。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。（十三） 基金份額的凍結(jié)與解凍及轉(zhuǎn)讓（如有）本基金的基金份額凍結(jié)與解凍只包括人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)及其他國(guó)家有權(quán)機(jī)構(gòu)依法要求的基金份額凍結(jié)與解凍事項(xiàng)，以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~轉(zhuǎn)讓須按照基金業(yè)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行份額登記。（十四） 本基金如發(fā)生基金份額的非交易過(guò)戶、凍結(jié)與解凍、質(zhì)押及轉(zhuǎn)讓等情形的，基金管理人應(yīng)及時(shí)將相關(guān)信息及文件提供給基金托管人。第八節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一） 基金份額持有人基金份額持有人概況基金委托人簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。本基金設(shè)定為均等份額?；鸱蓊~持有人的權(quán)利（1）取得基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購(gòu)、贖回基金和轉(zhuǎn)讓基金份額；（4）根據(jù)本合同的約定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)；（5）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（6）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金信息披露資料；（7）因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；（8）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（二） 基金管理人基金管理人概況名稱： XXXX管理有限公司住所：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話： 傳真：電子郵箱： 通訊地址：郵編：煩請(qǐng)管理人補(bǔ)充基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）；（3）依照有關(guān)規(guī)定和本合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格且成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（6）自行擔(dān)任或者委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額登記業(yè)務(wù)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（7）基金管理人為保護(hù)基金投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等）進(jìn)行調(diào)整；（8）有權(quán)獲得投資顧問(wèn)的投資建議服務(wù)，并對(duì)其提供的投資建議有審議、修改和最終決策權(quán)；（9）以基金管理人的名義，代表本基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（10）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。當(dāng)基金管理人根據(jù)本合同約定將其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任。（24）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)?；鹜泄苋说牧x務(wù)（1）根據(jù)本合同的約定，安全保管基金財(cái)產(chǎn)，但基金托管人不對(duì)處于基金托管人實(shí)際控制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任；（2）設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷基金的托管賬戶、證券賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定復(fù)核基金管理人編制的私募基金定期報(bào)告，并定期出具書(shū)面意見(jiàn)；（8）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（9）按照法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，妥善保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（10）公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（11）保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息；（12）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料；（13）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（14）按照本合同的約定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（15）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)有權(quán)按照約定向本基金或基金管理人收取基金服務(wù)費(fèi)，并履行信息保密等義務(wù)。如因基金管理人未及時(shí)或未履行其管理人職責(zé)為基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息導(dǎo)致基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)無(wú)法履行義務(wù)的，基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。根據(jù)基金管理人與基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)協(xié)議中所擬定或不時(shí)調(diào)整的服務(wù)內(nèi)容，本合同中所述的基金管理人部分職責(zé)實(shí)際是由基金管理人授權(quán)基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)行，如該基金管理人部分職責(zé)涉及基金托管人的，需提前告知基金托管人。（五） 投資顧問(wèn) 投資顧問(wèn)的聘用基金管理人和基金委托人一致同意聘請(qǐng)【】擔(dān)任本基金的投資顧問(wèn)，為本基金的投資運(yùn)作提供投資建議和相關(guān)投資顧問(wèn)服務(wù)，輔助基金管理人做出投資決策。基金管理人代表本基金負(fù)責(zé)對(duì)投資顧問(wèn)的資質(zhì)條件、專業(yè)服務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等方面進(jìn)行盡職調(diào)查，并負(fù)責(zé)對(duì)投資顧問(wèn)提供的投資顧問(wèn)服務(wù)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，基金托管人不負(fù)責(zé)關(guān)于投資顧問(wèn)資質(zhì)的實(shí)質(zhì)審核。投資顧問(wèn)基本情況名稱： 成立時(shí)間： 組織形式： 投資顧問(wèn)資質(zhì)： 通信地址： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：傳真：網(wǎng)站：投資顧問(wèn)與基金管理人的職責(zé)劃分基金管理人與投資顧問(wèn)應(yīng)就基金管理人聘用投資顧問(wèn)作為本基金的投資顧問(wèn)簽訂投資顧問(wèn)協(xié)議，明確投資咨詢服務(wù)的內(nèi)容和方式、雙方的聲明和保證、雙方的權(quán)利義務(wù)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式等事項(xiàng)。