【正文】 在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。（2）本基金的基金管理人授權(quán)基金托管人有權(quán)選擇具有期貨保證金存管資格的其他商業(yè)銀行辦理相關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。（3）本基金的托管專戶同時(shí)亦為期貨結(jié)算賬戶。本著便于基金財(cái)產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇基金存管銀行所在地的分支機(jī)構(gòu)。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號(hào)等），不得劃入其他任何賬戶”。在取得存款證實(shí)書后，基金托管人保管證實(shí)書正本。其他賬戶的開立和管理因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)由基金托管人或基金管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。十二、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)（如基金管理人已向基金托管人出具了統(tǒng)一授權(quán)文件，以統(tǒng)一授權(quán)文件為準(zhǔn)）基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送投資指令?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知的當(dāng)日與基金管理人通過錄音電話的方式確認(rèn)。如基金管理人撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，應(yīng)向基金托管人傳真變更后的書面授權(quán)文件，并經(jīng)電話確認(rèn)后生效，原授權(quán)文件同時(shí)廢止?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明劃付款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、收款賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。（三）投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序投資指令的發(fā)送基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用傳真方式?；鸸芾砣藨?yīng)按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本合同確認(rèn)后，則對(duì)于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金托管人承擔(dān)，授權(quán)已更改但基金托管人未根據(jù)本合同確認(rèn)的情況除外。基金管理人向托管人發(fā)送有效劃款指令時(shí)，應(yīng)確?；鹜泄苋擞凶銐虻奶幚頃r(shí)間，除需考慮資金在途時(shí)間外，還需給基金托管人留有2個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大、小寫）、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間）準(zhǔn)確無誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。投資指令的確認(rèn)基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。投資指令的執(zhí)行基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鹭?cái)產(chǎn)托管專戶內(nèi)有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認(rèn)此交易指令無效。十三、交易及清算交收安排（一）場內(nèi)交易基金管理人應(yīng)在本基金正式投資運(yùn)作之前為本基金指定證券經(jīng)紀(jì)商和交易席位，本基金進(jìn)行場內(nèi)證券投資所涉及的證券經(jīng)紀(jì)商交易席位號(hào)、交易品種的費(fèi)率表、證券經(jīng)紀(jì)商傭金收取標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)在本合同的綜合服務(wù)協(xié)議中進(jìn)行約定。本基金場內(nèi)證券投資的清算交割，由基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)商直接根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。（二）開放式基金投資的清算交收安排開放式基金申購（認(rèn)購）相應(yīng)的資金劃撥由基金托管人依據(jù)基金管理人的劃款指令逐筆劃付?；鹜泄苋藢徍藷o誤后，應(yīng)及時(shí)將劃款指令交付執(zhí)行。基金管理人在收到基金申購（認(rèn)購）確認(rèn)回單后，應(yīng)立即傳真至基金托管人。為確保本基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算及估值的及時(shí)處理，基金管理人應(yīng)于開放式基金交易（包括認(rèn)購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換、紅利再投資、現(xiàn)金分紅等）的確認(rèn)日及時(shí)獲取確認(rèn)單等單據(jù)的傳真件，要求并督促基金管理公司于當(dāng)日傳真給基金管理人，基金管理人收到后應(yīng)立即傳真至基金托管人。（四）股權(quán)類項(xiàng)目場外交易資金結(jié)算本基金場外投資相應(yīng)的資金劃撥由基金托管人依據(jù)基金管理人的劃款指令逐筆劃付?；鹜泄苋藢徍藷o誤后，應(yīng)及時(shí)將劃款指令交付執(zhí)行?；鸸芾砣送瑫r(shí)應(yīng)以書面形式通知基金托管人相關(guān)收款賬戶名、賬號(hào)、交易費(fèi)率等?；鸸芾砣藨?yīng)于完成目標(biāo)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商變更登記后3個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供該等股權(quán)登記文件（復(fù)印件加蓋管理人有效印章）?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令。在資金頭寸充足的情況下，在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時(shí)間內(nèi)，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行，但銀行托管專戶余額不足或基金托管人遇不可抗力的情況除外。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。到賬日本基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。（六）資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)交易記錄的核對(duì)基金管理人定期進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金管理人承擔(dān)。證券賬目的核對(duì)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的證券賬目，由相關(guān)各方根據(jù)外部第三方對(duì)賬數(shù)據(jù)定期進(jìn)行對(duì)賬。本基金的交易數(shù)據(jù)傳輸具體操作按照基金管理人、基金托管人及某證券簽訂的《基金合同之綜合服務(wù)協(xié)議》的約定執(zhí)行?；鸸芾砣藨?yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，超越權(quán)限進(jìn)行投資。在基金托管人行使監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藨?yīng)向基金托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易，在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由基金管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本基金所有?；鹜泄苋藢?duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資限制的監(jiān)督和檢查自本基金成立之日起開始。投資范圍和投資限制的變更，本合同當(dāng)事人之間應(yīng)當(dāng)事先簽訂補(bǔ)充協(xié)議后方可實(shí)施，并應(yīng)為基金托管人調(diào)整監(jiān)督事項(xiàng)留出必要的時(shí)間。估值對(duì)象本基金財(cái)產(chǎn)項(xiàng)下所有的股票、權(quán)證、債券、基金、期貨和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。B、交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。C、交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含截止最近交易日的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。D、交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：A、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值。