煩請(qǐng)管理人確認(rèn)，如不符合投顧協(xié)議簽署情況，煩請(qǐng)修改。投資顧問(wèn)有義務(wù)在投資顧問(wèn)協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金管理人所提供文件的約定，為本基金提供投資咨詢服務(wù)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、相關(guān)自律組織的規(guī)定和投資顧問(wèn)協(xié)議的約定，誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)，以專業(yè)技能提供服務(wù)，堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送、內(nèi)幕交易、利用非公開(kāi)信息進(jìn)行交易、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、操縱證券價(jià)格、對(duì)倒、接盤(pán)、串通操作、老鼠倉(cāng)等行為或疑似行為，或其他任何違法違規(guī)的行為?；鸸芾砣藞?zhí)行投資顧問(wèn)符合本合同約定的投資建議，由此帶來(lái)的任何投資風(fēng)險(xiǎn)或因投資造成的損失，由基金委托人自行承擔(dān)。聘請(qǐng)投資顧問(wèn)對(duì)本合同各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響的情況就基金管理人代表本基金聘請(qǐng)【】為本基金的投資顧問(wèn)，本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)可能受到影響的情況包括：【在基金財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)作過(guò)程中，投資顧問(wèn)的研究水平、投資管理水平直接影響基金財(cái)產(chǎn)收益水平，如果投資顧問(wèn)對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不全、投資操作出現(xiàn)失誤，都會(huì)影響基金財(cái)產(chǎn)的收益水平。尤其是如果投顧與托管人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，由于該等角色可能存在利益沖突，請(qǐng)盡量避免此種安排?！康诰殴?jié) 基金份額持有人大會(huì)根據(jù)《合同指引》的規(guī)定，該指引中有明確要求的，基金合同應(yīng)載明相關(guān)內(nèi)容，在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定該指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)；該指引中某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可以對(duì)相應(yīng)內(nèi)容作出合理調(diào)整和變動(dòng)，但管理人應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中向投資者進(jìn)行特別揭示，并在基金合同報(bào)送基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具說(shuō)明。（一） 基金份額持有人大會(huì)的組成基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。（二） 基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)情形 當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：（1） 決定延長(zhǎng)基金合同期限；（2） 決定修改本合同的重要內(nèi)容或者提前終止本合同；（3） 決定更換基金管理人、基金托管人；（4） 決定調(diào)高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（5） 基金運(yùn)作期間，基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問(wèn)或調(diào)高投資顧問(wèn)報(bào)酬的；（6） 與其他基金合并；（7） 可能對(duì)基金份額持有人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他情形。 除本合同另有約定之外，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、外包服務(wù)費(fèi)及其他由基金管理人或基金托管人、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)收取的費(fèi)用；（2）在法律法規(guī)和本合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)低本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下變更收費(fèi)方式；（3）對(duì)本合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及本合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；（4）按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。 基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，有權(quán)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起30日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，基金托管人有權(quán)自行召集，并自基金管理人出具書(shū)面決定之日起30日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表。的基金份額持有人有權(quán)自行召集。（四） 通知 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人最遲應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前10個(gè)工作日請(qǐng)管理人確認(rèn)或調(diào)整。 采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交截止時(shí)間和收取方式。 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人親自或委派授權(quán)代表出席。（六） 基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)條件 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)單獨(dú)或合計(jì)持有基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日基金總份額1/2以上（含1/2）的基金份額持有人或代表出席會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行。 通訊方式開(kāi)會(huì)出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總份額占基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日基金總份額1/2以上（含1/2）的，通訊會(huì)議方可舉行。 基金份額持有人所持每一基金份額享有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。LG理解：一般產(chǎn)品可以采用該等表決機(jī)制。 基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決?；鸱蓊~持有人召集的基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起，對(duì)全體基金份額持有人有約束力；該等決議內(nèi)容通知至基金管理人和基金托管人之日起，對(duì)基金管理人和基金托管人