一期、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。（4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。如果估值日前未曾公布過基金份額凈值，按成本進(jìn)行估值。（6）期貨以估值日的結(jié)算價(jià)估值，若估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。（7）基金持有的衍生工具等其他有價(jià)證券，上市交易的按估值日的收盤價(jià)估值；估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值；未上市交易的，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值；停止交易、但未行權(quán)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。（9）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值?；鸸芾砣顺袚?dān)本基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)；基金托管人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)要求履行估值及凈值計(jì)算的復(fù)核責(zé)任?；鹜泄苋藨?yīng)認(rèn)真核查基金管理人采用的估值政策和程序。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，以基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。估值原則應(yīng)符合本合同及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。因此，就與本基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人。當(dāng)基金財(cái)產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大?；鸱蓊~凈值的確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核。每個(gè)開放日基金管理人公布提取業(yè)績報(bào)酬后的基金份額凈值。（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國家會(huì)計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。（二）基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)責(zé)任方；基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)年度為公歷年的1月1日至12月31日；基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立建帳、獨(dú)立核算；基金管理人保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)報(bào)表。十六、基金的費(fèi)用與稅收（一）基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類管理費(fèi)；托管費(fèi)；運(yùn)營服務(wù)費(fèi)；業(yè)績報(bào)酬；基金的證券、期貨交易費(fèi)用及開戶費(fèi)用；基金備案后與之相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；基金的銀行匯劃費(fèi)用；按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。計(jì)算方法如下: H＝E【】%247。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在下季初五個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。管理費(fèi)的收款賬戶如下：戶 名： 賬 號(hào)：開戶銀行：托管費(fèi)在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值【】%的年費(fèi)率計(jì)提。NH：每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)E：前一日基金資產(chǎn)凈值N：當(dāng)年天數(shù)基金托管費(fèi)自基金成立次日起，每日計(jì)提, 按季支付給基金托管人。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。計(jì)算方法如下：H=E【】%247。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在下季初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。（2）保底運(yùn)營服務(wù)費(fèi)本基金在存續(xù)期每個(gè)自然年度的最后一月結(jié)算運(yùn)營服務(wù)費(fèi)用時(shí)考慮保底金額，保底運(yùn)營服務(wù)費(fèi)計(jì)算公式如下：存續(xù)期每個(gè)自然年度的最后一天應(yīng)收取的保底服務(wù)費(fèi)用= ，其中E為本自然年度基金前一日的資產(chǎn)凈值，N為本自然年度基金存續(xù)天數(shù)。保底運(yùn)營服務(wù)費(fèi)（若有）可于下一運(yùn)作年度逐日攤銷。業(yè)績報(bào)酬提取后4個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人向基金托管人發(fā)送業(yè)績報(bào)酬劃付指令，基金托管人根據(jù)基金管理人指令要求進(jìn)行支付。業(yè)績報(bào)酬的收款賬戶如下：戶 名： 賬 號(hào)：開戶銀行：其他費(fèi)用的計(jì)提方法基金托管專戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用，由基金托管人直接從托管專戶中扣劃，無須基金管理人出具指令。基金證券賬戶等開戶費(fèi)用，由基金托管人和基金管理人確認(rèn)后直接從托管專戶中扣劃，無須基金管理人出具指令。（三）費(fèi)率的調(diào)整基金管理人和基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整資產(chǎn)管理費(fèi)率、資產(chǎn)托管費(fèi)率和運(yùn)營服務(wù)費(fèi)率?；鸫胬m(xù)期間發(fā)生的與推廣有關(guān)的費(fèi)用。其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入計(jì)劃費(fèi)用的項(xiàng)目?；鸱蓊~持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負(fù)責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)?；蛘弑净鹪诖胬m(xù)期內(nèi)按如下規(guī)則進(jìn)行收益分配。（二）基金可供分配利潤基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截至日）資產(chǎn)負(fù)債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。本基金的收益分配可以采取現(xiàn)金分紅或紅利再投資等方式。本基金默認(rèn)采用現(xiàn)金分紅。如允許基金委托人變更默認(rèn)收益分配方式的，應(yīng)當(dāng)通過基金銷售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。（四）收益分配方案基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。十八、報(bào)告義務(wù)（一）運(yùn)作期報(bào)告基金管理人向基金委托人提供的報(bào)告種類、內(nèi)容和提供時(shí)間（1）年度報(bào)告基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金委托人披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息?；鹜泄苋嗽诨鹉甓葓?bào)告中出具托管人報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)以及管理人是否遵規(guī)守約等情況作出聲明。（2）份額凈值報(bào)告基金管理人每月將經(jīng)基金托管人復(fù)核的上個(gè)月最后一個(gè)交易日的基金財(cái)產(chǎn)凈值以各方認(rèn)可的形式提交基金份額持有人，若因基金托管人原因無法復(fù)核或無法及時(shí)復(fù)核的，基金管理人在報(bào)告份額凈值時(shí)，應(yīng)如實(shí)告知基金委托人。具體的重大事項(xiàng)包括但不限于如下：①投資經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。③基金管理人、基金托管人托管業(yè)務(wù)部門與本合同項(xiàng)下基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)的行為受到監(jiān)管部門的調(diào)查。⑤法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)?；鸸芾砣送ㄟ^以下至少一種方式進(jìn)行披露信息即視為履行了告知義務(wù)。（1）基金管理人網(wǎng)站定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等有關(guān)本基金的信息將在基金管理人網(wǎng)站上披露，基金份額持有人可隨時(shí)查閱?；鸱蓊~持有人在本合同簽署頁上填寫的通信地址為送達(dá)地址